中控室一套制度

中控室一套制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于强化专项风险管控的实施意见》，结合公司实际运营需求，旨在规范中控室管理流程，防范系统性风险，提升运营效率，保障企业资产安全、信息安全及合规运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖中控室日常管理、应急处置、设备维护、信息安全、操作规范等全流程场景，包括但不限于生产调度、设备监控、应急响应、数据传输等核心业务环节。第三条本制度中下列术语含义：（一）“中控室专项管理”指通过制度、流程、技术及文化手段，对中控室运行风险实施系统性识别、评估、控制和改进的综合性管理活动；（二）“专项风险”指在中控室运营过程中可能引发设备故障、数据泄露、生产中断、法律责任等不良后果的潜在不确定性因素；（三）“XX合规”指中控室操作及管理活动须严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保合法合规性；（四）“XX管控”指通过权限管理、流程审批、技术防护等手段，对中控室关键环节实施精细化监督与控制。第四条中控室专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖中控室所有业务场景及操作岗位，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各级人员管理职责，实现责任可追溯；（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化重点防控；（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对中控室专项管理负总责，统筹决策、资源配置及考核监督；分管领导为直接责任人，负责制度落实、风险处置及日常管理监督。第六条设立中控室专项管理领导小组，由公司主要领导担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责：（一）统筹协调中控室专项管理工作，制定年度管理计划；（二）审批重大风险应对方案及专项管理制度修订；（三）监督考核各部门专项管理履职情况，定期通报结果。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：由运营管理部担任牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，确保制度体系完整有效；（二）专责部门：由技术保障部、合规风控部担任专责部门，分别负责技术安全、操作合规的审核优化，牵头开展风险处置及流程改进；（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保制度执行到位。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）中控室操作人员应签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规程，杜绝无授权操作；（二）发现异常情况或潜在风险，须立即上报至专责部门，严禁隐瞒或迟报；（三）参与专项培训考核，不合格者不得上岗。第三章专项管理重点内容与要求第九条设备运行管理：（一）业务操作合规标准：建立设备操作权限清单，实施分级授权管理；定期开展设备巡检，确保运行状态正常；（二）禁止性行为：严禁超负荷运行、擅自修改参数、忽视预警信号；（三）重点防控点：防范因设备老化、维护不当导致的生产中断或安全事故。第十条数据安全管理：（一）业务操作合规标准：落实数据分类分级管理，敏感数据传输须加密；建立数据访问日志，定期审计操作记录；（二）禁止性行为：严禁非授权拷贝、外传核心数据；严禁使用非安全网络传输涉密信息；（三）重点防控点：防范黑客攻击、内部人员恶意泄露、存储介质丢失。第十一条应急响应管理：（一）业务操作合规标准：制定专项应急预案，明确处置流程、联系方式及物资准备；定期组织演练，确保人员熟练掌握；（二）禁止性行为：严禁在应急状态未报告情况下擅自处置；严禁因责任推诿导致响应迟缓；（三）重点防控点：防范因沟通不畅、决策失误导致事态扩大。第十二条访问控制管理：（一）业务操作合规标准：实施“双人双锁”管理，非授权人员不得进入中控室；采用人脸识别等技术手段强化身份验证；（二）禁止性行为：严禁临时访客无登记进入；严禁擅自调试门禁系统；（三）重点防控点：防范外部人员非法闯入或内部人员越权操作。第十三条操作记录管理：（一）业务操作合规标准：所有操作须完整记录，包括时间、人员、内容、参数等；记录需不可篡改，保存期限符合法规要求；（二）禁止性行为：严禁伪造、删除操作记录；严禁擅自修改历史数据；（三）重点防控点：防范因记录缺失导致责任认定困难。第十四条能源管理：（一）业务操作合规标准：执行节能降耗计划，重点设备采用智能控制；建立能源消耗台账，定期分析异常波动；（二）禁止性行为：严禁设备空转、长明灯；严禁未评估擅自变更能源配置；（三）重点防控点：防范因能源管理不当导致运营成本超支。第十五条系统维护管理：（一）业务操作合规标准：定期更新系统补丁，禁止使用来源不明的软件；建立变更管理流程，测试通过后方可上线；（二）禁止性行为：严禁擅自修改系统配置；严禁在系统运行时进行高危操作；（三）重点防控点：防范因系统漏洞导致数据损坏或服务中断。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年牵头评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）专责部门对技术标准、合规要求进行跟踪，提出修订建议；（三）重大变更需经领导小组审议通过，确保制度与时俱进。第十七条风险识别预警机制：（一）每年开展专项风险排查，识别高频风险点；（二）实施风险分级，对重大风险发布预警通知，明确应对措施；（三）建立风险台账，动态跟踪整改进度。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经合规审查的方案、合同一律不得实施；（三）专责部门对审查结果负责，确保审查质量。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹；（二）明确应急流程、责任协同及上报要求，确保快速响应；（三）处置完毕后须提交报告，分析原因并优化预防措施。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形、处罚标准，与绩效考核、纪律处分挂钩；（二）重大责任事故须启动问责程序，严肃处理相关责任人；（三）定期发布典型案例，强化警示教育。第二十一条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，包括制度覆盖率、执行率、风险控制效果等；（二）针对评估发现的问题，优化流程漏洞，提升管理效能；（三）评估结果作为绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须明确专项管理推进责任，定期听取工作汇报；（二）牵头部门配置专项管理专员，确保工作落实；（三）下属单位须设立对应岗位，执行公司统一要求。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对表现突出的集体和个人给予奖励，对履职不力的予以处罚；（三）考核结果与干部任用、评优评先直接关联。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，强化责任意识；（二）一线员工须参加操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布专项合规手册，营造学习氛围。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化，减少人为干预；（二）建立风险实时监控平台，预警异常情况；（三）数据加密传输，保障信息安全。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）组织签署合规承诺书，强化责任意识；（三）通过宣传栏、内部会议等方式，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须及时上报至专责部门，内容包括时间、地点、原因