信息告知与承诺制度

信息告知与承诺制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，结合国家相关行业准则及集团母公司关于企业风险管理、合规经营的管理规定，同时针对本公司运营过程中存在的专项风险防控需求，为规范信息管理行为、明确各方责任、防范泄密风险、保障信息安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统管理、数据存储与传输、用户权限控制、第三方平台接入、应急响应处置等所有涉及信息管理及安全的活动场景，包括但不限于内部办公系统、业务系统、移动应用、云存储服务、外部合作项目等。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司围绕信息安全管理目标，在组织架构、制度流程、技术措施、风险防控、应急响应等方面实施的全流程、系统性管理活动。（二）“XX风险”是指因信息系统漏洞、操作失误、权限滥用、外部攻击、人为破坏等原因导致信息泄露、篡改、丢失或系统瘫痪的可能性。（三）“XX合规”是指公司信息管理活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保信息使用合法、正当、必要、安全的状态。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖所有业务场景和信息要素，确保无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各级主体职责，确保管理责任可追溯；（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，动态调整管控策略；（四）持续改进：根据内外部环境变化，定期评估并优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担最终决策和领导责任；分管相关业务的领导作为直接责任人，负责统筹推进、监督落实。各级管理主体应建立“谁主管、谁负责”的责任体系，形成纵向到底、横向到边的责任链条。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理重大事项，审批关键制度流程，监督考核管理成效，并定期召开会议研究解决突出问题。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常统筹工作，主要职能包括：（一）制定XX专项管理制度和实施细则；（二）组织专项风险排查和评估；（三）协调跨部门管理事项；（四）监督考核各层级责任落实情况。第八条牵头部门职责：（一）负责XX专项管理制度的顶层设计和建设，定期组织修订；（二）统筹开展专项风险识别、评估和预警，制定管控措施；（三）监督各部门XX专项管理执行情况，开展考核评价；（四）组织全员XX专项管理培训和宣传，提升合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保操作流程符合制度要求；（二）推动技术措施落地，优化系统安全防护能力；（三）协助牵头部门开展风险处置和应急响应；（四）收集行业动态和最佳实践，提出改进建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查和防控；（二）规范员工行为，确保信息系统使用符合制度规定；（三）配合专责部门开展安全检查和问题整改；（四）及时上报XX风险事件，协助调查处置。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身操作红线；（二）严格遵守XX专项管理流程，不得违规操作；（三）发现XX风险隐患或违规行为，立即上报；（四）参与XX专项管理培训和考核，达标后方可上岗。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息分类分级管理：业务操作合规标准：根据信息敏感程度和业务需求，将信息分为公开、内部、秘密、绝密四级，制定差异化管控策略；禁止性行为：严禁超权限访问、下载、传输涉密信息；XX风险防控点：重点防范因权限设置不当导致信息泄露或越权操作。第十三条访问权限控制：业务操作合规标准：遵循“最小必要”原则，按需授权，定期审计；禁止性行为：严禁长期保留不必要的访问权限；XX风险防控点：加强离职人员权限回收管理，防止信息泄露。第十四条数据安全保护：业务操作合规标准：采用加密、脱敏等技术手段保护敏感数据，规范数据传输和存储；禁止性行为：严禁将涉密数据存储在个人设备或非合规平台；XX风险防控点：防范数据传输过程中的截获和篡改。第十五条安全审计与日志管理：业务操作合规标准：记录所有关键操作日志，定期审计，留存不少于X年；禁止性行为：严禁篡改或删除系统日志；XX风险防控点：通过日志分析及时发现异常行为。第十六条系统漏洞管理：业务操作合规标准：定期开展系统扫描和风险评估，及时修复高危漏洞；禁止性行为：严禁无故拖延漏洞修复；XX风险防控点：防范黑客利用系统漏洞发起攻击。第十七条外部合作管理：业务操作合规标准：对外部供应商、合作伙伴实施严格资质审查，签订保密协议；禁止性行为：严禁向第三方泄露公司核心数据；XX风险防控点：监控合作方数据使用行为。第十八条应急响应处置：业务操作合规标准：制定应急预案，明确处置流程和责任分工；禁止性行为：严禁在XX事件中隐瞒不报；XX风险防控点：通过快速响应减少损失。第十九条用户行为管理：业务操作合规标准：加强员工信息安全培训，规范终端使用；禁止性行为：严禁安装非授权软件；XX风险防控点：防范钓鱼攻击和恶意软件入侵。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业规范及公司业务变化，牵头部门每X年组织一次专项制度评估，必要时启动修订程序。制度修订需经领导小组审议通过，并及时发布实施。第十三条风险识别预警机制：牵头部门联合专责部门每季度开展一次专项风险排查，结合行业报告、系统监测数据、舆情反馈等信息，进行风险分级评估，并向领导小组报送预警通知。第十四条合规审查机制：所有涉及XX管理的业务决策、系统开发、合作项目必须经专责部门审查，未经审查的不得实施。审查内容包括合规性、必要性、安全性等，审查结果存档备查。第十五条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，必要时请求专责部门支持；（二）重大风险：由领导小组牵头，相关单位协同处置，处置过程需经主要负责人审批；（三）紧急事件：启动应急预案，第一时间控制风险，并及时上报。第十六条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于违规操作、信息泄露、制度执行不力等；（二）处罚标准：根据违规情节严重程度，给予警告、通报批评、经济处罚直至解除劳动合同；（三）联动机制：违规行为同时纳入绩效考核和纪律处分范围。第十七条评估改进机制：牵头部门每年组织一次XX专项管理成效评估，通过数据分析、员工访谈、第三方审计等方式，识别管理漏洞，提出优化建议，并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导应将XX专项管理纳入工作计划，定期研究解决管理难题，确保制度有效落地。领导小组每半年召开一次会议，监督责任落实情况。第十九条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）对表现突出的单位和个人给予表彰奖励；（三）连续X次考核不合格的部门，取消评优资格。第二十条培训宣传机制：（一）管理层：每年参加至少X次合规履职培训；（二）全员：新员工入职必须接受XX专项管理培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布XX风险案例，提升员工防范意识。第二十一条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）引入安全防护工具，提升系统自主防御能力；（三）建立数据防泄漏系统，对敏感信息实施动态监控。第二十二条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，供员工学习参考；（二）组织全员签署合规承诺书；（三）设立XX风险举报渠道，营造全员参与氛围。第二十三条报告制度：（一）风险事件：发生XX风险事件后X小时内上报至专责部门，24小时内上报至领导小组；（二）