信息技术安全规范制度

信息技术安全规范制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业信息安全保障标准，结合集团公司信息化建设管理要求及公司内部风险防控实际，旨在规范信息技术安全管理工作，提升系统化管控水平，保障业务连续性及数据资产安全，防范系统性安全风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统建设、运行、维护、数据管理、应用开发、外设接入等所有涉及信息技术安全的业务场景，包括但不限于办公自动化系统、生产管理系统、客户关系管理系统及第三方合作服务场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“信息技术专项管理”指公司为确保信息系统及数据资产安全而建立的全流程管控体系，包括风险识别、评估、处置、监控及持续优化等管理活动；（二）“信息技术安全风险”指因技术漏洞、管理缺陷、人为操作不当或外部攻击等因素可能导致的系统瘫痪、数据泄露、业务中断或合规处罚等负面影响；（三）“合规管理”指公司依据法律法规及行业规范，对信息技术活动实施的全过程监督与控制，确保业务运营符合监管要求；（四）“数据资产保护”指通过技术及管理手段，实现数据全生命周期（采集、传输、存储、使用、销毁）的安全防护与价值管理。第四条信息技术安全专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：确保所有信息系统及数据资产纳入统一管控范围，无死角、无遗漏；（二）责任到人：明确各级组织及岗位的安全职责，实现风险防控责任可追溯；（三）风险导向：以风险等级为核心，优先处置高风险事项，合理配置管控资源；（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程与技术措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息技术安全负总责，统筹决策资源保障、重大风险处置及跨部门协同事项；分管信息技术安全的领导为公司信息技术安全直接责任人，负责专项管理制度建设、组织协调及考核监督。第六条成立公司信息技术安全专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹审议信息技术安全战略及重大制度；（二）协调跨部门重大风险处置方案；（三）监督专项管理全年目标达成情况；（四）对突发安全事件进行决策审批。第七条设立信息技术安全专项管理办公室（以下简称“办公室”），由[牵头部门名称]负责组建，主要职责包括：（一）牵头制定、修订专项管理制度及实施细则；（二）统筹开展信息系统风险评估与监测；（三）组织信息技术安全培训与应急演练；（四）汇总分析风险事件，提出改进建议。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）职责：（一）建设完善信息技术安全管理体系，每年修订制度版本；（二）每季度组织全公司风险排查，建立风险台账；（三）监督各部门制度执行情况，开展年度考核；（四）负责安全意识培训及考核，确保全员掌握操作规范。第九条专责部门（包括但不限于信息技术部、内审部、合规部）职责：（一）信息技术部：负责系统漏洞修复、安全设备运维、安全事件应急响应；（二）内审部：开展信息技术安全专项审计，评估制度有效性；（三）合规部：审核信息系统建设及数据使用是否符合监管要求。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域信息系统安全操作规范；（二）开展日常操作风险自查，每月提交风险报告；（三）配合完成安全检查及应急演练；（四）对第三方服务提供方实施安全准入管理。第十一条基层执行岗（如系统管理员、数据分析师、普通操作员）职责：（一）签署岗位安全承诺书，严格遵守操作手册；（二）发现异常情况立即上报，不得擅自处置；（三）参与定期安全培训，考核合格后方可上岗；（四）离岗时必须交还所有授权凭证。第三章专项管理重点内容与要求第十二条系统建设与开发安全管控：业务操作合规标准：信息系统开发需通过安全需求评审，采用安全开发规范（如OWASP标准）；测试阶段必须执行渗透测试，高危漏洞必须修复；系统上线前需通过内部安全验收。禁止性行为：严禁使用未经授权的第三方组件；禁止在开发环境中存储生产数据；禁止擅自发布未经审批的系统补丁。重点防控点：源代码安全审计、API接口权限控制、开发流程安全隔离。第十三条访问权限管控：业务操作合规标准：实施基于角色的访问控制（RBAC），遵循“最小权限”原则；定期（每季度）复核用户权限，离职人员必须立即撤销所有授权；核心系统采用多因素认证（MFA）。禁止性行为：严禁越权访问非职责范围内的数据；禁止将账号密码共享；禁止长期保留不活跃账号权限。重点防控点：权限申请审批流程、异常登录行为监测、跨部门权限协同管理。第十四条数据安全保护：业务操作合规标准：敏感数据传输必须加密（如采用TLS1.3）；存储数据需脱敏处理，定期加密归档；明确数据生命周期管理策略，定期清理过期数据。禁止性行为：禁止将敏感数据存储在个人设备；禁止非授权传输数据至外部；禁止在公共网络传输未加密数据。重点防控点：数据分类分级存储、数据销毁规范、跨境数据传输合规性。第十五条漏洞管理与应急响应：业务操作合规标准：每月进行系统漏洞扫描，高危漏洞必须在15个工作日内修复；建立安全事件应急预案，每半年至少开展一次应急演练；重大事件需在2小时内上报至办公室。禁止性行为：禁止隐瞒安全事件；禁止超期未修复高危漏洞；禁止擅自对外发布安全通报。重点防控点：漏洞闭环管理（发现-修复-验证）、应急响应资源协调、第三方服务方事件协同。第十六条外部合作安全管理：业务操作合规标准：对云服务商、系统集成商等第三方实施安全尽职调查；签订数据安全协议，明确责任边界；定期审核合作方的安全资质。禁止性行为：禁止授权第三方访问核心系统；禁止泄露商业秘密；禁止忽视合作方安全评估中的重大风险。重点防控点：合作协议中的安全条款、合作期安全巡检、违规操作追溯机制。第十七条供应链安全管控：业务操作合规标准：硬件采购需验证供应商资质，禁止使用“翻新”设备；软件安装需通过官方渠道获取，禁止使用盗版产品；定期检查第三方设备接入。禁止性行为：禁止擅自接入非授权外设；禁止使用未经审批的USB设备；禁止在办公区私拉网络线路。重点防控点：供应商安全评估、接入设备检测、终端安全管控。第十八条人员安全与意识管理：业务操作合规标准：新员工入职必须签署保密协议；每年开展安全意识培训，考核合格率需达95%；建立内部举报奖励机制。禁止性行为：禁止离职员工泄露商业秘密；禁止非工作需要安装个人应用；禁止将工作设备用于私人用途。重点防控点：背景调查制度、异常行为监测、违规操作惩罚标准。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年6月30日前，办公室组织各部门评估制度适用性，结合最新法规变化（如《数据安全法》修订）及业务场景调整（如新系统上线），完成制度修订；重大修订需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：（一）每月10日前，各部门提交风险自查报告至办公室；（二）办公室每季度组织跨部门风险排查，对发现的高风险项发布预警通知，明确整改时限；（三）信息系统异常行为（如大量登录失败）触发实时告警，2小时内启动初步调查。第二十一条合规审查机制：（一）信息系统上线前必须通过合规审查，未经审查不得正式运行；（二）合同签订阶段需对供应商安全条款进行专项审核；（三）重大系统变更（如架构迁移）需组织多部门联合审查。明确“未经合规审查不得实施”红线，违者追究直接责任及主管责任。第二十二条风险应对机制：一般风险（如低危漏洞）：由业务部门在1个月内完成整改，办公室备案；重大风险（如数据泄露）：立即启动应急预案，48小时内向领导小组汇报，3日内完成初步处置；特别重大风险（如系统瘫痪）：由主要负责人担任总指挥，7日内提交处置报告。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.违规操作导致系统故障，扣除当月绩效10%-30%；2.重大安全事件（如数据泄露），直接责任人解除劳动合同；3.拒不配合调查，取消年度评优资格。（二）处罚流程：办公室提出处理建议，经内审部复核后报领导小组审批。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月31日前，办公室组织对全年专项管理有效性进行评估，形成评估报告；（二）评估指标包括制度覆盖率、风险处置及时率、违规事件发生率；（三）评估结果作为部门考核及次年制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部必须落实“一岗双责”，分管领域年度安全目标未达标者，取消评优资格；（二）设立专项管理专项经费，纳入年度预算，专款专用。第二十六条考核激励机制：（一）将信息安全指标纳入部门绩效考核（占分值不超过10%）；（二）对突出贡献者（如发现重大漏洞）给予一次性奖励，金额不超过年度绩效工资的50%；（三）连续两年考核不合格的部门，负责人需向领导小组述职。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展一次合规履职培训，内容涵盖法规政策及领导责任；（二）一线员工培训：每月组织操作规范培训，重点岗位（如数据管理员）需通过技能认证；（三）通过内部刊物、电子屏等渠道常态化宣传安全知识。第二十八条信息化支撑：（一）建设统一的安全管理平台，实现漏洞扫描、日志分析、风险预警的自动化；（二）采用零信任架构改造现有系统，优先保障核心数据访问安全；（三）通过移动终端管理外设接入，禁止未经审批的蓝牙、NFC设备使用。第二十九条文化建设：（一）编制《信息技术安全合规手册》，人手一册；（二）每半年开展一次“安全日”活动，通过案例分享、知识竞赛等形式强化意识；（三）与员工签订年度安全承诺书，承诺遵守制度并举报违规行为。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：发生事件后2小时内提交初步报告，24小时内补充调查结果；（二）年度管理报告：次年2月底前，办公室汇总全年事