水库除险加固工程建设项目档案专项审核报告

某中型水库除险加固工程建设项目档案专项审核报告一、工程概况（一）工程名称XX市XX水库除险加固工程。（二）工程地点XX省XX市XX县XX村。（三）工程规模本工程为中型水利工程，工程等别为Ⅲ等，主要建筑物主坝、副坝、引水枢纽为3级，次要建筑物为4级，临时性建筑物为5级，属于除险加固水利工程。（四）建设内容主要包括主坝坝体新建防渗墙、混凝土防浪墙、坝脚排水沟，渗漏点处理及上游坝坡不合格干砌石翻修，坝顶路翻修；南副坝新建防渗墙、混凝土防浪墙、坝脚排水沟，上游坝坡干砌石翻修，坝顶路翻修；北副坝加固；输水渠陡坡段拆除重建，消力池病害处理；更新引水枢纽工作闸门、输水洞进水口工作闸门及启闭设备、检修闸门及启闭设备；新建大坝安全监测位移监测点、位移监测基点、渗流监测点及视频监控系统等。（五）参建单位项目法人为某水库除险加固工程建设管理处，勘察设计单位为某水利规划设计研究院，监理单位为某工程咨询有限责任公司，施工单位为某水利建设集团有限公司，质量与安全监督机构为XX水利工程质量监测中心，运行管理单位为XX水库管护中心。（六）投资额批复总投资5119.13万元。（七）立项批复2022年1月10日，XX市水利局出具《关于印发XX水库大坝安全鉴定报告书的通知》；水利部大坝安全管理中心于2022年8月31日以“坝函〔2022〕2655号”文件印发了《XX水库大坝安全鉴定成果核查意见的函》；XX水利厅于2023年12月15日以“X水建〔2023〕273号”文件印发了《XX水利厅关于XX市XX水库除险加固工程初步设计报告的批复》。（八）开完工日期主体工程于2024年4月14日开工，2025年7月28日完工。（九）工程项目划分本工程分为2个单位工程和18个分部工程，584个单元工程。（十）主要设计变更本工程无重大设计变更。二、审核依据及范围（一）审核依据1.国家及行业法律法规、规范性文件及标准规范。主要包括《中华人民共和国档案法》《水利工程建设项目档案管理规定》（水办〔2021〕200号）《水利工程建设项目档案验收办法》（水办〔2023〕132号）《建设项目档案管理规范》（DAT28-2018）《纸质档案数字化技术规范》（DAT31-2017）等。2.合同文件。主要包括本工程招标文件中文件管理要求，以及项目法人与勘察设计、监理、施工、检测等各参建单位签订的合同协议中关于档案管理的相关条款。3.项目内部管理制度。主要包括项目法人制定的《项目档案管理办法》《项目文件材料归档范围和保管期限表》《档案分类及档号编制方案》《档案整编细则》等一系列档案管理制度及办法。4.项目相关批复及技术文件。主要包括本工程立项批复、初步设计批复、大坝安全鉴定相关文件、项目划分文件、设计变更文件等。（二）审核范围本次档案专项审核覆盖本工程建设全流程形成的各类档案资料，涵盖所有参建单位，包括项目前期批复文件、勘察设计文件、合同协议、施工记录、监理文件、质量检验报告、隐蔽工程验收资料、第三方检测报告、竣工图、电子文件、音像文件、实物档案等多种载体，涉及纸质文件、电子文件、音像文件、实物档案等全部归档资料，与项目档案自检工作覆盖范围一致，确保审核工作全面无遗漏。三、审核工作组织本次工程建设项目档案专项审核由监理单位XX工程咨询有限责任公司牵头组织实施，档案专项审核严格履行监理合同约定的档案审核职责，对本工程档案资料进行全面审核把关。（一）审核职责监理单位作为档案审核牵头单位，负责组织审核人员开展专项审核工作，制定审核方案、明确审核标准，对施工单位归档档案进行重点审核，对自身形成的监理档案进行自我审核，对竣工图编制质量进行专项审核，汇总审核发现的问题、督促相关单位整改，形成审核记录及审核报告，确保档案资料符合验收标准。（二）审核人员监理单位现场管理机构组负责档案审核，审核成员为各相关专业监理工程师且同时具备档案管理及水利工程相关专业知识，熟悉本工程建设情况及档案管理相关标准规范，能够准确履行审核职责，确保审核工作的专业性和严谨性。（三）审核流程监理单位编制档案审核监理实施细则，制定档案专项审核工作方案，明确审核步骤、审核重点、时间节点及分工；审核人员按照“先自查、后审核、再复核”的流程，先由各参建单位对自身形成的档案资料进行自查整改，再由审核人员对照审核标准逐项核查；审核过程中做好详细审核记录，对发现的问题及时反馈相关单位，督促限期整改，整改完成后进行复核，形成“审核—反馈—整改—复核”的闭环管理，确保审核工作规范有序推进。四、审核工作内容（一）对施工单位档案审核情况1.施工期间档案审核。施工期间，审核人员同步对施工单位形成的各类文件资料进行动态审核，重点审核施工记录、隐蔽工程验收资料、质量检验报告、原材料合格证及检测报告等文件的真实性、完整性、准确性和规范性，督促施工单位及时补充完善缺失资料、修正不规范内容，确保施工方案与工程进度同步，与工程实体一致。2.分部、单位、合同工程验收时档案审核。在分部工程、单位工程及合同工程验收过程中，将档案审核作为验收重点内容，对照验收标准，全面审核施工单位提交的归档资料，核查资料的成套性、签字手续的完备性、数据的准确性，对审核不合格的档案，要求施工单位限期整改，整改合格后方可通过验收，确保各阶段档案资料符合验收要求。3.审核档案数量统计。经审核，施工单位提交归档的纸质档案共计583卷，涵盖施工全过程各类文件，其中包括施工组织设计、施工记录、隐蔽工程验收资料、质量检验报告、质量终身责任文件等，电子文件、音像文件及实物档案均按要求整理归档，数量与施工单位自查及项目法人自检数据一致，无缺失、漏报情况。（二）监理单位档案审核情况监理单位对自身形成的监理档案进行全面自我审核，重点审核监理规划、监理实施细则、监理日志、监理通知单、监理报告、旁站记录、验收记录等文件资料，核查文件形成的规范性、内容的完整性、签字手续的完备性，确保监理档案能够真实反映监理工作全过程，准确体现对工程质量、进度、投资的监理管控情况。经审核，监理单位形成的监理档案均按要求组卷整理，纸质档案、电子档案均完整归档，审核数量与监理单位自查数据一致，其中纸质文件46卷，电子文件21GB。文件内容规范、数据翔实，签字手续完备，无遗漏、错漏情况，符合档案管理相关标准及合同约定要求，审核合格。（三）竣工图编制审核情况1.审核依据及标准。按照《水利工程建设项目档案管理规定》（水办〔2021〕200号）和《水利工程建设项目文件收集与归档规范》（SL/T824-2024）及本工程相关设计文件、施工记录、设计变更文件等，对竣工图编制质量进行专项审核，重点审核竣工图的真实性、准确性、规范性，核查竣工图与工程实体、设计文件及施工记录的一致性。2.总体评价。本次工程竣工图由施工单位负责编制，竣工图编制总体规范，能够准确反映工程实际建设情况，图纸清晰、标注基本规范，能够对应工程施工全过程，符合竣工图编制的基本要求；审核中发现的少量细节问题，已督促施工单位整改完善。3.审核数量统计。经审核，本工程竣工图按专业、按部位分类整理归档，数量与施工单位提交、项目法人自检数量一致，共计1套102张，竣工图无缺失、漏绘情况，监理机构全部按要求完成审核，并加盖竣工图审核章。五、发现问题及整改（一）审核发现的主要问题本次专项审核严格对照相关标准规范及合同约定，结合项目档案自检情况，重点核查各类档案资料的完整性、准确性、规范性，发现的问题与自检发现的问题基本一致，具体如下：1.施工档案方面。部分施工记录、隐蔽工程验收资料中个别数据填写不规范、字迹潦草；部分签字手续虽完备，但签认日期标注不统一，与工程实际施工节点对应不够精准。2.勘察设计档案方面。少量勘察设计文件附件（如地质勘察原始记录）组卷不规范，未按专业类别与正文对应归档；备考表填写过于简略，缺失材料说明等关键信息。3.竣工图方面。部分竣工图修改标注不清晰；个别部位变更后，未在图中完整注明变更依据及编号，与设计变更文件的对应关系不够清晰。4.档案管理台账方面。档案借阅台账登记不细致，缺少借阅用途、归还核对记录等要素。（二）整改情况针对审核发现的上述问题，审核人员立即向相关责任单位反馈，明确整改要求、整改时限及整改标准，实行跟踪督办，确保所有问题整改到位、形成闭环，整改情况与项目档案自检整改情况一致，具体如下：1.施工单位联合监理单位，对不规范的施工记录、隐蔽工程资料进行全面核查修正，规范数据填写、清晰字迹，统一签认日期标注标准，确保与施工节点精准对应，修正后由监理单位复核确认，全部整改完毕。2.勘察设计单位梳理组卷不规范的文件附件，按专业类别与正文重新整理归档，补充完善备考表信息，明确材料来源、缺失说明等内容，完成整改并通过复核。3.施工单位会同设计单位核对全部竣工图，补全修改标注及变更依据、编号，建立竣工图与设计变更文件的对应台账，确保图文一致，整改工作全部落实到位。4.优化档案借阅管理制度，细化台账登记要素，补充借阅用途、归还核对记录等内容，安排专人负责台账动态更新与核查，做到借阅全程可追溯，完成整改。此外，针对检查评估中发现的电子档案管理系统部分元数据录入不够完整的问题，项目法人已组织专人完成核查补充，审核人员对整改情况进行了复核，确认全部问题整改合格，无遗留未整改问题。六、综合性评价本次工程建设项目档案专项审核，全面覆盖工程建设全流程、各参建单位及各类载体档案，审核工作严格遵循相关法律法规、标准规范及合同约定，流程规范、核查细致。从审核结果来看，本工程项目档案总体符合“完整、准确、系统、规范”要求，各类文件资料收集齐全、内容真实、组卷规范、保管到位，覆盖工程全流程及各类载体，审核发现问题已全部整改落实，各参建单