储能生产监造制度

储能生产监造制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国产品质量法》等相关国家法律法规，结合《储能产业发展规划（2021-2030年）》《XX集团母公司关于风险防控与合规管理的规定》等行业准则与集团要求，以及公司为有效防控储能生产监造过程中的专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部管理需求，制定。制度旨在明确监造管理的政策依据、适用范围、核心术语、管理原则，为储能产品全生命周期质量管控提供制度保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在储能产品监造活动中的管理行为，涵盖从供应商选择、合同签订、生产过程监控、质量检验到产品交付的全流程监造管理。具体适用场景包括但不限于储能电池、储能系统等产品的监造任务，以及相关配套设备的监造工作。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指公司针对储能生产监造活动开展的系统性风险防控、合规审查、过程监督、质量保障及持续改进的管理活动。（二）“XX风险”：指在储能生产监造过程中可能引发产品质量缺陷、安全事故、法律纠纷、经济损失或声誉损害的不确定性因素。（三）“XX合规”：指监造活动严格遵守国家法律法规、行业规范、合同约定及公司内部管理制度的行为要求。（四）“XX监造”：指委托具备资质的第三方单位对储能产品生产过程进行的质量监督与控制，确保产品符合设计标准、技术规范及合同约定。第四条储能生产监造管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：监造管理须覆盖储能产品生产的关键环节，确保全过程受控。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的监造管理职责，实现责任主体可追溯。（三）风险导向：重点识别并防控监造过程中的高风险环节，优先保障产品安全与质量。（四）持续改进：定期评估监造管理有效性，优化流程与标准，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对储能生产监造管理承担第一责任，负责统筹推动监造管理制度的落实，审批重大监造管理决策，并对监造管理成效负总责。分管领导作为直接责任人，负责具体监造管理工作的组织协调、监督考核与风险处置。第六条公司设立储能生产监造管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括生产、采购、质量、安全、财务等部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹协调监造管理工作，审批重大监造风险应对方案，监督评价监造管理成效，并定期召开会议研究解决监造管理中的重大问题。第七条领导小组下设办公室，挂靠生产部，负责监造管理日常工作的组织协调、信息汇总、文件管理及会议筹备。办公室须配备专职工作人员，确保监造管理工作的有序开展。第八条牵头部门（生产部）负责储能生产监造管理制度的制定、修订与解释，统筹开展监造风险识别与评估，组织监造方案编制与评审，监督指导专责部门与业务部门落实监造要求，并定期开展监造管理考核。第九条专责部门（质量部、安全部）分别承担以下职责：（一）质量部负责监造过程中的质量标准审核、检验方案制定、质量问题处置与追溯，确保产品符合设计规范与质量要求。（二）安全部负责监造过程中的安全风险排查、隐患整改监督、应急演练组织，确保生产过程符合安全生产法规。第十条业务部门及下属单位须落实本领域监造管理要求，开展以下工作：（一）根据生产计划制定监造任务书，明确监造目标、范围、标准与周期。（二）组织选配合适的监造单位，签订监造合同并监督执行。（三）定期向牵头部门报送监造进展报告，及时报告监造中发现的问题。（四）配合专责部门开展质量与安全检查，落实整改要求。第十一条基层执行岗（监造专员、生产操作员等）须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在监造管理中的义务与责任。（二）按照监造方案执行监造任务，如实记录监造过程，发现异常及时上报。（三）不得参与任何可能影响监造公正性的利益输送行为，确保监造独立性。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商选择与评估：须严格按照《公司供应商管理手册》开展尽职调查，审查供应商资质、技术能力、质量管理体系及过往业绩，重点核查供应商是否具备储能产品监造资质。禁止选择与公司存在关联关系的供应商，除非其资质与业绩经独立评估符合要求。第十三条合同签订与管理：监造合同须明确监造范围、标准、周期、费用、违约责任等内容，并由质量部、法律部联合审核。合同签订后，须将监造要求分解至监造方案，并报领导小组备案。第十四条生产过程监控：监造单位须按照监造方案对以下环节实施全过程监控：（一）原材料入厂检验：核查材料供应商资质、检验报告有效性，确保符合技术规范。（二）生产设备状态：检查生产设备是否定期维护，运行参数是否稳定。（三）工艺参数控制：监督生产过程中的温度、湿度、电流等关键参数是否在标准范围内。（四）产品关键部件检验：对电池单体、模组、系统等关键部件进行抽检或全检，确保质量达标。第十五条质量检验与认证：监造单位须监督供应商完成产品出厂检验，并核查其认证机构资质。对于需第三方认证的产品，监造单位须全程参与认证过程，确保认证结论客观公正。第十六条安全风险管控：监造单位须对生产现场开展安全检查，重点排查消防设施、电气设备、作业环境等风险点，发现问题立即要求供应商整改，并跟踪整改闭环。第十七条异常情况处置：监造中发现重大质量或安全问题时，须第一时间向业务部门及领导小组报告，并暂停相关工序直至问题解决。处置过程须形成书面记录，并纳入案例库。第十八条监造报告与归档：监造单位须按月提交监造报告，内容包括监造进展、发现的问题、整改情况及风险评估。报告须经业务部门审核后存档，保存期限不少于产品质保期+三年。第十九条利益冲突防范：监造人员须回避与供应商存在亲属、同学等可能影响公正性的关系，并定期签署利益冲突声明。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：牵头部门每年对监造管理制度进行评估，结合法规变化、业务调整及案例经验，修订完善制度内容。重大修订须报领导小组审议。第二十一条风险识别预警机制：每年由牵头部门牵头，联合专责部门开展监造风险排查，评估风险等级并发布预警通知。高风险环节须制定专项管控方案，并加强监造力度。第二十二条合规审查机制：将监造合规审查嵌入以下关键节点：（一）监造方案评审：方案须经质量部、安全部联合审核，未经审查不得实施。（二）监造合同签订：合同须经法律部审核，确保条款合规。（三）监造报告审核：报告须由业务部门核查真实性，发现重大问题立即处理。第二十三条风险应对机制：按风险等级分级处置：（一）一般风险：由业务部门组织供应商整改，并跟踪闭环。（二）重大风险：由领导小组启动应急预案，必要时暂停监造并上报集团总部。应对过程须形成书面记录，并纳入持续改进。第二十四条责任追究机制：明确违规情形与处罚标准：（一）监造单位失职：导致产品出现重大质量或安全问题的，处合同金额X%罚款，并列入黑名单。（二）业务部门监管不力：导致风险扩大的，对部门负责人处X%绩效扣款，并通报批评。处罚须联动绩效考核、纪律处分，并报领导小组审批。第二十五条评估改进机制：每年由牵头部门牵头，联合各部门开展监造管理有效性评估，形成评估报告并提交领导小组审议。评估内容包括制度执行情况、风险防控成效、供应商配合度等，评估结果用于优化管理流程。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：各层级领导须明确监造管理职责分工，定期检查监造工作进展，对重大问题亲自推动解决。领导小组每季度召开例会，协调解决监造管理中的难点问题。第二十七条考核激励机制：将监造合规情况纳入部门年度考核，考核指标包括监造报告质量、风险处置效率、供应商满意度等。考核结果与绩效、评优挂钩，优秀监造团队给予专项奖励。第二十八条培训宣传机制：分层级开展培训：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，强调监造管理的重要性。（二）专责部门：每年开展监造标准与流程培训，提升专业能力。（三）基层执行岗：每月开展操作规范培训，强化风险意识。培训须签署签到表，并纳入个人培训档案。第二十九条信息化支撑：通过ERP系统实现监造过程数字化管理，功能包括：（一）监造任务自动派发。（二）风险预警实时推送。（三）整改过程线上跟踪。（四）数据统计分析自动生成。第三十条文化建设：通过以下措施营造合规氛围：（一）发布《储能生产监造合规手册》，明确监造行为规范。（二）组织签署《监造合规承诺书》，强化责任意识。（三）设立监造管理标杆案例，供全员学习借鉴。第三十一条报告制度：明确以下报告要求：（一）风险事件报告：重大风险须在X小时内上报领导小组，并附处置方案。（二）年度管理报告：每年12月31日前提交全年监造管理情况报告