养老院工作人员职责分工制度

养老院工作人员职责分工制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《社会养老服务发展“十四五”规划》等行业准则，结合集团母公司关于企业风险防控的统一要求，以及养老院运营管理中存在的专项风险防控需求，为规范工作人员职责分工、强化业务流程管理、防范化解运营风险，特制定本制度。制度旨在通过明确权责边界、完善管控机制、提升执行效能，确保养老院服务运营的合规性、安全性与可持续性。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各养老院及全体工作人员，覆盖养老院在服务提供、安全管理、财务结算、人力资源、采购配送、应急处置等核心业务场景中的职责分工与专项管控要求。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指围绕特定风险领域（如服务安全、资金监管、消防安全等）建立的全流程管控体系，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进。（二）“XX风险”指在养老院运营中可能引发服务中断、财产损失、法律责任或声誉损害的潜在不安全因素，如人员失职风险、设施设备故障风险、服务纠纷风险等。（三）“XX合规”指工作人员在履职过程中严格遵守法律法规、行业规范、企业制度及操作流程，确保业务行为的合法性、合理性及适当性。第四条养老院XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有业务环节、岗位层级、下属单位均纳入专项管理范围，不留管控死角；（二）责任到人：明确各级组织及人员的职责边界，实现风险防控“一岗双责”；（三）风险导向：聚焦高风险业务场景，实施差异化管控措施，优先防范重大风险；（四）持续改进：根据内外部环境变化，定期评估并优化专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对养老院XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管养老院运营的负责人为直接责任人，统筹日常管理、监督考核及应急处置。第六条设立养老院XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管负责人任副组长，成员包括总部相关部门负责人及各养老院院长。领导小组职责如下：（一）统筹协调XX专项管理重大事项，审批关键管控方案；（二）决策审批重大风险事件处置方案及专项制度修订；（三）监督评价各级组织XX专项管理履职情况，定期向公司决策层报告。第七条明确三类主体的XX专项管理职责：（一）牵头部门：总部运营管理部为XX专项管理的牵头部门，负责：1.制定XX专项管理制度及执行细则；2.组织开展专项风险识别与评估；3.监督指导各养老院落实管控要求；4.汇总分析XX合规问题，提出改进建议；5.负责XX专项管理培训及宣贯工作。（二）专责部门：总部法务合规部为XX专项管理的专责部门，负责：1.审核XX专项管理业务流程的合规性；2.优化XX专项管理关键控制点设计；3.处置XX专项领域的合规投诉与纠纷；4.提供XX风险处置的合规支持。（三）业务部门/下属单位：各养老院作为XX专项管理的基本单元，承担主体责任，职责包括：1.落实XX专项管理制度在本单位的具体执行；2.开展服务场景的风险排查与隐患整改；3.组织员工进行XX专项操作培训；4.建立XX风险事件台账及上报机制。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）全体工作人员应签署《XX专项管理岗位合规承诺书》，明确自身职责及违规后果；（二）发现XX风险隐患或违规行为，必须立即上报直接上级，并配合调查处置；（三）不得擅自变更XX专项管理流程或操作规范，确需调整需按程序报批。第三章专项管理重点内容与要求第九条服务安全管控：（一）业务操作合规标准：严格执行老年人身份核实程序，禁止擅自为非服务对象提供服务；落实24小时值班制度，确保紧急情况响应时效不超过X分钟；实施护理等级动态评估，每月至少复核一次。（二）禁止性行为：严禁对老年人使用暴力或歧视性语言，禁止未经授权使用约束性工具；不得泄露老年人隐私信息，包括健康状况、家庭背景等。（三）重点防控点：防范跌倒、噎食、烫伤等高风险服务事故，要求护理人员通过专项培训合格后方可独立负责高风险老人。第十条消防安全管控：（一）业务操作合规标准：消防设施每月巡查一次，记录存档；疏散通道保持畅通，禁止堆放杂物；定期组织消防演练，确保员工掌握“三懂四会”（懂原理、懂设施、懂报火，会使用灭火器、会报警、会疏散、会扑救初期火灾）。（二）禁止性行为：严禁违规使用大功率电器，禁止占用消防通道；严禁谎报、瞒报火警或消防隐患。（三）重点防控点：监控消防报警系统与自动灭火系统的运行状态，重点监控厨房、配电室等高风险区域。第十一条财务结算管控：（一）业务操作合规标准：严格执行“收入-成本-利润”三单匹配原则，确保押金管理符合《民法典》第X条关于押金收取及退还的规定；每月开展费用支出合理性分析，异常支出比例超过X%需专项说明。（二）禁止性行为：严禁设立账外账，禁止未经审批的关联交易；不得违规套现或挪用运营资金。（三）重点防控点：监控医疗费用报销的合规性，防范虚增服务项目等行为。第十二条采购配送管控：（一）业务操作合规标准：供应商准入需通过“一查三看”（营业执照、行业资质、近三年合规记录、实地考察），合格供应商名单动态更新；大宗采购采用公开招标或邀请招标，决策过程全程留痕。（二）禁止性行为：严禁指定采购特定品牌或供应商，禁止收受商业贿赂；不得未经比价直接采购。（三）重点防控点：监控食品、药品等特殊商品的溯源信息，确保符合《食品安全法》及行业标准。第十三条设施设备管控：（一）业务操作合规标准：大型医疗设备每年校验一次，维护记录与使用日志关联管理；电梯、消防等特种设备按规定报检，检验合格标志在显著位置公示；建立设备风险台账，重点设备实行双重预防机制。（二）禁止性行为：严禁超期使用到期设备，禁止擅自改装或拆除安全装置；不得隐瞒设备故障隐患。（三）重点防控点：监控电梯故障响应时间，要求维保单位24小时内到场处理。第十四条人力资源管控：（一）业务操作合规标准：新入职员工需通过背景核查，涉老年人服务岗位必须完成岗前培训并通过考核；签订书面劳动合同，明确劳动保护及解雇条款；建立员工情绪疏导机制，每季度组织一次心理健康测评。（二）禁止性行为：严禁招聘有犯罪记录人员从事涉老服务；禁止强制加班或克扣工资；不得设置歧视性招聘条件。（三）重点防控点：监控护理人员的离职率，异常高离职需分析原因并改进管理。第十五条应急处置管控：（一）业务操作合规标准：编制《养老院XX突发事件应急预案》，每半年至少演练一次；重大事件上报遵循“分级上报、逐级负责”原则，紧急情况可越级报告；建立应急处置物资储备清单，定期检查保质期。（二）禁止性行为：严禁迟报、漏报突发事件；禁止擅自发布不实信息；不得推诿责任。（三）重点防控点：监控极端天气预警信息，提前完成人员转移与物资储备。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）总部运营管理部每年汇总法规政策变化及业务实践中的问题，牵头修订XX专项管理制度；（二）下属单位可根据本地实际情况提出修订建议，经总部审核后补充至制度附录；（三）制度修订需经过“起草-征求意见-审核-发布”四步流程，重大修订需经公司董事会批准。第十七条风险识别预警机制：（一）各养老院每月开展风险自查，总部运营管理部每季度抽查覆盖率不低于X%；（二）将风险等级划分为“低-中-高”三级，高风险需制定专项管控方案并上报备案；（三）总部建立XX风险预警平台，通过数据模型自动识别异常行为并推送预警通知。第十八条合规审查机制：（一）将XX审查嵌入业务流程关键节点，如采购合同签订前需法务部门审核；（二）设立“XX合规审查单”，明确审查要点及签字责任，审查不合格不得进入下一环节；（三）审查结果纳入员工绩效考核，连续两次不合格者需强制培训或调岗。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由养老院自行处置，重大风险需启动公司级应急流程；（二）风险处置应遵循“快速响应、控制影响、修复问题”原则，建立处置时效标准；（三）跨部门风险事件需成立临时处置小组，由分管领导牵头协调资源。第二十条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：如发现XX违规行为，视情节轻重给予警告、罚款、降级或解除劳动合同；涉嫌犯罪的移交司法机关处理；（二）处罚执行需经过“调查取证-纪律审批-执行公示”程序，保障员工申诉权利；（三）建立“XX违规案例库”，定期组织警示教育。第二十一条评估改进机制：（一）每年X月开展XX专项管理有效性评估，重点考核制度覆盖率、问题整改率；（二）评估方法包括“数据建模、问卷调查、第三方审计”等，结果形成《XX专项管理评估报告》；（三）评估发现的问题需制定改进计划，明确责任部门及完成时限。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人每月听取XX专项管理汇报，分管领导每季度检查落实情况；（二）各养老院院长对本地XX专项管理负全责，需配备专职合规员协助工作；（三）总部设立XX专项管理举报专线及邮箱，匿名举报需核实后反馈处理结果。第二十三条考核激励机制：（一）XX合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于X%；（二）对XX管理成效突出的单位及个人，在评优评先中予以倾斜；（三）建立“合规积分制”，积分结果与薪酬调整挂钩。第二十四条培训宣传机制：（一）新员工入职需接受XX专项管理全员培训，考核合格方可上岗；（二）定期发布《XX合规简报》，推送典型案例及操作指南；（三）利用晨会、班前会等时机开展微培训，提升员工合规意识。第二十五条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息平台，实现风险数据集中采集、智能预警；（二）通过移动端APP推送合规操作清单，记录员工培训及考核结果；（三）利用大数据分析优化XX管控策略，提高问题发现效率。第二十六条文化建设：（一）编制《XX合规手册》，纳入员工培训资料库；（二）每季度评选“XX合规之星”，事迹通报全院学习；（三）设立“合规金点子”征集渠道，鼓励员工提出改进建议。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：一般事件24小时内上报，重大事件即时上报；（二）年度管理情