合同管理风险评估工具及合同模板

合同管理风险评估工具及合同模板一、适用场景与主体本工具及模板适用于各类企业、事业单位及社会组织的合同管理场景，覆盖采购合同、服务合同、合作开发合同、租赁合同等常见类型。主要使用主体包括：企业法务部门、采购部门、项目执行团队、合同管理员及业务负责人，旨在通过标准化流程降低合同风险，保障交易安全。二、标准化操作流程（一）需求梳理与合同类型确定明确交易背景：梳理合同目的（如采购设备、委托服务、联合开发等）、交易双方主体性质（企业/事业单位/个体工商户）、核心诉求（如交付标准、付款周期、知识产权归属等）。确定合同类型：根据交易性质选择基础模板（如《采购合同模板》《服务合同模板》），若涉及特殊场景（如跨境合作、项目），需在通用模板基础上增加专项条款。（二）基础信息收集与资质核验收集对方主体信息：企业：营业执照副本（复印件）、法定代表人证件号码明、授权委托书（若由代理人签署）、近一年度财务报表（可选，用于评估履约能力）；事业单位：法人登记证书、法定代表人证件号码明；自然人：证件号码复印件（若适用）。核验资质有效性：通过“国家企业信用信息公示系统”或官方渠道核查对方营业执照是否在存续期内、是否存在经营异常或严重违法记录；涉及特殊行业的（如食品、医疗器械），需核验相应许可证件。（三）合同风险评估（核心步骤）使用《合同风险评估表》（见第三部分工具模板），从以下维度逐项评估风险，记录风险等级及应对措施：主体资格风险：对方是否具备签约主体资格（如超越经营范围、无资质经营）；条款合规风险：合同条款是否符合《民法典》《招标投标法》等法律法规，是否存在“霸王条款”；履约能力风险：对方财务状况、技术能力、过往履约记录（可要求提供类似项目合同或用户评价）；商业条款风险：价格是否公允、付款条件是否合理（如预付款比例、质保金设置）、交付/验收标准是否明确；争议解决风险：管辖法院/仲裁机构约定是否明确、是否有利于己方（如优先选择己方所在地法院）。（四）合同模板选择与条款调整选择基础模板：根据合同类型从模板库中选取最接近的版本（如《采购合同模板》适用于货物采购，《服务合同模板》适用于技术服务外包）。个性化条款调整：替换模板中的占位信息（如“[甲方全称]”“[合同金额]”）；根据风险评估结果补充专项条款（如对方资质不足时增加“履约保证金条款”，知识产权复杂时增加“权利归属与侵权责任条款”）；删除不适用条款（如模板中“保密条款”若不涉及商业秘密，可简化或删除）。（五）内部审核与跨部门确认法务审核：由法务部门重点审核条款合法性、争议解决约定、违约责任合理性，形成《法务审核意见表》；业务部门确认：由采购/业务部门确认技术参数、交付周期、价格等商业条款与实际需求一致；财务部门确认：由财务部门审核付款方式、税务处理、发票类型等财务条款是否符合公司制度。（六）合同签署与归档签署流程：双方主体为企业的，需加盖合同专用章或公章（非法人分支机构需加盖总公司授权章）；自然人签署的，需签字并按捺手印；若约定“签字并盖章”，需同时完成签字与盖章流程。归档管理：签署后3个工作日内，将合同正本（含附件、签署页、审核意见表）扫描存档电子版，纸质版按“合同编号+年份”分类存放，归档材料需完整、清晰，可追溯。三、风险评估工具与合同模板（一）合同风险评估表示例评估维度评估项目风险等级（高/中/低）风险描述（示例）应对措施（示例）主体资格风险营业执照有效性中对方营业执照即将到期（30日内）要求对方先办理执照续期再签约经营范围匹配度高对方超范围经营特殊品类（如食品销售）拒绝签约或要求对方取得专项许可证条款合规风险违约责任是否对等中仅约定乙方违约责任，未约定甲方违约责任补充甲方逾期付款、验收不合格等违约条款争议解决约定是否明确低约定“由双方协商解决，协商不成任意一方起诉”修改为“协商不成，提交甲方所在地人民法院诉讼”履约能力风险财务状况（资产负债率）高对方资产负债率＞80%，可能资金链断裂要求提供银行保函或增加第三方担保过往履约记录（逾期率）中对方近3年合同逾期率＞15%缩短付款周期或增加履约保证金商业条款风险预付款比例高预付款比例＞50%，己方回款风险高调整为30%预付款+70%到货款验收标准低仅约定“符合行业标准”，未明确具体参数补充技术参数表作为附件，明确验收流程（二）合同模板（通用以《采购合同》为例）采购合同合同编号：[]采字第[]号甲方（采购方）：[全称]法定代表人：[姓名]统一社会信用代码：[]地址：[]联系人：[姓名]，联系方式：[]乙方（供应方）：[全称]法定代表人：[姓名]统一社会信用代码：[]地址：[]联系人：[姓名]，联系方式：]鉴于条款：甲方向乙方采购[]（货物/服务），根据《_________民法典》及相关法律法规，双方平等协商，达成如下协议：第一条合同标的1.1货物名称/服务内容：[]（详见附件1《货物清单》/《服务范围》）1.2规格型号/服务标准：[]（详见附件2《技术参数》）1.3数量/服务期限：[]（单位：[]），服务期限自[]年[]月[]日至[]年[]月[]日第二条价格与支付2.1合同总价（含税）：人民币[]元（大写：[]）2.2支付方式：（1）预付款：合同签订后[]个工作日内，甲方向乙方支付合同总价的[]%，即[]元；（2）到货款：货物送达甲方指定地点并验收合格后[]个工作日内，支付至合同总价的[]%，即[]元；（3）质保金：剩余[]%即[]元作为质保金，质保期满无质量问题后[]个工作日内无息支付。2.3乙方账户信息：开户行：[]账户名：[]账号：[]第三条交付与验收3.1交付时间：乙方应于[]年[]月[]日前将货物/服务交付至甲方指定地点：[]3.2验收标准：（1）货物：符合附件2《技术参数》及国家[]标准（标准号：[]）；（2）服务：完成附件1《服务范围》约定内容，甲方出具《验收合格证明》。3.3验收流程：货物送达后[]个工作日内，甲方组织验收；验收不合格的，乙方应在[]日内更换或整改，相关费用由乙方承担。第四条双方权利义务4.1甲方义务：按时支付款项，提供验收配合；4.2乙方义务：保证货物/服务符合约定标准，提供质保期[]个月，质保期内免费维修。第五条违约责任5.1甲方逾期付款：每逾期1日，按应付金额的[]‰支付违约金；5.2乙方逾期交付：每逾期1日，按合同总价的[]‰支付违约金；逾期超过[]日的，甲方有权解除合同；5.3货物/服务质量问题：乙方应在[]日内免费更换或修复，否则甲方有权要求赔偿损失。第六条争议解决本合同履行过程中发生争议，双方协商解决；协商不成的，提交甲方所在地人民法院诉讼解决。第七条其他约定7.1本合同自双方签字盖章之日起生效；7.2本合同附件与本合同具有同等法律效力；7.3本合同一式[]份，甲方执[]份，乙方执[]份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：法定代表人/授权代表（签字）：日期：[]年[]月[]日乙方（盖章）：法定代表人/授权代表（签字）：日期：[]年[]月[]日四、关键风险提示动态更新合规要求：法律法规（如《民法典》合同编司法解释）及行业监管政策（如数据安全、个人信息保护）可能调整，需每半年更新模板及评估标准，保证条款有效性。履约过程风险跟踪：合同签署后，需持续跟踪对方履约情况（如货物交付进度、服务质量），发觉风险及时启动应对措施（如发函催告、暂停付款）。沟通留痕管理：与对方的沟通记录（如邮件、会