会议提案与决策实施制度

会议提案与决策实施制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于企业治理、风险防控的统一要求，结合本公司实际运营需求，特别是为有效防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能而制定。制度旨在明确会议提案与决策实施的管理规范，确保各项决策的科学性、合规性与可执行性，防范决策失误与操作风险，促进企业稳健发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及公司重大事项的会议提案、决策制定及实施全流程，均须遵守本制度规定。业务场景覆盖公司战略规划、投资决策、资源调配、风险管控、合规管理、运营优化等各项管理活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“会议提案专项管理”：指对会议提案的提出、审议、决策、实施等全流程进行系统性管理，包括提案的合规性审查、决策的民主性保障、实施的效果评估等环节。（二）“专项风险”：指在决策制定与实施过程中可能出现的、可能导致企业资产损失、声誉受损或法律责任的风险，包括但不限于决策失误风险、操作违规风险、市场风险、法律风险等。（三）“XX合规”：指公司各项业务活动及管理行为符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的要求，确保决策与执行的合法合规。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有决策类型及业务场景，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责分工，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别与处置重大风险，强化前瞻性管理。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司会议提案与决策实施管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责统筹协调、监督落实。主要负责人及分管领导应定期听取专项管理工作汇报，审批重大决策事项，确保管理方向与公司战略一致。第六条设立会议提案与决策实施管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司专项管理工作，制定管理制度与实施计划；（二）审批重大决策事项，监督决策执行过程，确保决策科学合理；（三）定期评估专项管理效果，提出优化建议，推动管理体系的持续完善。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：由综合管理部担任牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，确保制度有效落地。（二）专责部门：由法务合规部、财务部、内审部等担任专责部门，负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等具体工作，提供专业支持。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保决策执行符合制度规范。第八条基层执行岗的合规操作责任如下：（一）岗位合规承诺：所有执行岗位人员应签署合规承诺书，明确自身在决策实施过程中的合规义务。（二）风险上报义务：发现决策或操作风险时，应及时向专责部门或牵头部门报告，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第九条会议提案的合规标准：（一）提案内容应完整，包括背景说明、目标设定、实施方案、预期效果、风险分析等要素；（二）提案需经业务部门初审，专责部门复审，确保内容符合公司战略方向及合规要求；（三）重大提案应提交领导小组审议，确保决策的科学性与民主性。第十条招标采购领域的业务操作规范：（一）供应商尽职调查：严格执行供应商准入标准，核查其资质、信誉、财务状况等，防止利益输送；（二）招标流程规范：采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判等方式，确保招标过程透明、公平；（三）禁止性行为：严禁关联交易、围标串标、违规转包分包等行为。第十一条资金审批权限与税务合规要求：（一）资金审批权限：明确不同金额等级资金的审批流程，重大资金支出需经领导小组审批；（二）税务合规要求：确保所有业务活动符合税法规定，依法纳税，避免税务风险；（三）禁止性行为：严禁虚开发票、偷税漏税等违法行为。第十二条数据领域的专项风险防控：（一）信息泄露风险：建立数据分级保护制度，加强数据访问权限管理，防止敏感信息泄露；（二）安全防护要求：定期开展数据安全审计，及时修复系统漏洞，确保数据存储与传输安全；（三）禁止性行为：严禁非法获取、使用或泄露客户数据、商业秘密等行为。第十三条安全领域的隐患排查要求：（一）生产安全：定期检查生产设备、作业环境，消除安全隐患，确保生产安全；（二）消防安全：加强消防设施维护，开展消防演练，提高应急处置能力；（三）禁止性行为：严禁违规操作、冒险作业等行为。第十四条决策民主性保障：（一）重大决策需经集体讨论，形成会议纪要，明确决策依据与责任分工；（二）鼓励员工参与决策过程，通过意见征集、专家咨询等方式提升决策质量；（三）禁止个人专断、包办代替等行为。第十五条决策执行监督：（一）决策实施前需制定详细计划，明确时间节点、责任人与考核标准；（二）执行过程中定期跟踪进度，及时发现并解决执行偏差；（三）禁止敷衍塞责、推诿扯皮等行为。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化，及时修订专项管理制度；（二）每年至少开展一次制度评估，提出优化建议，确保制度与实际需求匹配；（三）重大变更需经领导小组审批，确保更新过程规范有序。第十七条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，识别潜在风险点，评估风险等级；（二）发布预警通知，明确风险类型、影响范围及应对措施；（三）建立风险台账，动态跟踪风险处置情况。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保合规性；（二）未经审查的决策事项不得实施，确保合规底线不突破；（三）审查结果存档备查，作为绩效考核依据之一。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调解决；（二）制定应急预案，明确处置流程、责任分工与上报要求；（三）处置结果及时上报，确保风险得到有效控制。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形，明确处罚标准，对违规行为进行严肃处理；（二）联动绩效考核、纪律处分，形成威慑效应；（三）追究责任需公平公正，确保程序合法合规。第二十一条评估改进机制：（一）定期对专项管理体系有效性开展评估，总结经验教训；（二）优化流程漏洞，提升管理效率；（三）评估结果作为制度修订的重要参考。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各层级领导对专项管理工作负推进责任，定期部署任务，督促落实；（二）牵头部门负责统筹协调，专责部门提供专业支持，业务部门落实具体要求；（三）形成联动机制，确保专项管理工作有序开展。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对表现突出的部门和个人给予奖励，对违规行为进行处罚；（三）考核结果公开透明，接受员工监督。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）定期组织合规知识竞赛、案例分享等活动，提升全员合规意识；（三）制作宣传手册、展板等，营造合规文化氛围。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化，提高管理效率；（二）利用大数据技术实时监控风险，提升预警能力；（三）确保信息系统安全可靠，防止数据篡改或泄露。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确合规行为规范与违规后果；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）通过内部宣传平台、典型事迹宣传等方式，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件需及时上报，明确上报流程、时限及内容要求；（二）年度管理情况需定期汇总，向领导小组汇报；（三）报告内容应真实完整，不得隐瞒