信息告知与承诺制度

信息告知与承诺制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照行业数据安全治理最佳实践及集团母公司相关风险管理规定，结合公司业务发展实际与内部风险防控需求制定。旨在规范公司信息管理活动，明确各方管理职责，强化数据全生命周期管控，防范信息泄露、滥用及安全事件风险，保障公司核心数据资产安全合规，维护公司合法权益与市场声誉。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理、技术研发、人力资源、财务审计等所有业务场景中的信息采集、传输、存储、使用、共享、销毁等全流程管理活动。涉及公司对外合作、第三方委托等业务场景，应同时遵循本制度及合作协议约定。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司围绕数据安全、网络安全、信息安全等领域，基于风险导向原则构建的覆盖制度、流程、技术、组织、人员、文化等要素的综合性管理体系。（二）“XX风险”是指因信息系统故障、操作不当、管理疏漏、外部攻击等原因，可能导致公司信息资产泄露、毁损、篡改或服务中断，进而造成财产损失、声誉受损或法律责任风险。（三）“XX合规”是指公司信息管理活动严格遵循国家法律法规、行业规范及内部制度要求，确保数据权属清晰、处理合法、安全可控、责任明确。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有信息资产及业务场景，不留管理死角。（二）责任到人：明确各级组织及岗位管理职责，实现风险责任闭环。（三）风险导向：优先管控高风险领域，动态调整管理资源配置。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，统筹决策重大风险防控措施。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司XX专项管理顶层设计，审定管理制度与重大风险防控方案；（二）协调跨部门重大风险处置，审批重大合规问题整改措施；（三）监督专项管理绩效考核，评价管理有效性并持续优化。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]，负责日常管理协调，主要职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度，监督执行情况；（二）统筹开展专项风险排查、评估与预警；（三）协调专责部门与业务部门开展合规审查、问题整改；（四）汇总分析管理数据，定期向领导小组报告工作。第八条牵头部门职责包括：（一）牵头编制XX专项管理制度体系，明确管理标准与操作规范；（二）组织全公司专项风险识别，建立风险数据库；（三）协调专责部门开展专项合规培训，提升全员管理意识；（四）监督各部门管理责任落实，定期开展考核评估。第九条专责部门职责包括：（一）负责XX专项领域的合规审核，制定业务操作标准；（二）推动相关流程优化与技术升级，降低XX风险；（三）处置重大XX风险事件，制定应急预案并监督执行；（四）跟踪法律法规变化，及时更新管理要求。第十条业务部门/下属单位职责包括：（一）落实XX专项管理要求，明确本领域管理责任清单；（二）开展日常XX风险排查，及时上报潜在问题；（三）实施风险整改措施，确保持续合规；（四）监督员工合规操作，定期开展岗位培训。第十一条基层执行岗责任包括：（一）严格遵守XX操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并报告XX风险隐患，配合处置事件；（三）拒绝执行违规指令，对XX合规问题负直接责任。第三章XX管理重点内容与要求第十二条信息采集环节：业务部门采集个人信息、经营数据等需遵循最小化原则，明确采集目的、范围及使用边界，并经用户书面同意。第十三条信息传输环节：禁止使用非授权信道传输敏感信息，必须加密传输的需采用符合国家标准的加密算法，并记录传输日志。第十四条信息存储环节：敏感信息存储需符合以下要求：（一）集中存储于符合等级保护标准的系统，禁止分散存储；（二）定期进行数据备份，重要数据需异地备份；（三）对存储介质实行分类管理，废弃介质需专业销毁。第十五条信息使用环节：员工使用信息需遵循“按需知密”原则，因公授权需通过OA系统审批，严禁将信息用于工作职责以外场景。第十六条信息共享环节：外部共享需经[牵头部门名称]审批，明确共享范围、期限及安全要求，并签订保密协议。第十七条信息销毁环节：销毁敏感信息需履行审批手续，纸质介质需物理销毁，电子介质需通过专业工具清零，并记录销毁过程。第十八条关联交易管控：禁止利用信息优势进行利益输送，所有交易需通过比选程序，关联方交易需回避审批。第十九条第三方管理：委托第三方处理信息需签订协议，明确XX责任划分，并定期审查其合规资质。第二十条安全防护要求：信息系统需部署防火墙、入侵检测等安全设备，定期开展漏洞扫描，及时修复高危漏洞。第四章XX管理运行机制第廿一条制度动态更新机制：牵头部门每年联合专责部门评估制度适用性，根据法律法规变化及业务调整需求，每年修订一次。第廿二条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展XX风险自查，形成问题清单；（二）牵头部门每季度组织跨部门风险排查，评估风险等级；（三）发布《XX风险预警通报》，明确风险点及防范措施。第廿三条合规审查机制：（一）XX审查嵌入业务流程，项目启动前必须通过；（二）合同签订前需由专责部门审核信息条款；（三）未经审查的XX活动一律禁止实施。第廿四条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，专责部门监督；（二）重大风险启动应急程序，由领导小组统筹处置；（三）重大事件需上报公司管理层，并形成处置报告。第廿五条责任追究机制：（一）违规情形包括：擅自泄露信息、违反操作规范等；（二）处罚标准根据风险等级设定：警告、降级、解除劳动合同；（三）联动绩效考核，违规行为直接影响年度评优。第廿六条评估改进机制：（一）每年开展管理有效性评估，采用问卷调查、检查考核等方式；（二）评估结果形成改进方案，纳入部门年度目标；（三）持续优化XX管理流程与技术工具。第五章XX管理保障措施第廿七条组织保障：各级领导干部需定期听取XX工作汇报，重大风险处置需签署责任书。第廿八条考核激励机制：XX合规情况纳入部门年度评优，优秀案例予以表彰；连续三年未发生XX事件的部门，优先获得资源倾斜。第廿九条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）新员工入职需签署XX合规承诺书；（三）每月发布XX管理案例，强化警示教育。第三十条信息化支撑：建设XX管理平台，实现以下功能：（一）风险数据自动采集与分级预警；（二）合规操作流程线上审批；（三）XX事件电子化追溯。第三十一条文化建设：（一）编制《XX管理手册》，明确行为准则；（二）签订全员合规承诺书，张贴宣传标语；（三）设立合规举报通道，鼓励内部监督。第三十二条报告制度：（一）风险事件需24小时内上报牵头部门，3日内提交处置报告；（二）年度XX管理情况需在次月15日前向领导小组汇报；