企事业单位信息安全审核办法

企事业单位信息安全审核办法一、总则（一）制定目的为规范企事业单位信息安全管理，防范信息泄露、系统瘫痪等安全事件，保障业务连续性与数据资产安全，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，结合单位数字化运营实际需求，制定本审核办法。（二）适用范围本办法适用于[单位类型/名称]所属的信息系统、数据资产及相关管理活动的安全审核，涵盖内部办公系统、业务应用系统、对外服务平台及合作方信息交互场景。（三）基本原则1.合规性优先：审核内容与流程严格遵循国家信息安全相关法律法规及行业标准，确保单位信息安全管理符合监管要求。2.全面性覆盖：审核范围涵盖信息系统全生命周期（规划、建设、运维、退役）、数据全流程（采集、存储、传输、处理、销毁）及人员管理各环节。3.风险导向：以风险评估为核心，重点关注高风险业务场景（如核心数据访问、外部接口开放）及历史安全事件频发领域。4.动态管理：根据技术迭代、业务变化及安全威胁演进，定期更新审核标准与流程，确保审核机制持续有效。二、审核内容（一）信息系统安全1.网络架构与设备检查网络拓扑结构合理性，核心业务系统是否与互联网逻辑隔离，是否存在未授权网络接入点。评估服务器、防火墙、入侵检测系统（IDS）等设备的配置合规性，如默认密码修改、访问控制策略有效性。验证系统日志审计功能，是否留存至少[X]个月的操作日志，是否具备异常行为告警机制。2.系统开发与运维审查代码安全，是否存在SQL注入、跨站脚本（XSS）等高危漏洞，开发过程是否遵循安全编码规范。运维操作是否执行“双人复核”“最小权限”原则，变更操作是否有审批记录与回滚方案。（二）数据安全管理1.数据分类分级核查单位数据分类清单，核心数据（如客户隐私、财务信息）是否单独标记并实施加密存储。评估数据流转路径，对外共享数据是否经过脱敏处理（如身份证号去中间位、手机号掩码），是否留存共享记录。2.数据备份与恢复检查备份策略有效性，核心数据是否每日全量备份、异地存储，备份数据是否每季度进行恢复演练。（三）人员安全管理1.权限与访问控制验证用户权限分配是否遵循“最小必要”原则，离职/调岗人员权限是否及时回收，是否存在“一人多岗超权限”现象。2.安全意识与培训抽查人员安全培训记录，新员工是否完成信息安全必修课程，关键岗位人员是否每年接受专项演练（如钓鱼邮件模拟、应急响应实操）。（四）管理制度建设1.应急预案与演练审查信息安全应急预案，是否明确勒索病毒、数据泄露等场景的处置流程，近一年是否开展过实战化演练。2.第三方合作管理评估外包服务商（如云服务商、运维团队）的安全资质，是否签订保密协议，是否定期审计其操作日志。三、审核流程（一）前期准备1.资料收集：被审核单位需提交信息系统清单、数据分类文档、近半年安全事件报告等材料，由审核组进行初步合规性筛查。2.自查整改：被审核单位对照审核标准开展内部自查，形成《自查报告》并附整改措施，提前5个工作日提交审核组。（二）现场审核1.实地检查：审核组通过渗透测试、日志审计、设备配置核查等方式，验证系统安全防护能力；抽查数据存储介质，检查加密与备份执行情况。2.人员访谈：与系统管理员、数据负责人、一线员工开展访谈，验证权限管理、安全培训的实际落地效果。（三）结果评定1.问题梳理：审核组汇总问题，区分“高危”“中危”“低危”等级（如未加密核心数据为高危，培训记录不全为低危），形成《问题整改清单》。2.报告出具：5个工作日内出具《信息安全审核报告》，包含评分（满分100分，80分以上为“合规”，60-79分为“整改后复查”，60分以下为“限期整改”）、问题描述及改进建议。（四）整改复查1.跟踪整改：被审核单位需在15个工作日内提交整改报告，明确整改措施、完成时间及责任人。2.验证复查：审核组对高危问题进行现场复查，中低危问题可通过远程日志核查、文档验证等方式确认整改效果。四、保障措施（一）组织保障成立信息安全审核领导小组，由单位分管领导任组长，成员涵盖IT、法务、审计等部门，负责审核标准制定、重大问题决策及资源协调。（二）技术保障引入漏洞扫描、威胁情报平台等工具，对核心系统进行实时监测；与专业安全厂商合作，定期开展渗透测试与安全加固。（三）培训宣传每季度开展信息安全专题培训，结合典型案例（如某企业因弱密码导致数据泄露）提升人员风险意识；在办公区张贴安全标语，推送安全小贴士至员工OA系统。（四）责任追究对审核中发现的违规行为（如故意隐瞒安全漏洞、未按期整改），视情节轻重对责任部门/人员进行绩效扣分、岗位调整；造成重大损失的，移交司法机关处理。五、附则1.本办法由[单位信息安全管理部门]负