2026年剧本杀运营公司融资活动管理制度

2026年剧本杀运营公司融资活动管理制度第一章总则第一条为规范[公司名称]（以下简称“公司”）融资活动管理，保障融资资金安全高效使用，降低融资风险与成本，维护公司及股东合法权益，助力公司战略发展目标实现，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《贷款通则》等相关法律法规及公司章程，结合公司剧本杀运营业务实际需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各类融资活动的全流程管理，包括融资需求评估、融资方案制定、融资方式选择、融资谈判、合同签订、资金募集、资金使用、债务偿还、融资后管理及风险防控等工作；涵盖股权融资、债权融资（银行贷款、债券发行等）、融资租赁、供应链融资及其他合法合规的融资形式。第三条融资活动遵循“合法合规、战略匹配、风险可控、成本最优、权责明晰”的原则，融资规模与节奏需与公司业务发展规划、现金流状况相适应，坚决杜绝盲目融资、过度融资，确保融资活动服务于公司核心业务发展（如剧本研发、门店扩张、品牌升级、系统搭建等）。第四条本制度由公司财务部门牵头制定、修订与解释，负责融资活动的统筹规划、方案设计、执行落地及日常管理；法务部门负责融资相关法律文件审核、合规风险把控；业务部门配合提供融资需求相关的业务数据与规划；董事会负责审批重大融资方案，股东会负责审议超权限的重大融资事项；全体相关部门及人员需严格遵守本制度规定。第二章融资管理组织与职责第五条融资管理组织架构公司建立“股东会-董事会-管理层-执行部门”四级融资管理体系，明确各级主体的融资管理职责，确保融资决策科学、执行高效、监督到位。第六条各级主体核心职责（一）股东会审议批准公司年度融资总额超过净资产50%的重大融资方案；审议批准股权融资、发行公司债券等涉及公司股权结构调整或重大偿债义务的融资事项；审议批准其他由公司章程或董事会提请的重大融资事项。（二）董事会制定公司中长期融资战略规划及年度融资计划；审议批准公司年度融资总额不超过净资产50%的融资方案；审议批准除需股东会审议外的其他融资事项，包括银行贷款、融资租赁等债权融资方案；监督融资计划的执行情况，协调解决融资过程中的重大问题；向股东会提请需其审议的重大融资事项。（三）管理层（总经理牵头）组织落实董事会批准的融资计划，统筹协调各部门推进融资工作；审核融资方案的具体实施细节，包括融资合作方选择、融资条款谈判等；定期向董事会汇报融资工作进展、资金使用情况及融资风险状况；组织处理融资过程中的日常问题，确保融资活动顺利推进。（四）财务部门负责融资需求的调研与评估，结合公司财务状况、业务发展需求编制年度融资计划及具体融资方案；开展融资市场调研，收集融资渠道信息，筛选优质融资合作方（如银行、投资机构、融资租赁公司等）；牵头组织融资谈判工作，负责融资相关财务数据的整理与披露，协助法务部门审核融资合同；负责融资资金的归集、核算与管理，严格按照融资方案规定的用途监控资金使用；制定债务偿还计划，按时足额完成利息及本金支付，做好融资台账管理与融资后财务分析；定期向管理层、董事会提交融资工作进展报告及财务分析报告。（五）法务部门负责融资活动的合规性审查，确保融资方式、融资流程符合相关法律法规及监管要求；审核融资合同、协议等法律文件，排查法律风险，提出风险防范建议；协助处理融资过程中出现的法律纠纷，保障公司合法权益；对融资相关人员进行法律知识培训，提升合规意识。（六）业务部门根据业务发展规划，及时向财务部门提交真实、准确的融资需求申请及相关业务数据；配合财务部门开展融资调研、方案制定及融资谈判工作，提供业务层面的支持与说明；严格按照融资方案规定的用途使用融资资金，定期向财务部门反馈资金使用进度及效果。第三章融资前期准备与方案制定第七条融资需求评估（一）业务部门根据年度业务发展计划（如新增门店数量、剧本研发投入、品牌推广预算、系统升级改造等），测算所需资金规模、资金使用时间及周期，填写《融资需求申请表》，经部门负责人签字后提交财务部门。（二）财务部门结合公司年度财务预算、现有资金状况、偿债能力等，对业务部门提交的融资需求进行审核评估，分析融资的必要性与合理性；必要时联合业务部门、法务部门开展专项调研，确保融资需求与公司战略发展相匹配。（三）财务部门汇总各业务部门融资需求，结合公司整体财务状况，形成融资需求评估报告，作为制定年度融资计划的依据。第八条年度融资计划制定（一）财务部门每年第四季度启动下一年度融资计划编制工作，基于融资需求评估报告、公司中长期发展战略及宏观经济环境、融资市场趋势，编制《年度融资计划》。（二）《年度融资计划》需明确以下内容：年度融资总额、融资方式及各方式融资金额占比、融资时间节点、融资合作方初步筛选范围、融资成本预算、资金使用方向及还款来源、风险防控措施等。（三）《年度融资计划》经财务部门负责人审核后，提交管理层审议；管理层审议通过后，报董事会审批；涉及重大融资事项的，需经董事会审议后提交股东会批准。（四）《年度融资计划》批准后，由财务部门牵头组织实施；如因市场环境变化、业务发展调整等特殊情况需调整计划的，需按原审批流程重新报批。第九条具体融资方案制定（一）针对具体融资项目，财务部门需在《年度融资计划》框架下，开展详细的融资市场调研，收集不同融资渠道的成本、期限、条件等信息，对比分析各融资方式的优劣（如股权融资与债权融资的成本差异、风险差异，不同银行贷款产品的利率与还款方式差异等）。（二）结合调研结果及融资项目的具体需求（如资金用途、使用周期、偿债能力等），财务部门编制《具体融资方案》，明确融资方式、融资金额、融资期限、融资成本、合作方选择建议、资金使用计划、还款计划、风险防控措施等核心内容。（三）《具体融资方案》需经财务部门负责人审核、管理层审议后，报董事会审批；属于股东会审议范围的，需经董事会审议后提交股东会批准。审批过程中，相关部门需根据审批意见对方案进行修改完善。第四章融资实施流程第十条融资合作方筛选（一）财务部门根据《具体融资方案》确定的融资方式，从合规性、资质实力、合作条件、信誉口碑等方面筛选潜在融资合作方，建立合作方备选库。（二）对备选合作方，财务部门需开展尽职调查，核实其资质证书、业务范围、财务状况、过往合作案例等信息；涉及股权融资的，还需调查投资机构的投资风格、投后管理能力等；法务部门协助核查合作方的法律合规情况，排除存在重大法律风险的合作方。（三）财务部门结合尽职调查结果，提出合作方推荐意见，报管理层审核确定最终合作方；重大融资项目的合作方选择，需经董事会审批。第十一条融资谈判（一）确定合作方后，由财务部门牵头组建谈判小组，成员包括财务、法务及相关业务部门人员，明确谈判目标、谈判底线及各成员职责。（二）谈判小组围绕融资核心条款（如融资金额、期限、利率/股息率、还款方式、担保条件、违约责任、信息披露要求等）与合作方开展谈判，全程做好谈判记录，及时向管理层汇报谈判进展。（三）对谈判过程中出现的重大问题或条款变更，需及时反馈至董事会（如需），经审批同意后再继续谈判；确保最终达成的合作条款符合《具体融资方案》要求及公司利益。第十二条合同签订（一）谈判达成一致后，合作方出具融资合同（协议）草案，财务部门对合同中的财务条款进行审核，法务部门对合同的合法性、完整性、公平性进行全面审核，重点排查违约责任、担保条款、争议解决方式等潜在风险点。（二）对审核发现的问题，谈判小组及时与合作方沟通修改；修改后的合同草案需再次经财务部门、法务部门审核确认。（三）合同审核通过后，按公司合同审批流程报批，由法定代表人或其授权人员签署正式融资合同（协议）；涉及重大融资事项的合同签署，需经董事会批准。（四）合同签署后，财务部门负责将合同文本归档管理，同时向相关部门传达合同主要条款及执行要求。第十三条资金募集与到位（一）合同生效后，财务部门严格按照合同约定的流程，协助合作方办理融资相关手续（如银行贷款的抵押登记、股权融资的工商变更等），及时提供所需的资料文件。（二）财务部门安排专人跟踪资金到账进度，与合作方保持密切沟通，确保资金按合同约定的时间足额到位；如出现资金延迟到账情况，需及时排查原因，协调解决并向管理层汇报。（三）资金到账后，财务部门立即办理资金归集手续，按公司财务管理制度进行账务处理，建立融资资金专项台账，详细记录融资金额、到账时间、合作方、合同编号、利率、期限等信息。第五章融资资金使用与监控第十四条资金使用管理（一）融资资金严格按照融资合同及《具体融资方案》规定的用途使用，严禁擅自改变资金用途，严禁挪用融资资金用于非经营性支出或与公司核心业务无关的投资。（二）业务部门需根据资金使用计划，向财务部门提交资金使用申请，注明资金用途、金额、支付对象等信息，经部门负责人审核后，由财务部门按公司资金支付流程审批支付。（三）财务部门对融资资金使用实行专项管理，定期核对资金使用情况与资金使用计划的一致性，对大额资金支付进行重点审核，确保资金使用合规、高效。第十五条资金使用监控（一）财务部门每月对融资资金使用进度、使用效果进行汇总分析，编制《融资资金使用情况报告》，报管理层及董事会备案；报告需包括资金使用明细、与计划的差异、资金使用产生的业务效益等内容。（二）管理层定期组织财务部门、业务部门开展融资资金使用专项检查，重点核查资金使用的合规性、合理性及效益性；对检查发现的问题，责令相关部门限期整改。（三）如因业务发展需要确需调整资金用途的，需由业务部门提交书面申请，说明调整原因、新的资金用途及预期效益，经财务部门审核、管理层审议后，报董事会审批；涉及重大调整的，需经股东会批准。调整申请批准后，财务部门方可按新的用途安排资金支付，并及时将调整情况告知融资合作方（如合同有要求）。第六章融资后管理与债务偿还第十六条融资后日常管理（一）财务部门建立健全融资台账管理制度，对各类融资事项的合同信息、资金到账情况、资金使用情况、利息/股息支付情况、还款进度等进行详细记录，确保台账信息真实、准确、完整，做到账证相符、账实相符。（二）财务部门定期开展融资成本分析，对比实际融资成本与预算融资成本的差异，分析差异原因，提出优化融资结构、降低融资成本的建议，为后续融资工作提供参考。（三）对股权融资项目，财务部门需配合投资机构开展投后管理工作，按合同约定及时披露公司财务状况、业务发展情况等信息，解答投资机构的问询；对债权融资项目，定期与合作方沟通，维护良好的合作关系。第十七条债务偿还管理（一）财务部门根据融资合同约定的还款期限、还款方式，提前编制《债务偿还计划》，明确各期还款金额、还款时间、资金来源等，报管理层审批后执行。（二）财务部门严格按照《债务偿还计划》筹备还款资金，确保资金足额到位；每月核对还款进度与计划的一致性，对即将到期的债务提前预警，避免出现逾期还款情况。（三）财务部门按时完成利息、本金的支付工作，支付后及时进行账务处理，并将支付凭证归档管理；如遇特殊情况无法按时还款的，需提前与融资合作方沟通协商，争取延期还款或调整还款方案，并按原审批流程报批后执行。（四）债务全部偿还完毕后，财务部门及时办理融资合同终止相关手续，清理融资台账，对融资项目进行总结分析，编制《融资项目总结报告》，报管理层及董事会备案。第七章融资风险防控第十八条风险识别与评估（一）公司建立融资风险常态化识别机制，财务部门、法务部门联合定期开展融资风险排查，重点识别以下风险：政策合规风险（如融资相关法律法规变化）、市场风险（如利率波动、融资渠道收缩）、信用风险（如合作方违约）、流动性风险（如资金链断裂无法偿还债务）、操作风险（如融资流程不规范、信息泄露）等。（二）对识别出的风险，需进行量化评估或定性分析，明确风险等级、可能造成的损失及影响范围，形成《融资风险评估报告》，提出风险防控建议，报管理层及董事会审批。第十九条风险防控措施（一）合规风险防控：法务部门全程参与融资活动，确保融资流程、合同条款符合相关法律法规及监管要求；定期组织融资相关人员学习最新法律法规，提升合规意识；建立合规审查台账，对融资各环节的合规情况进行记录。（二）市场风险防控：财务部门密切关注宏观经济形势、利率市场变化及融资政策调整，及时调整融资策略；多元化布局融资渠道，避免过度依赖单一融资方式或合作方；合理安排融资期限结构，避免短期债务集中到期引发流动性风险。（三）信用风险防控：严格执行融资合作方尽职调查制度，筛选资质优良、信誉良好的合作方；在融资合同中明确违约责任条款，增加违约成本；定期跟踪合作方经营状况，对出现经营恶化迹象的合作方及时采取风险应对措施。（四）流动性风险防控：建立现金流预警机制，财务部门定期预测公司未来现金流状况，对现金流缺口提前预警；合理安排融资资金与还款计划，确保资金收支平衡；预留一定的应急资金，应对突发流动性需求。（五）操作风险防控：严格执行融资审批流程，确保融资决策科学规范；建立融资信息保密制度，严禁泄露融资相关的商业机密及财务数据；加强融资台账管理，定期核对台账信息与实际情况，避免出现操作失误。第二十条风险应急处置（一）公司建立融资风险应急处置机制，针对可能发生的重大融资风险（如债务逾期、合作方违约、政策突变等），制定《融资风险应急预案》，明确应急处置流程、责任部门、应对措施及资金保障等内容。（二）发生重大融资风险时，相关部门需立即启动应急预案，及时向管理层、董事会汇报风险情况；管理层组织成立应急处置小组，按照应急预案制定具体处置方案，协调各方资源开展处置工作，最大限度降低风险损失。（三）风险处置完成后，应急处置小组需对风险发生原因、处置过程及效果进行总结分析，提出改进措施，完善风险防控体系，并将总结报告报董事会备案。第八章考核与奖惩第二十一条考核机制（一）公司将融资活动管理工作纳入相关部门及人员的年度绩效考核体系，考核周期为每年一次，由财务部门牵头，联合人力资源部门、法务部门开展考核工作。（二）考核内容主要包括：融资计划完成情况、融资成本控制效果、融资资金使用效率、债务偿还及时性、风险防控有效性、融资流程合规性等；对不同责任主体（财务部门、业务部门、相关管理人员及执行人员）设置差异化考核指标。（三）考核结果分为优秀、合格、不合格三个等级，考核结果与绩效工资、评优评先、岗位调整等直接挂钩。第二十二条奖励措施（一）在融资工作中，相关部门或个人严格遵守本制度规定，圆满完成融资计划，且融资成本低于预算成本10%以上的，公司给予通报表扬，并发放5000-10000元的团队奖励金；对核心贡献人员，额外给予2000-5000元的个人奖励。（二）积极拓展优质融资渠道，引入低成本融资资金，为公司节约大量融资成本的，公司给予专项奖励，奖励金额根据节约成本的10%-20%确定。（三）及时识别重大融资风险并有效处置，避免公司遭受经济损失或声誉损害的，公司给予通报表扬，并发放3000-8000元的奖励；对关键处置人员，可在绩效考核中加分。（四）提出合理化建议优化融资流程、提升融资效率或完善风险防控体系，被公司采纳并取得显著成效的，给予500-2000元的专项奖励。第二十三条惩罚措施（一）相关部门或个人违反本制度规定，出现以下情况之一的，公司给予警告处分，扣发相关责任人当月绩效工资5