公共交通信息化建设管理制度

公共交通信息化建设管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，结合《XX集团信息化建设管理办法》《XX公司风险管理规定》等相关行业准则及集团母公司制度要求，并立足公司公共交通信息化建设实际需求，旨在规范信息化建设全流程管理，防控数据安全、系统运行、业务合规等专项风险，提升信息化建设质量与效率，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在公共交通信息化建设项目的规划、设计、开发、测试、部署、运维等环节的管理活动，涵盖公共交通智能调度、移动支付、乘客信息系统、车载智能终端、数据中心等业务场景。第三条本制度下列术语的定义如下：（一）“XX专项管理”指针对公共交通信息化建设领域，通过制度约束、流程管控、技术保障等手段，系统性防范和化解专项风险的综合性管理活动。（二）“XX风险”指在信息化建设过程中可能引发数据泄露、系统瘫痪、业务中断、合规处罚等不良后果的潜在威胁或不确定性因素。（三）“XX合规”指信息化建设活动严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保业务合法合规、数据安全可控、系统稳定运行的状态。第四条公共交通信息化建设的专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保信息化建设全生命周期纳入专项管理范畴，不留监管空白。（二）责任到人：明确各层级、各部门的管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化风险防控。（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断完善专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司公共交通信息化建设的专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障、最终审批等领导责任；分管信息化建设的公司领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调、督导落实与监督考核。第六条公司设立公共交通信息化建设专项管理领导小组，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职能：（一）统筹协调：审议信息化建设重大事项，协调跨部门协作。（二）决策审批：对专项管理制度、重大风险处置方案等作出决策。（三）监督评价：定期评估专项管理成效，推动体系优化。第七条公司指定信息化管理部为专项管理的牵头部门，负责统筹开展以下工作：（一）制度体系建设：制定、修订、解释本制度及相关实施细则。（二）风险管控：组织专项风险排查，制定并监督落实风险应对措施。（三）监督考核：对各部门、下属单位的专项管理履职情况进行考核。（四）培训宣贯：组织开展专项管理培训，提升全员合规意识。第八条公司财务部、法务部、信息安全部为专项管理的专责部门，分别承担以下职责：（一）财务部：审核信息化建设项目预算，确保资金审批权限符合制度要求，监督税务合规。（二）法务部：对信息化建设项目合同、协议进行合规审核，提供法律支持。（三）信息安全部：负责系统安全防护、数据加密传输、应急响应等安全管理工作。第九条各业务部门及下属单位为专项管理的实施主体，主要履行以下职责：（一）落实要求：执行本制度及专项管理细则，开展本领域风险防控。（二）自查自纠：定期排查信息化建设中的问题，及时整改并上报。（三）技术支撑：配合牵头部门完成系统开发、测试与运维工作。第十条公司全体员工为专项管理的基层执行岗，需履行以下合规操作责任：（一）岗位承诺：签署合规操作承诺书，明确个人在专项管理中的责任。（二）风险上报：发现违规行为或风险隐患，及时向主管或相关部门报告。（三）规范操作：严格执行系统操作规程，禁止违规修改数据或配置。第三章专项管理重点内容与要求第十一条系统开发管理信息化系统开发须遵循“需求评审-方案论证-编码规范-代码审查”全流程管理，确保开发过程符合行业安全标准，禁止使用未经认证的第三方软件或开源组件。第十二条数据安全管控（一）数据分类分级：明确公共交通信息化建设中的数据敏感级别，实行差异化管控。（二）脱敏处理：对涉及个人信息或商业秘密的数据进行脱敏存储，禁止直接存储原始全量数据。（三）访问控制：建立基于角色的动态访问权限管理，实行“最小权限”原则。第十三条系统测试验收（一）测试要求：系统上线前必须通过压力测试、渗透测试及业务功能测试，留存完整测试报告。（二）验收标准：验收需覆盖功能完整性、性能稳定性、安全防护能力等维度，未经验收不得投入运行。第十四条供应商管理（一）尽职调查：对系统开发、设备采购的供应商进行信用、资质、安全能力评估，禁止向关联方采购。（二）合同约束：在采购合同中明确数据安全责任条款，要求供应商提供安全审计报告。第十五条供应商管理（一）尽职调查：对系统开发、设备采购的供应商进行信用、资质、安全能力评估，禁止向关联方采购。（二）合同约束：在采购合同中明确数据安全责任条款，要求供应商提供安全审计报告。第十六条供应商管理（一）尽职调查：对系统开发、设备采购的供应商进行信用、资质、安全能力评估，禁止向关联方采购。（二）合同约束：在采购合同中明确数据安全责任条款，要求供应商提供安全审计报告。第十七条供应商管理（一）尽职调查：对系统开发、设备采购的供应商进行信用、资质、安全能力评估，禁止向关联方采购。（二）合同约束：在采购合同中明确数据安全责任条款，要求供应商提供安全审计报告。第十八条供应商管理（一）尽职调查：对系统开发、设备采购的供应商进行信用、资质、安全能力评估，禁止向关联方采购。（二）合同约束：在采购合同中明确数据安全责任条款，要求供应商提供安全审计报告。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制牵头部门每年至少开展一次专项管理制度评估，根据国家政策变化、行业标准演进及业务调整，及时修订制度条款，确保持续适用性。第二十条风险识别预警机制（一）定期排查：每年组织一次专项风险排查，重点关注数据泄露、系统漏洞、第三方入侵等高风险点。（二）分级评估：对识别的风险按“一般-重大”两级分类，评估发生概率与影响程度。（三）预警发布：通过内部办公系统发布风险预警通知，明确应对措施与责任部门。第二十一条合规审查机制（一）嵌入节点：将专项合规审查嵌入以下关键环节：1.项目立项阶段：审查必要性、合规性；2.合同签订阶段：审查供应商资质与责任条款；3.系统上线前：审查安全防护能力与验收标准。（二）审查标准：严格执行“未经合规审查不得实施”原则，审查不合格的项目不得推进。第二十二条风险应对机制（一）一般风险：由业务部门制定应对方案，牵头部门监督落实。（二）重大风险：由专项管理领导小组启动应急响应，成立临时处置组，按“快速止损-溯源分析-全面整改”流程处置。（三）上报要求：重大风险事件须在2小时内上报公司主要负责人，处置进展每日同步。第二十三条责任追究机制（一）违规情形：包括但不限于数据违规使用、系统擅自修改、风险瞒报等。（二）处罚标准：按问题性质分为警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分，情节严重的移交司法机关。（三）联动考核：将违规处理结果纳入部门年度考核，实行“一票否决制”。第二十四条评估改进机制（一）评估周期：每季度对专项管理执行情况开展一次评估，重点检查制度落实、风险处置成效。（二）优化流程：针对评估发现的问题，制定改进措施，纳入下季度工作计划。（三）成果共享：定期发布专项管理白皮书，总结优秀实践，推广经验做法。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障（一）领导责任：公司主要负责人每年听取专项管理汇报，分管领导每月调度进展。（二）部门协同：建立信息化管理部牵头、专责部门协同、业务部门落实的“三联动”工作机制。第二十六条考核激励机制（一）部门考核：专项合规情况占部门年度考核分值的15%，与评优评先直接挂钩。（二）个人激励：对专项管理作出突出贡献的员工，给予绩效加分或专项奖励。第二十七条培训宣传机制（一）管理层培训：每半年组织一次合规履职培训，重点讲解数据安全责任与决策审批要求。（二）一线员工培训：每季度开展系统操作规范培训，考核合格后方可上岗。（三）宣传载体：通过内部网站、宣传栏、培训手册等载体，强化全员合规意识。第二十八条信息化支撑（一）系统工具：开发专项管理信息系统，实现风险事件自动上报、整改流程可视化、数据实时监控。（二）技术防护：部署态势感知平台，对公共交通信息化系统进行7×24小时安全监测。第二十九条文化建设（一）合规手册：编制《公共交通信息化合规手册》，涵盖制度要点、操作规范、案例警示等内容。（二）承诺书：组织全员签订合规承诺书，明确违规后果。（三）典型宣传：每月评选“合规示范岗”，营造“人人讲合规”的氛围。第三十条报告制度（一）风险事件报告：重大风险事件须在2小时内提交《风险处置报告》，说明事由、影响、措施。（二）年度报告：每年12月31日前提交《专项管理年度报告