煤矿安全生产采购制度

PAGE煤矿安全生产采购制度一、总则（一）目的为加强煤矿安全生产采购管理，规范采购行为，确保采购的物资、设备符合煤矿安全生产要求，保障煤矿生产安全，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于煤矿企业内部涉及安全生产所需物资、设备、材料等的采购活动。（三）基本原则1.安全第一原则：采购的所有物品必须以保障煤矿安全生产为首要目标，严禁采购不符合安全标准的产品。2.合规合法原则：严格遵守国家相关法律法规、行业标准以及煤矿企业内部的各项规定进行采购操作。3.质量优先原则：优先选择质量可靠、性能稳定的产品，确保其能够满足煤矿安全生产的实际需求。4.效益兼顾原则：在保证安全和质量的前提下，合理控制采购成本，提高采购效益。二、采购计划管理（一）需求调研1.各部门应定期对煤矿安全生产所需物资、设备等进行需求调研，结合生产计划、设备运行状况、安全隐患排查等情况，准确掌握实际需求。2.调研过程中要充分征求一线生产人员、安全管理人员、技术人员等的意见和建议，确保需求信息的全面性和准确性。（二）计划编制1.根据需求调研结果，各部门负责编制年度、季度和月度采购计划。采购计划应明确物资、设备的名称、规格型号、数量、预计采购时间等详细信息。2.采购计划需经部门负责人审核签字后，报送到物资采购管理部门。物资采购管理部门对各部门提交的采购计划进行汇总、整理和审核。（三）计划审批1.物资采购管理部门将审核后的采购计划提交给煤矿企业分管领导审批。分管领导应从安全生产需求、资金预算、库存状况等方面进行综合考虑，对采购计划进行审批。2.对于重大采购项目，采购计划还需提交煤矿企业领导班子会议审议通过。（四）计划调整1.在采购计划执行过程中，如因生产任务变更、设备突发故障、安全要求提高等原因导致原采购计划需要调整，相关部门应及时提出调整申请。2.调整申请需说明调整的原因、调整的内容以及对后续采购工作的影响等，经部门负责人审核、分管领导审批后，交物资采购管理部门进行相应调整。三、供应商管理（一）供应商选择1.物资采购管理部门应建立供应商准入机制，对潜在供应商进行资质审查。审查内容包括供应商的营业执照、生产许可证、产品质量认证、安全生产许可证等相关证件。2.通过招标、邀请招标、竞争性谈判、询价等方式，从符合资质要求的供应商中选择合适的合作伙伴。选择过程中要综合考虑供应商的产品质量、价格、售后服务、信誉等因素。3.对于首次合作的供应商，应进行实地考察，了解其生产经营状况、质量管理体系、安全生产措施等情况，确保其具备稳定供应符合安全要求产品的能力。（二）供应商评价1.建立供应商评价体系，定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等方面进行评价。评价方式可采用问卷调查、现场评估、数据分析等多种形式。2.根据评价结果，将供应商分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。对于评价为不合格的供应商，应及时采取措施，如暂停合作、限期整改等，直至其达到要求或终止合作。（三）供应商激励与淘汰1.对表现优秀的供应商给予适当的激励措施，如增加订单份额、优先付款、颁发荣誉证书等，以提高供应商的积极性和合作意愿。2.对于连续两次评价为不合格或出现严重质量问题、安全事故等情况的供应商，应坚决予以淘汰，不再与其合作。四、采购流程管理（一）采购申请1.各部门根据已批准的采购计划，填写采购申请表。采购申请表应详细说明采购物资、设备的名称、规格型号、数量、技术要求、交货时间等内容。2.采购申请表需经部门负责人签字确认后，提交给物资采购管理部门。（二）采购审批1.物资采购管理部门收到采购申请表后，对采购申请进行初步审核。审核内容包括采购申请是否符合采购计划、采购金额是否在预算范围内等。2.对于金额较小的采购申请，由物资采购管理部门负责人审批；对于金额较大的采购申请，需提交分管领导审批；对于重大采购项目，按照煤矿企业规定的审批流程进行审批。（三）采购实施1.根据采购审批结果，物资采购管理部门选择合适的采购方式进行采购。采购方式包括招标采购、竞争性谈判采购、询价采购、单一来源采购等。2.在采购过程中，采购人员应与供应商保持密切沟通，及时了解采购进展情况，确保按时、按质、按量完成采购任务。3.对于需要签订采购合同的项目，采购人员应按照法律法规和企业规定，与供应商签订详细、明确的采购合同。采购合同应包括物资、设备的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等条款。（四）验收管理1.采购物资、设备到货后，物资采购管理部门应及时组织相关部门进行验收。验收人员包括采购人员、质量检验人员、使用部门人员等。2.验收内容包括物资、设备的数量、规格型号、外观质量、技术性能等是否符合采购合同和相关标准要求。3.验收合格后，验收人员应在验收报告上签字确认。验收报告应包括验收项目、验收标准、验收结果等内容。对于验收不合格的物资、设备，应及时与供应商协商处理，要求其更换或退货等。（五）付款管理1.物资采购管理部门根据验收报告和采购合同，办理付款手续。付款方式应按照采购合同约定执行，一般包括银行转账、支票等。2.在付款前，财务部门应对采购业务进行审核，确保付款金额准确无误、手续齐全。审核内容包括采购合同、验收报告、发票等相关凭证。3.对于预付款项，应严格按照合同约定进行支付，并跟踪供应商的供货进度，确保预付款的安全使用。五、采购风险管理（一）风险识别1.物资采购管理部门应定期对采购过程中可能存在的风险进行识别。风险识别内容包括质量风险、价格风险、交货风险、合同风险、供应商违约风险等。2.通过对采购历史数据分析、市场动态监测、供应商评估等方式，及时发现潜在的风险因素。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。风险评估可采用定性评估和定量评估相结合的方法。2.根据风险评估结果，将风险分为高风险、中风险和低风险三个等级，为制定风险应对措施提供依据。（三）风险应对1.针对不同等级的风险，制定相应的风险应对措施。对于高风险，应采取重点监控、制定应急预案等措施；对于中风险，应加强管理、定期跟踪等；对于低风险，可进行适当关注。2.例如，针对质量风险，加强对供应商的质量管理，增加检验频次；针对价格风险，建立价格监测机制，适时进行采购谈判；针对交货风险，与供应商签订详细的交货条款，明确违约责任等。六、采购监督与审计（一）内部监督1.煤矿企业内部应建立健全采购监督机制，物资采购管理部门应定期对采购工作进行自查，检查采购流程是否规范、采购行为是否合规等。2.审计部门应定期对采购项目进行审计，审查采购合同、采购发票、验收报告等相关资料，检查采购成本控制、资金使用效益等情况。（二）外部监督1.积极接受政府相关部门的监督检查，配合做好安全生产采购方面的各项工作。2.鼓励员工和社会公众对采购过程中的违规行为进行监督举报，对举报属实的给予奖励。七、采购档案管理（一）档案收集1.物资采购管理部门负责采购档案的收集工作。采购档案应包括采购计划、采购申请表、采购审批文件、采购合同、验收报告、发票、供应商资料等相关资料。2.在采购项目完成后，采购人员应及时将相关资料整理归档，确保档案资料的完整性。（二）档案整理与保管1.对收集到的采购档案进行分类整理，按照采购项目的类别、时间顺序等进行编号和存放。2.采购档案应妥善保管，采用纸质档案与电子档案相结合的方式进行存储。纸质档案应存放在专门的档案柜中，电子档案应进行备份，并存储在安全的服务器或存储设备上。（三）档案查阅与借阅1.内部人员因工作需要查阅采购档案的，