企业一事一议制度

企业一事一议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业通用合规管理准则及集团母公司关于企业风险防控、业务流程优化的指导性文件制定。同时，为适应公司业务发展需要，进一步规范内部管理行为，强化专项风险管控能力，提升治理效能，特制定本制度。本制度旨在明确公司内部一事一议的管理流程、职责分工及监督考核要求，确保各项业务决策及操作符合法律法规及公司内部规范，防范化解重大风险，保障企业稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景中的一事一议管理需求。包括但不限于业务决策、项目审批、合同签订、资金使用、采购供应、信息披露、数据管理、安全生产等涉及跨部门协调、资源调配或可能产生重大影响的内部事项。所有员工应严格遵守本制度规定，确保一事一议管理的规范性和有效性。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如财务、采购、安全、数据等）制定的一系列管理规范、操作流程及风险防控措施，以实现对该领域内各项事务的标准化、系统化管理。（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的各类风险，包括但不限于合规风险、财务风险、操作风险、安全风险、声誉风险等，需通过专项管理进行识别、评估和控制。（三）“XX合规”是指公司各项业务决策及操作符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的规范要求，强调合法合规是企业可持续发展的基础保障。（四）“一事一议”是指在特定事项涉及跨部门协作、资源调配或可能产生重大影响时，需通过专项管理流程进行集体审议、决策审批及监督实施的管理机制。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有涉及专项管理的事项均应纳入制度管控范围，确保管理无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责分工，确保每项事项均有专人负责、专人监督。（三）风险导向：以防范化解重大风险为核心目标，优先识别并管控高风险事项，强化动态预警能力。（四）持续改进：根据内外部环境变化及管理效果，定期评估、优化专项管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，承担首要领导责任；分管领导对公司专项管理的具体实施负直接领导责任，负责统筹协调、监督考核及风险处置等工作。各级管理主体应建立健全责任体系，确保专项管理工作落到实处。第六条设立公司专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司专项管理的决策机构，负责统筹协调、决策审批及监督评价全公司专项管理工作。领导小组由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，下设办公室（由牵头部门承担）负责日常管理工作。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议公司专项管理制度及重大事项的决策方案；（二）统筹协调跨部门专项管理事项，解决重大管理难题；（三）监督专项管理工作的执行情况，评估管理效果；（四）对重大风险事件进行决策处置，审定应急预案及上报方案。第八条牵头部门（如合规管理部或内审部）作为专项管理的统筹实施部门，主要职责包括：（一）负责专项管理制度的建设、修订及宣贯工作；（二）组织开展专项风险识别、评估及预警；（三）监督各部门专项管理工作的落实情况，实施考核评价；（四）牵头开展专项培训及宣传，提升全员合规意识。第九条专责部门（如财务部、采购部、安全部等）作为专项管理领域的业务审核部门，主要职责包括：（一）负责本领域专项业务的合规审核及流程优化；（二）组织本领域专项风险的排查及处置；（三）参与重大事项的决策支持，提供专业意见；（四）配合牵头部门开展专项管理考核及培训。第十条业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）严格执行一事一议流程，确保业务操作合规；（三）及时上报重大风险事件及管理问题；（四）配合领导小组及牵头部门开展专项检查及整改。第十一条基层执行岗位员工应严格遵守专项管理制度，履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的权利义务；（二）在业务操作中主动识别并上报潜在风险；（三）拒绝执行违规指令，及时制止不当行为；（四）参与专项培训，提升合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准（一）采购领域：严格执行供应商尽职调查制度，确保供应商资质合规、价格合理、履约可靠。招标流程应遵循公开、公平、公正原则，严禁围标、串标等违规行为。（二）财务领域：资金审批权限应符合公司内部授权规定，重大资金使用需经领导小组审议。税务申报应真实准确，严禁偷税漏税等违法行为。（三）数据管理：个人信息处理应遵循最小必要原则，确保数据采集、存储、使用等环节符合《数据安全法》要求。（四）安全生产：定期开展安全检查，及时消除隐患，确保生产活动符合安全规范。第十三条禁止性行为（一）严禁关联交易利益输送，所有关联交易需回避利益冲突并进行特别披露；（二）严禁违规转包分包，外包业务需严格审查承包方资质及履约能力；（三）严禁信息披露不实，所有对外发布的信息必须真实、准确、完整；（四）严禁挪用公司资产，资金使用必须符合审批程序及业务需求。第十四条专项风险重点防控（一）采购领域：防控供应商资质造假、价格串通、合同欺诈等风险；（二）财务领域：防控资金挪用、税务违法、财务造假等风险；（三）数据管理：防控信息泄露、数据滥用、系统攻击等风险；（四）安全生产：防控设备故障、操作失误、自然灾害等风险。第十五条合规审查要求所有涉及专项管理的事项均需进行合规审查，未经审查不得实施。审查内容应包括但不限于：事项的必要性、合规性、风险等级及应对措施。审查通过后方可进入下一步流程，审查不通过的应退回整改。第十六条风险应对措施（一）一般风险：由业务部门自行处置，需及时上报牵头部门备案；（二）重大风险：由领导小组组织专项处置，必要时启动应急预案；（三）风险处置应明确责任主体、处置时限及预期效果，确保风险得到有效控制。第十七条责任追究标准（一）违规情形：包括但不限于违反制度规定、隐瞒重大风险、失职渎职等；（二）处罚标准：根据违规情节轻重，采取绩效扣减、纪律处分、降级等措施；（三）联动考核：违规行为应计入个人及部门年度考核，影响评优晋升。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制（一）牵头部门每年至少开展一次专项管理制度评估，根据法律法规变化、业务调整及管理效果进行修订；（二）重大政策调整或风险事件发生后，应及时启动制度修订程序，确保管理要求与实际情况匹配。第十九条风险识别预警机制（一）各部门每月开展专项风险排查，识别新增风险及潜在问题；（二）牵头部门每季度对风险进行分级评估，发布风险预警通知；（三）风险预警信息应明确风险等级、影响范围及应对建议，确保风险早识别、早处置。第二十条合规审查机制（一）将合规审查嵌入业务流程，包括决策前审议、合同签订前审核、项目启动前评估等；（二）审查结果应形成书面记录，作为后续考核及问责的依据；（三）未经合规审查的事项，相关部门不得擅自实施。第二十一条风险应对机制（一）一般风险由业务部门在授权范围内处置，需及时上报牵头部门备案；（二）重大风险由领导小组组织专项处置，必要时启动应急预案；（三）风险处置过程中应加强部门协同，确保责任落实到位。第二十二条责任追究机制（一）明确违规情形及处罚标准，违规行为应依法依规追究责任；（二）处罚措施包括但不限于绩效扣减、纪律处分、降级等；（三）违规行为应计入个人及部门年度考核，影响评优晋升。第二十三条评估改进机制（一）每年对专项管理体系的有效性进行评估，包括制度执行情况、风险防控效果等；（二）评估结果应形成报告，作为制度优化的依据；（三）持续改进专项管理流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障（一）各级领导应履行专项管理推进责任，定期听取汇报、协调解决难题；（二）牵头部门应配备专职人员，确保专项管理工作有人抓、有人管；（三）建立专项管理联席会议制度，定期沟通协调管理问题。第二十五条考核激励机制（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩；（二）对专项管理表现突出的部门及个人给予奖励，对失职渎职的依法依规追究责任；（三）建立合规积分制度，积分结果应用于绩效评定及职业发展。第二十六条培训宣传机制（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训；（二）定期发布合规手册，明确专项管理要求及风险防控措施；（三）通过内部平台、宣传栏等渠道，营造全员合规氛围。第二十七条信息化支撑（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）利用大数据技术，对风险数据进行分析挖掘，提升预警能力；（三）加强系统安全管理，确保数据安全及系统稳定运行。第二十八条文化建设（一）发布专项合规手册，明确行为规范及违规后果；（二）组织签署合规承诺书，强化员工责任意识；（三）开展合规文化活动，如案例分享、知识竞赛等，提升全员合规素养。第二十九条报告制度（一）风险事件报告：重大风险事件发生后，应立即上报领导小组及牵头部门，报告内容包括事件经过、影响范围、处置措施等；（二）年度管理