供应商服务评价制度

供应商服务评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规，参照行业普遍遵循的供应商管理准则，并结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理要求，同时针对公司为加强供应商服务质量管理、提升供应链稳定性、防控采购领域专项风险的实际需求，制定本制度。本制度旨在通过规范化的供应商服务评价机制，明确评价标准、流程与责任，确保供应商选择、合作及退出各环节的合法合规，提升公司整体运营效能与市场竞争力。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在涉及供应商选择、合作、履约评价及关系管理等相关业务场景中的全部活动。具体适用范围包括但不限于采购、销售、生产、研发等业务领域与供应商相关的管理行为，涵盖从供应商准入到绩效退出的全生命周期管理。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）XX专项管理：指公司针对供应商服务评价开展的系统性管理活动，包括但不限于供应商资质审核、服务过程监控、绩效评估、风险预警及持续改进等，旨在通过规范化手段提升供应商服务质量和合作关系。（二）XX风险：指在供应商服务评价过程中可能出现的合规风险、操作风险、市场风险或信用风险，如供应商资质造假、履约违约、数据泄露、利益输送等，需通过制度设计实现有效防控。（三）XX合规：指供应商及其服务行为需严格遵守国家法律法规、行业规范、公司内部制度及商业道德要求，确保服务过程与结果的合法性与合理性。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有供应商服务评价活动纳入制度管理范畴，覆盖供应商全生命周期各关键环节。（二）责任到人：明确各层级、各部门在供应商服务评价中的职责分工，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，通过动态评价与预警机制，优先管理高风险供应商及服务场景。（四）持续改进：基于评价结果与风险反馈，定期优化评价标准、流程与体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对供应商服务评价制度的全面有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹制度执行、监督考核与重大事项决策。第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为制度执行的决策与协调机构，成员由分管领导牵头，联合采购、法务、财务、质量等相关部门负责人组成。领导小组职责包括：（一）统筹制定XX专项管理战略与年度计划；（二）审批重大供应商服务评价争议或突发事件处理方案；（三）监督评价制度执行情况，协调跨部门协作问题。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由采购部牵头，负责日常管理事务，具体职能包括：（一）组织制定和修订XX专项管理制度及操作细则；（二）牵头开展供应商服务评价全流程实施；（三）收集分析评价数据，形成管理报告。第八条牵头部门（采购部）职责：（一）负责XX专项管理制度建设与持续优化，确保与业务发展同步；（二）主导供应商资质审核、服务过程监控及评价标准制定；（三）组织定期风险排查，发布供应商黑名单或白名单；（四）开展供应商服务评价培训与宣贯。第九条专责部门（法务部、财务部、质量部等）职责：（一）法务部负责供应商合同的合规审核、争议处置及法律风险防控；（二）财务部负责供应商账款支付审核、发票合规性检查及财务风险监督；（三）质量部负责供应商产品质量抽查、服务标准符合性验证。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理制度要求，负责本领域供应商服务需求提出与日常沟通；（二）记录供应商履约过程中的关键问题，配合评价活动提供数据支持；（三）实施供应商分级分类管理，优先保障核心供应商服务稳定性。第十一条基层执行岗（采购专员、质检员等）责任：（一）严格遵守XX专项管理制度及操作流程，签署岗位合规承诺书；（二）及时上报供应商服务异常、潜在风险或违规行为；（三）配合完成供应商评价数据的收集与录入。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商准入评价：业务部门提出需求后，采购部联合法务、质量等部门开展资质审核，包括营业执照、行业准入证、财务报表、信用报告等，严禁准入存在重大法律风险或道德瑕疵的供应商。第十三条招标采购规范：涉及金额X万元以上的采购项目必须采用公开招标或竞争性谈判，严禁化整为零规避招标；招标文件应明确XX专项评价指标，如服务质量、响应速度、价格合理性等。第十四条履约过程监控：采购部会同业务部门建立供应商履约台账，记录交货准时率、服务响应时间、质量抽检结果等，对连续X次不达标的服务行为启动预警。第十五条评价标准制定：XX专项评价指标体系应包含基础分（资质、合规）与浮动分（服务质量、创新贡献），评价结果分为X分以上为优秀、X-X分为良好、X分以下为不合格，与续约、淘汰直接挂钩。第十六条禁止性行为管理：严禁通过关联交易利益输送、围标串标、泄露公司商业秘密等手段影响供应商选择；一经发现，立即终止合作并追究相关人员责任。第十七条重大风险防控：对涉及国家安全、数据安全或高信用风险的供应商，需实施分级监控，核心供应商必须通过第三方独立审计，确保服务过程透明可溯。第十八条服务退出机制：供应商连续X个季度评价不合格或出现重大违约行为的，应启动退出程序，提前X天书面通知并协调替代方案，确保业务连续性。第十九条数据安全要求：所有供应商评价数据存储必须符合《XX数据安全法》规定，访问权限仅限于授权人员，严禁未经授权的交叉比对或泄露。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：采购部每年X月前结合法规变化、行业案例及内部审计结果，修订XX专项管理制度，经领导小组审批后发布，并在公司内网同步更新。第十三条风险识别预警机制：采购部每季度联合业务部门开展供应商服务风险排查，根据影响程度划分X级风险，对重大风险发布预警通知，并制定专项应对方案。第十四条合规审查嵌入机制：所有供应商合作协议必须经法务部审核盖章；付款审批时财务部需核对履约证明，未经XX专项评价合格的供应商不得获得资金支持。第十五条风险应对流程：一般风险由采购部牵头处置，重大风险需上报领导小组启动应急预案，明确责任部门、处置时限及上报层级，确保问题闭环。第十六条责任追究标准：供应商服务评价不合格或引发损失的，依据评价结果对相关供应商及责任人员实施分级处罚，情节严重的纳入公司诚信黑名单。第十七条评估改进机制：每年X月由领导小组组织对XX专项管理制度有效性进行评估，分析供应商流失率、评价准确率等关键指标，提出优化建议并落实。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部应在季度会议上汇报XX专项管理推进情况，分管领导每月抽查部门执行记录，确保责任层层压实。第十九条考核激励机制：将供应商服务评价结果与部门年度考核挂钩，优秀供应商的推荐比例提升X%，不合格评价直接影响部门绩效得分。第二十条培训宣传机制：人力资源部联合采购部每半年开展XX专项管理培训，管理层重点学习合规履职要求，一线员工重点掌握操作规范与风险识别技巧。第二十一条信息化支撑：通过ERP系统实现供应商评价数据的自动采集与可视化分析，采购部可实时监控服务过程指标，财务部自动校验发票合规性。第二十二条文化建设：制作XX专项合规手册，内容包括案例警示、流程图、评价标准等，员工入职时必须签署合规承诺书，营造“人人管评价、事事讲合规”的氛围。第二十三条报告制度：采购部每月向领导小组提交XX专项管理月报，内容包括风险事件、评价结果、改进措施等；每年X月前形成年度总结报告，