企业安全风险分级管控制度手册

企业安全风险分级管控制度手册一、总则（一）目的为系统识别、评估企业生产经营全流程的安全风险，实施差异化分级管控，落实全员安全责任，防范生产安全事故、降低损失后果，依据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等法规标准，结合企业实际管理需求，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于企业各部门、各生产经营环节（含生产作业、设备运维、仓储物流、办公区域等）的安全风险分级管控工作；企业所属分支机构、项目现场的风险管控工作参照本制度执行。（三）术语与定义1.安全风险：生产经营过程中，因“人的不安全行为、物的不安全状态、环境不良因素、管理缺陷”等因素，可能导致事故发生并造成人员伤亡、财产损失、环境破坏的“可能性+后果严重性”组合。2.危险源：可能导致人身伤害/健康损害的根源、状态或行为（含第一类危险源：能量/有害物质载体；第二类危险源：约束/限制措施失效的因素）。3.风险分级：基于风险发生的“可能性”与“后果严重性”，将风险划分为不同等级，实施差异化管控的过程。二、风险分级方法（一）分级依据结合企业生产特点，从“可能性”（设备故障率、作业频率、人员操作规范性等）和“后果严重性”（人员伤亡数量、财产损失程度、环境影响范围等）两个维度，对安全风险进行量化/半量化评估。（二）等级划分企业安全风险划分为四级，具体如下：风险等级颜色标识核心特征管控层级----------------------------------------重大风险红色事故可能性大、后果严重（可能造成多人伤亡、重大财产损失或严重环境破坏）企业主要负责人重点管控较大风险橙色事故可能性较大、后果较严重（可能造成人员重伤、较大财产损失或一定环境影响）安全管理部门牵头管控一般风险黄色事故可能性一般、后果一般（可能造成人员轻伤、一定财产损失）部门负责人牵头管控低风险蓝色事故可能性小、后果轻微（通常无人员伤亡，仅造成轻微财产损失）岗位人员自主管控（三）评估工具可采用风险矩阵法（按可能性、严重性矩阵定位风险等级）、作业条件危险性分析法（LEC法）（通过“事故可能性L、人员暴露频率E、后果严重性C”计算风险值D，再按D值范围定级）、故障类型和影响分析法（FMEA）等工具开展评估。示例（LEC法）：某动火作业岗位，L=3（可能发生）、E=6（每天暴露）、C=15（可能造成1-2人重伤），则D=L×E×C=270，对应“较大风险（橙色）”。三、风险管控流程（一）风险辨识1.辨识范围：覆盖企业所有生产经营活动（含常规作业：生产操作、设备维护；非常规作业：检修、动火、有限空间作业等）、设备设施、作业环境、人员行为及管理流程。2.辨识方法：采用安全检查表法（SCL）（对照标准逐项检查）、危险与可操作性分析（HAZOP）（针对工艺参数偏差分析风险）、头脑风暴法（组织全员参与、集思广益）等，形成《危险源清单》。（二）风险评估成立由安全管理部门、技术部门、生产部门及行业专家组成的风险评估小组，结合企业历史事故、行业风险特点、设备运行数据等，按既定分级方法评估风险等级，确保结果客观准确。（三）分级管控1.管控原则：“风险越高，管控层级越高”——重大风险由企业主要负责人管控，较大风险由安全管理部门统筹，一般风险由部门负责人组织，低风险由岗位人员自主管控。2.管控措施：工程技术措施：如采用自动化系统降低人员暴露风险，设置护栏、防护罩消除物的不安全状态；管理措施：制定专项操作规程、作业许可制度（如动火作业票）、巡检制度等；培训教育措施：针对高风险岗位开展专项安全培训，提升员工风险辨识与应急能力；个体防护措施：配备符合标准的劳动防护用品（如安全帽、防护服），并督促正确使用；应急措施：针对重大/较大风险，制定专项应急预案，定期演练（如每半年1次）。（四）风险告知1.在风险区域设置安全警示标志，标明风险等级、管控措施、应急电话等；2.编制《安全风险告知卡》，发放至各岗位，确保员工熟知本岗位风险及管控要求；3.通过安全培训、班前会、宣传栏等形式，普及风险分级管控知识，提高全员防范意识。（五）动态管理1.当企业生产工艺、设备设施、作业环境、管理要求发生变化，或发生事故、出现新法规要求时，应及时重新辨识、评估风险，更新管控措施；2.每年度至少开展1次全面的风险分级管控评审，结合评审结果修订本制度及相关文件。四、职责分工（一）企业主要负责人对风险分级管控工作全面负责，审批重大风险管控方案及资源配置计划；定期听取工作汇报，督促解决重大风险管控难点问题。（二）安全管理部门牵头组织风险辨识、评估、分级及管控措施制定，建立企业安全风险数据库；监督各部门/岗位管控措施落实，对管控不到位的风险提出整改要求并跟踪验证；组织风险管控培训，编制培训资料和告知文件。（三）各部门（车间、科室）负责人组织本部门开展风险辨识与评估，落实本部门风险管控措施，确保责任到岗、到人；定期检查本部门风险管控情况，及时上报风险变化信息及管控问题。（四）岗位员工严格遵守安全操作规程，落实岗位风险管控措施，发现隐患及时报告；参与风险辨识与评估，提出管控建议，提升岗位风险防范能力。五、保障措施（一）培训保障制定年度安全培训计划，将风险分级管控知识纳入培训内容，确保不同岗位员工掌握辨识、评估及管控技能；新入职/转岗员工需经专项风险管控培训，考核合格后方可上岗。（二）资金保障将风险管控资金纳入安全生产费用预算，保障风险辨识、评估、措施实施及应急演练等工作；安全管理部门监督资金使用，确保专款专用。（三）技术保障鼓励采用信息化手段（如风险管控系统、在线监测设备）提升管控精准性和效率；与科研机构、行业专家合作，引入先进管控技术，持续优化风险管控体系。（四）应急保障针对重大/较大风险，制定专项应急预案，明确应急组织机构、处置流程、救援物资等；每半年至少开展1次应急预案演练，检验并修订预案。六、附则1.本制度由企业安全管理部门负