信息安全与保密管理制度

信息安全与保密管理制度第一章总则第一条为适应国家相关法律法规及行业监管要求，落实企业内部风险防控与合规管理需求，保障公司信息安全与商业秘密安全，维护公司合法权益，特制定本制度。本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，结合公司实际情况，旨在规范信息安全与保密管理行为，构建全方位、系统化的管控体系。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖所有涉及信息安全与保密管理的业务场景，包括但不限于信息系统使用、数据存储与传输、文件管理、外协合作、会议活动等。任何部门或个人均须严格遵守本制度规定，履行相应管理职责。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“信息安全专项管理”是指公司为保障信息系统、网络环境及数据资产安全，建立风险识别、评估、处置、改进等全流程管理机制，防范信息泄露、网络攻击等风险的活动。（二）“信息安全风险”是指因信息系统漏洞、管理疏漏、操作不当等因素，可能导致公司信息资产遭受破坏、泄露或滥用，造成经济损失或声誉损害的潜在可能性。（三）“信息安全合规”是指公司信息安全管理活动符合国家法律法规、行业准则及本制度规定，确保信息处理行为合法、规范、可控。第四条信息安全与保密管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。公司所有信息系统、数据资产及涉密载体均须纳入管理范围，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则。明确各层级、各部门及个人的管理职责，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。（三）风险导向原则。以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管控措施。（四）持续改进原则。定期评估管理有效性，优化流程机制，提升管理能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息安全与保密管理工作负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，统筹部署、监督执行。第六条公司设立信息安全与保密管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与协调机构，负责统筹全公司信息安全与保密管理工作。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要管理人员。领导小组主要履行以下职责：（一）审议公司信息安全与保密管理战略及重大决策；（二）协调解决跨部门、跨单位的重大管理问题；（三）监督考核各部门信息安全与保密管理绩效；（四）研究决定重大风险事件的处置方案。第七条领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责领导小组日常工作，具体职责包括：（一）起草、修订专项管理制度及操作规程；（二）组织开展风险排查、评估及预警；（三）监督检查制度执行情况，提出改进建议；（四）组织培训宣贯，提升全员管理意识。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）作为信息安全与保密管理的归口部门，承担以下职责：（一）统筹专项管理制度建设，确保与国家法规、行业准则及公司业务需求匹配；（二）组织定期开展风险识别与评估，更新风险清单；（三）监督各部门落实管理要求，开展专项检查与考核；（四）牵头制定应急响应预案，协调处置重大事件。第九条专责部门（如信息技术部、法务合规部等）承担以下职责：（一）信息技术部负责信息系统安全防护、漏洞修复、数据备份等技术保障工作；（二）法务合规部负责审核涉密合同、评估法律合规风险，提供合规指导；（三）其他相关部门根据职责分工，协助开展专项管理活动。第十条业务部门及下属单位作为信息安全与保密管理的执行主体，须履行以下职责：（一）落实本领域管理要求，制定具体操作细则；（二）开展员工培训，确保操作合规；（三）建立日常风险防控机制，及时上报异常情况；（四）配合牵头部门及专责部门的监督考核。第十一条基层执行岗位人员须履行以下义务：（一）严格遵守操作规程，落实“一岗双责”；（二）妥善保管涉密载体，禁止违规复制、传播；（三）发现安全隐患或违规行为，及时向部门负责人报告；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统建设与运维管理。业务操作的合规标准：信息系统设计须符合安全规范，数据存储需加密处理，访问权限按需分配；运维工作须定期开展安全巡检，及时修复漏洞。禁止性行为：严禁擅自接入未经审批的外部系统，禁止使用非授权账户登录；专项风险防控：重点防范系统瘫痪、数据篡改等风险，加强容灾备份。第十三条数据分类分级管理。业务操作的合规标准：根据数据敏感性、重要性划分为核心、重要、一般三级，核心数据需双人授权访问，重要数据实施动态审计；数据传输须采用加密通道，跨境传输需符合目的地法规。禁止性行为：严禁非法获取、泄露核心数据，禁止未脱敏处理公开敏感数据；专项风险防控：重点防范数据泄露、滥用风险，加强源头管控。第十四条涉密载体管理。业务操作的合规标准：涉密文件需编号登记，流转过程全程留痕，销毁前进行技术处理；涉密场所须落实物理隔离，涉密设备禁止连接公共网络。禁止性行为：严禁将涉密载体带离办公区域，禁止非授权人员接触涉密文件；专项风险防控：重点防范物理丢失、非法复制风险，加强全程监控。第十五条访问权限管理。业务操作的合规标准：基于岗位需求分配最小权限，定期审查授权名单，离职人员须及时撤销权限；高风险岗位人员须通过背景审查。禁止性行为：严禁越权访问非职责范围内的数据，禁止共享个人账户；专项风险防控：重点防范内部窃取、越权操作风险，加强动态监控。第十六条外部合作与供应链管理。业务操作的合规标准：第三方供应商须签署保密协议，明确数据保护责任；外协项目需签订安全承诺书，限定数据使用范围。禁止性行为：严禁向无资质单位提供核心数据，禁止利用外部人员规避管控；专项风险防控：重点防范数据泄露、技术泄密风险，加强资质审核。第十七条安全意识与技能培训。业务操作的合规标准：新员工入职须接受保密培训，定期组织考核；高风险岗位人员须接受专项培训，如数据脱敏、应急响应等。禁止性行为：严禁培训后未考核上岗，禁止以口头承诺代替书面记录；专项风险防控：重点防范人员疏忽、能力不足风险，提升全员合规意识。第十八条应急响应与处置。业务操作的合规标准：建立分级响应机制，一般事件由部门处置，重大事件由领导小组统筹；事件处置须遵循“及时、准确、合法”原则。禁止性行为：严禁隐瞒不报、拖延处置，禁止私自对外发布信息；专项风险防控：重点防范事件升级、影响扩大风险，加强预案演练。第十九条日志审计与监控。业务操作的合规标准：信息系统须启用操作日志，关键行为（如登录、数据修改）需全量记录；定期开展审计，异常行为须自动预警。禁止性行为：严禁篡改日志、关闭监控，禁止无理由豁免审计；专项风险防控：重点防范内部违规、系统漏洞风险，加强实时监测。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制。公司每年至少组织一次制度评估，根据法律法规变化、业务调整及风险变化，及时修订制度内容；重大调整须由领导小组审议通过，确保制度始终有效适用。第十三条风险识别预警机制。牵头部门每季度组织一次风险排查，结合业务场景、技术漏洞、外部事件等因素，分级评估风险等级；重大风险须发布预警通知，明确防范措施及责任部门。第十四条合规审查机制。所有涉及信息安全的业务活动（如系统上线、数据共享、供应商合作）须经专责部门审查，未经审查不得实施；审查结果须存档备查，作为绩效考核依据。第十五条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织协同处置；事件处置须遵循“隔离、止损、溯源”原则，处置结果须书面报告领导小组。第十六条责任追究机制。对违反本制度的行为，视情节轻重采取以下措施：（一）违规轻微者，给予警告或通报批评；（二）造成一般损失者，扣减绩效奖金，并责令整改；（三）造成重大损失者，依法解除劳动合同，并追究法律责任；（四）涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第十七条评估改进机制。每年末开展专项管理有效性评估，结合考核数据、事件统计、员工反馈等因素，形成评估报告；评估结果作为制度优化、资源调配的重要依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。公司主要负责人每年至少听取一次专项管理汇报，分管领导每月召开一次协调会；各部门负责人须将管理要求纳入部门工作计划，确保责任落实。第十九条考核激励机制。将信息安全与保密管理纳入绩效考核，考核结果与评优、晋升挂钩；对突出贡献的部门或个人，给予专项奖励；对管理不力的，取消评优资格。第二十条培训宣传机制。分层级开展培训：管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；通过内部平台、宣传栏等方式，常态化开展合规教育，营造“人人重安全”的氛围。第二十一条信息化支撑。建设信息安全管理系统，实现流程自动化、风险实时监控；推广应用数据防泄漏、终端管控等技术工具，提升管理效率。第二十二条文化建设。编制信息安全与保密管理手册，明确红线底线；组织签署合规承诺书，强化责任意识；设立月度“安全之星”，树立先进典型。第二十三条报告制度。风险事件须在X小时内上报牵头部门，重大事件须第一时间上报领导小组；每年末提交年度管理报告，内容包括：