规范性文件报备清理制度

PAGE规范性文件报备清理制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各类规范性文件符合法律法规及行业标准要求，维护公司正常运营秩序，保障公司和员工合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定、修改、废止的各类规范性文件的报备与清理工作。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规和行业标准的规定，不得与上位法相抵触。2.准确性原则：规范性文件的内容应准确、清晰、明确，避免模糊和歧义。3.时效性原则：规范性文件应根据法律法规、行业标准及公司实际情况的变化及时进行报备与清理。4.统一管理原则：公司规范性文件的报备与清理工作实行统一领导、分级负责、归口管理。二、规范性文件定义与分类（一）定义本制度所称规范性文件，是指公司各部门依据法定职权和程序制定的，涉及公司管理活动，具有普遍约束力，并在一定时期内反复适用的文件。（二）分类1.公司规章制度：包括公司章程、基本管理制度、专项管理制度等。2.部门工作规范：各部门制定的工作流程、操作手册、岗位职责等。3.其他规范性文件：除上述两类外，公司内部发布的具有规范性的通知、通告、决定等文件。三、报备管理（一）报备主体公司各部门作为规范性文件的制定主体，负责本部门规范性文件的报备工作。（二）报备内容1.规范性文件文本：包括文件的正文、附件等完整内容。2.制定说明：详细阐述文件的制定目的、依据、适用范围、主要内容、施行日期等。3.合法性审查意见：由公司法律合规部门出具的关于文件合法性的审查意见。（三）报备程序1.起草部门完成规范性文件起草后，应首先进行内部审核，确保文件内容合法合规、准确可行。2.内部审核通过后，起草部门将规范性文件文本、制定说明及合法性审查意见一并报送至公司办公室。3.公司办公室对报备材料进行形式审查，符合要求的予以受理，并登记备案。4.办公室定期将受理的规范性文件报备情况汇总后报公司领导审阅。（四）报备时间规范性文件自发布之日起[X]个工作日内完成报备。四、清理管理（一）清理主体公司办公室负责组织开展规范性文件的清理工作，各部门配合提供相关文件资料并协助进行清理。（二）清理范围1.与法律法规、行业标准相抵触的规范性文件。2.因公司机构调整、业务变化等原因已不再适用的规范性文件。3.已被新的规范性文件替代的旧文件。4.其他需要清理的规范性文件。（三）清理程序1.办公室制定规范性文件清理工作计划，明确清理的范围、标准、时间安排等，并通知各部门。2.各部门按照清理工作计划，对本部门制定的规范性文件进行自查自纠，提出拟废止、修改或继续有效的意见，并填写规范性文件清理登记表。3.办公室汇总各部门的清理意见，组织法律合规部门等相关人员进行审核，形成初步清理意见。4.初步清理意见报公司领导审批后，正式确定规范性文件的清理结果。（四）清理结果处理1.废止的规范性文件，自清理结果公布之日起停止执行，不再作为公司管理依据。2.修改的规范性文件，由起草部门按照审批意见进行修改，并重新履行报备程序。3.继续有效的规范性文件，应在公司内部进行公布，并注明最近一次清理的时间。五、监督检查（一）监督主体公司办公室负责对规范性文件的报备与清理工作进行日常监督检查，公司审计部门可适时开展专项审计监督。（二）监督内容1.规范性文件的报备是否及时、完整。2.清理工作是否按照规定程序和标准进行。3.清理结果是否得到有效执行。（三）监督方式1.定期检查：办公室定期对各部门规范性文件的报备与清理情况进行检查，形成检查报告。2.不定期抽查：根据工作需要，办公室对部分部门的规范性文件进行不定期抽查，及时发现问题并督促整改。3.投诉举报处理：设立投诉举报渠道，接受员工对规范性文件问题的投诉举报，及时进行调查处理。（四）责任追究对于在规范性文件报备与清理工作中违反本制度规定的部门和个人，公司将视情节轻重给予相应的批评教育、责令改正、