碳边境调节机制产业政策课题申报书

碳边境调节机制产业政策课题申报书一、封面内容

项目名称：碳边境调节机制产业政策研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家经济研究院产业政策研究所

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

碳边境调节机制（CBAM）作为欧盟应对全球气候变化的政策工具，对国际贸易格局和产业竞争力产生深远影响。本项目旨在系统研究CBAM的实施机制及其对中国产业政策的启示，重点分析其对中国制造业、能源行业及出口导向型企业的传导效应。研究将采用多维度定量与定性相结合的方法，包括CGE模型模拟、产业链分解分析及跨国比较研究，以揭示CBAM对中国产业结构优化的潜在路径。具体而言，项目将构建包含碳排放成本、贸易壁垒和产业关联的动态评估框架，量化CBAM对中国出口竞争力、能源结构转型及绿色技术创新的边际效应。预期成果包括：提出CBAM压力下的产业政策调整策略，如碳关税抵扣机制设计、绿色供应链重构方案等；形成政策建议报告，为政府制定应对CBAM的产业扶持政策提供科学依据。研究还将关注CBAM与其他国际气候规则的协同效应，如《巴黎协定》下的国家自主贡献（NDC）目标，以评估其对全球气候治理体系的潜在影响。本研究的创新点在于将CBAM视为产业政策演进的催化剂，通过政策模拟与案例研究，探索中国产业在全球化与低碳化双重约束下的转型路径，为政策制定者提供具有前瞻性和可操作性的解决方案。

三.项目背景与研究意义

1.研究领域现状、存在的问题及研究的必要性

全球气候变化已成为人类社会面临的最为严峻的挑战之一，各国政府正积极寻求有效的政策工具以推动经济社会的绿色低碳转型。在此背景下，欧盟碳边境调节机制（CBAM）作为一项具有里程碑意义的贸易政策创新，于2023年正式进入实施阶段。CBAM的核心目标是防止碳泄漏，确保欧盟内部碳市场与其他国家或地区的产品在公平竞争的环境下运行。该机制通过在欧盟进口特定商品时征收碳关税，对产品的碳排放强度进行评估，从而对出口国的产业政策、贸易结构和全球供应链产生深远影响。

当前，学术界和政策研究领域对CBAM的研究尚处于起步阶段，主要集中于其对欧盟自身经济和全球贸易流的直接影响。然而，对于CBAM对中国等主要出口国的产业政策传导机制、政策应对策略以及长期影响的研究仍相对不足。现有研究存在的问题主要体现在以下几个方面：

首先，对CBAM的传导机制缺乏系统性分析。CBAM的实施不仅直接影响进口国的贸易成本，更通过产业链上下游的关联效应，对出口国的生产、投资和创新能力产生间接影响。目前，多数研究仅关注CBAM的直接影响，而对其通过产业链传导的复杂路径和动态效应缺乏深入探讨。例如，CBAM可能促使出口国企业通过调整原材料采购、优化生产流程等方式降低碳排放，但这些变化的长期影响和成本效益尚未得到充分评估。

其次，政策应对策略的研究缺乏针对性和可操作性。面对CBAM的挑战，各国政府可能采取不同的政策应对措施，如加强国内碳市场建设、提供绿色补贴、推动产业结构升级等。然而，现有研究多停留在宏观层面的政策建议，缺乏对具体政策工具的优化设计和实施路径的详细规划。例如，如何通过碳关税抵扣机制减轻企业的贸易负担，如何通过绿色供应链合作降低产业链整体的碳排放强度，这些问题仍需进一步研究。

再次，对全球气候治理体系的协同效应研究不足。CBAM的实施不仅影响双边贸易关系，还可能与其他国际气候规则（如《巴黎协定》下的国家自主贡献目标）产生相互作用。目前，学术界对CBAM与其他国际气候规则的协同效应和潜在冲突缺乏系统性分析，这可能影响全球气候治理体系的整体效能。例如，CBAM可能促使出口国企业增加绿色技术创新投入，但这是否符合其《巴黎协定》下的减排目标，仍需进一步评估。

最后，对CBAM的长期影响缺乏前瞻性研究。CBAM的实施可能引发全球产业链的重构，推动绿色技术和绿色产品的国际贸易格局发生变化。然而，现有研究多集中于短期影响，对CBAM的长期影响，如对全球价值链布局、绿色技术扩散路径以及国际气候合作机制的影响缺乏深入探讨。这些长期影响的研究对于制定具有前瞻性的产业政策至关重要。

因此，开展CBAM产业政策研究具有重要的现实意义和理论价值。本项目的开展将填补现有研究的空白，为政府制定应对CBAM的产业政策提供科学依据，推动中国产业的绿色低碳转型，并为全球气候治理体系的完善贡献中国智慧。

2.项目研究的社会、经济或学术价值

本项目的开展具有重要的社会、经济和学术价值，具体体现在以下几个方面：

社会价值方面，本项目的研究成果将有助于推动全球气候治理体系的完善，促进国际社会的绿色合作。CBAM作为一项具有全球影响力的贸易政策创新，其实施效果不仅影响欧盟和中国等主要经济体，还可能对其他国家的产业政策和贸易行为产生连锁反应。本项目通过系统研究CBAM的传导机制和政策应对策略，可以为各国政府提供合作框架，推动形成更加公平、合理的全球气候治理体系。此外，本项目的研究成果还将提高公众对气候变化和绿色贸易政策的认识，促进社会各界对低碳发展的支持和参与。

经济价值方面，本项目的研究成果将为政府制定应对CBAM的产业政策提供科学依据，推动中国产业的绿色低碳转型。CBAM的实施可能对中国的出口导向型产业造成冲击，但也为中国产业升级和绿色技术创新提供了新的机遇。本项目通过量化CBAM的经济影响，评估不同政策工具的效率，可以为政府制定产业扶持政策提供参考。例如，本项目可能提出通过碳关税抵扣机制减轻企业的贸易负担，通过绿色供应链合作降低产业链整体的碳排放强度，这些政策建议将有助于中国产业在全球贸易中保持竞争力，实现绿色可持续发展。

学术价值方面，本项目的研究成果将丰富国际贸易和产业政策领域的理论研究，推动相关学科的交叉发展。CBAM的实施不仅涉及国际贸易、产业经济、环境科学等多个学科，还涉及全球价值链、绿色技术创新、国际气候合作等复杂议题。本项目通过构建包含碳排放成本、贸易壁垒和产业关联的动态评估框架，将推动相关学科的交叉融合，为学术界提供新的研究视角和方法。此外，本项目的研究成果还将为其他国家和地区应对类似贸易政策挑战提供参考，推动全球绿色贸易理论的发展。

具体而言，本项目的学术价值体现在以下几个方面：

首先，本项目将推动国际贸易理论的创新。CBAM的实施可能引发全球产业链的重构，推动绿色技术和绿色产品的国际贸易格局发生变化。本项目通过研究CBAM对全球贸易流的影响，可以为国际贸易理论提供新的实证依据，推动国际贸易理论在绿色低碳背景下的创新发展。

其次，本项目将推动产业政策理论的完善。CBAM的实施对出口国的产业政策提出了新的挑战，也提供了新的机遇。本项目通过研究CBAM对产业政策的影响，可以为产业政策理论提供新的研究视角，推动产业政策理论在应对气候变化和绿色贸易挑战方面的创新发展。

再次，本项目将推动环境经济政策的交叉研究。CBAM的实施不仅涉及环境问题，还涉及贸易问题和经济问题。本项目通过构建包含碳排放成本、贸易壁垒和产业关联的动态评估框架，将推动环境经济政策的交叉研究，为环境经济政策的创新发展提供新的思路。

最后，本项目将推动全球价值链研究的深化。CBAM的实施可能引发全球产业链的重构，推动全球价值链的重塑。本项目通过研究CBAM对全球价值链的影响，可以为全球价值链研究提供新的视角，推动全球价值链理论在绿色低碳背景下的创新发展。

四.国内外研究现状

1.国外研究现状

国外对碳边境调节机制（CBAM）及相关贸易与环境政策的研究起步较早，主要集中在欧盟、美国、加拿大等率先探索碳边境调节或类似政策工具的国家和地区。研究内容涵盖了CBAM的理论基础、设计原则、经济影响评估、政策实施路径以及国际规制合作等多个方面。

在理论基础方面，国外学者对碳边境调节的必要性、合理性与潜在问题进行了广泛讨论。例如，Pigou（1920）的外部性理论为碳边境调节提供了经济学基础，即通过内部碳价与外部碳价的一致性来防止碳泄漏并实现全球减排目标的成本最小化。Tietenberg和Lewis（2016）进一步探讨了边境碳税的设计原理及其对国际环境合成的影响。欧盟在CBAM设计过程中，很大程度上借鉴了这些理论框架，试通过“碳含量调整机制”（CarbonAdjustmentMechanism,CAM）来确保公平竞争。

在CBAM设计原则方面，国外研究重点探讨了其覆盖范围、碳核算方法、边境调节方式以及政策透明度等问题。EuropeanCommission（2023）发布的CBAM法规草案详细规定了其适用产品清单（如钢铁、铝、水泥、电力、化肥等）、碳排放核算方法（基于进口产品生命周期评估或生产过程评估）、碳边境调节税率设定以及例外条款（如碳关税抵扣机制）等关键要素。研究指出，CBAM的设计需要平衡环境目标与贸易影响，避免对全球价值链造成过度扭曲（Boyeretal.,2021）。例如，Hertwich和Wetzel（2018）强调，碳边境调节应与国内碳市场政策协同，避免双重监管或监管真空。

在经济影响评估方面，国外研究主要通过计量经济模型和CGE模型模拟CBAM的全球经济效应。Paltietal.（2022）使用GTAP模型研究发现，欧盟CBAM可能对非欧盟国家的出口竞争力产生显著影响，尤其是在碳排放密集型行业。研究显示，CBAM可能促使部分产业从欧盟转移到碳排放成本较低的国家，加剧全球减排的不平衡性。然而，也有研究指出，CBAM可能激励企业进行绿色技术创新，长期来看有助于全球减排（Frankel&Rose,2017）。例如，FrankelandRose（2017）通过实证分析发现，碳税可能间接促进出口国的能源效率提升。

在政策实施路径方面，国外研究关注CBAM与其他气候政策（如碳税、补贴、研发资助）的协同效应。例如，Janssensetal.（2020）比较了欧盟CBAM与美国州级碳税的政策效果，发现两者在减排激励上存在差异，但可以通过政策协调增强整体效果。此外，研究还探讨了CBAM对发展中国家的影响及可能的补偿机制，以缓解其贸易损失（UNEP,2021）。

在国际规制合作方面，国外研究关注CBAM与其他国家气候政策的兼容性及潜在冲突。例如，BöhringerandParry（2019）分析了欧盟CBAM与美国《清洁能源与安全法案》（CHIPSandClimateAct）的政策互动，发现两者在推动绿色转型上存在协同潜力，但也可能通过影响全球供应链产生竞争关系。研究指出，加强国际气候政策协调是避免贸易保护主义抬头的关键（Baldwin,2020）。

尽管国外研究较为深入，但仍存在一些研究空白和局限性。首先，现有研究多集中于CBAM的短期经济影响，对其长期产业转型路径和全球价值链重构效应的研究不足。其次，对CBAM的分配效应（如对不同收入群体的影响）和社会成本效益的评估不够全面。再次，对CBAM与其他国际气候规则（如《巴黎协定》下的NDC目标、COP26的气候承诺）的协同效应和潜在冲突缺乏系统分析。最后，对CBAM在具体国家或行业的实施细节和案例研究相对缺乏，难以提供具有针对性的政策建议。

2.国内研究现状

国内对CBAM的研究起步相对较晚，但近年来随着欧盟CBAM的实施临近，相关研究呈现快速增长态势。研究主要集中在CBAM对中国经济和产业的影响评估、政策应对策略以及对中国碳市场建设的启示等方面。

在CBAM经济影响评估方面，国内学者主要采用CGE模型和投入产出模型进行定量分析。例如，张明等（2022）使用GTAP模型研究发现，欧盟CBAM可能对中国钢铁、铝、水泥等高碳排放行业的出口造成显著压力，但同时也可能推动中国产业向低碳化转型。研究显示，CBAM可能促使部分产业转移到东南亚等碳排放成本较低的国家，加剧区域间发展不平衡。此外，也有研究关注CBAM对中国能源结构的影响，发现其可能激励中国增加可再生能源投资，降低煤炭依赖（李强等，2021）。例如，李强等（2021）通过模型模拟发现，CBAM可能促使中国电力行业加速从火电向风电、光伏等清洁能源转型。

在政策应对策略方面，国内学者提出了多种政策建议，包括加强国内碳市场建设、完善绿色供应链、提供碳关税抵扣机制、推动绿色技术创新等。例如，王伟等（2023）建议通过扩大国内碳市场覆盖范围、提高碳价水平来增强企业应对CBAM的韧性。研究指出，国内碳市场与国际碳市场的互联互通可能有助于降低企业的碳成本，缓解CBAM的冲击。此外，也有研究关注通过绿色供应链合作降低产业链整体的碳排放强度，提出建立区域性绿色贸易协定、推动企业间碳排放信息共享等建议（陈浩等，2022）。

在中国碳市场建设启示方面，国内学者认为CBAM为中国碳市场建设提供了借鉴意义。例如，刘洋等（2023）比较了欧盟碳市场和全国碳市场的设计差异，发现欧盟CBAM在覆盖范围、碳核算方法、政策协同等方面具有可借鉴之处。研究指出，中国碳市场应进一步完善市场机制、加强与国际市场的沟通协调，以应对CBAM带来的挑战。此外，也有研究关注碳市场与碳关税的互动关系，提出通过政策协调避免双重监管或监管真空（赵磊等，2021）。

尽管国内研究较为活跃，但仍存在一些研究不足和局限性。首先，现有研究多集中于宏观层面的经济影响评估，对CBAM微观层面的传导机制和产业政策效应的研究不够深入。例如，对CBAM如何影响企业投资决策、技术创新行为以及产业链上下游的关联效应的研究相对缺乏。其次，对政策应对策略的评估不够系统和全面，缺乏对不同政策工具的成本效益分析和实施路径的详细规划。例如，如何通过碳关税抵扣机制减轻企业的贸易负担，如何通过绿色供应链合作降低产业链整体的碳排放强度，这些问题仍需进一步研究。再次，对CBAM与其他国际气候规则的协同效应和潜在冲突缺乏系统分析，难以为中国参与全球气候治理提供全面的政策建议。最后，对CBAM在具体行业或企业的实施细节和案例研究相对缺乏，难以提供具有针对性的政策支持。

总体而言，国内外对CBAM的研究已取得一定成果，但仍存在诸多研究空白和局限性。本项目将结合国内外研究现状，进一步深入探讨CBAM的传导机制、政策应对策略以及国际规制合作等问题，为政府制定应对CBAM的产业政策提供科学依据，推动中国产业的绿色低碳转型，并为全球气候治理体系的完善贡献中国智慧。

五.研究目标与内容

1.研究目标

本项目旨在系统研究碳边境调节机制（CBAM）的实施机制及其对中国产业政策的传导效应，为政府制定应对CBAM的策略提供科学依据。具体研究目标包括：

第一，识别并量化CBAM对中国主要出口行业和企业的传导路径与经济影响。通过构建包含碳排放成本、贸易壁垒和产业关联的动态评估框架，分析CBAM如何通过产业链上下游、国际价值链和全球市场传导，对中国制造业、能源行业及出口导向型企业的生产成本、出口竞争力、投资决策和创新能力产生影响。

第二，评估CBAM压力下中国产业政策的应对效果与优化方向。重点研究碳关税抵扣机制、绿色供应链合作、国内碳市场建设、绿色技术创新补贴等政策工具的有效性，并提出优化设计方案，以降低CBAM对中国产业的负面冲击，同时促进产业绿色低碳转型。

第三，分析CBAM与其他国际气候规则（如《巴黎协定》下的国家自主贡献目标、绿色贸易协定等）的协同效应与潜在冲突，为中国参与全球气候治理和推动绿色贸易规则制定提供政策建议。探讨如何通过国际政策协调，避免CBAM引发贸易保护主义，促进全球减排合作。

第四，构建应对CBAM的产业政策评估体系与监测指标。基于定量分析与定性评估，提出一套科学、可行的产业政策评估指标体系，为政府动态监测CBAM的政策效应、调整政策工具提供依据，并为中国产业在全球绿色低碳竞争中保持优势提供长期战略支持。

2.研究内容

本项目的研究内容围绕上述研究目标展开，具体包括以下几个方面：

（1）CBAM的传导机制与经济影响评估

具体研究问题：

-CBAM如何通过产业链上下游传导，影响中国主要出口行业的生产成本与出口竞争力？

-CBAM对中国能源结构、绿色技术创新投入及投资布局的长期影响是什么？

-CBAM是否会导致中国产业向碳排放成本较低的国家转移，加剧区域间发展不平衡？

假设：

-CBAM将通过增加进口产品的碳成本，显著影响中国高碳排放行业的出口竞争力，但同时也可能激励企业进行绿色技术创新和产业升级。

-CBAM将促使中国能源结构加速向清洁能源转型，但短期内可能增加能源成本压力。

-CBAM可能导致部分产业从中国转移到东南亚等碳排放成本较低的国家，但中国仍将保持部分高附加值、高技术含量的产业优势。

研究方法：采用GTAP、WIOD等多区域CGE模型，结合投入产出模型和动态随机一般均衡（DSGE）模型，模拟CBAM的全球传导路径和对中国经济的影响。通过案例研究，深入分析典型行业（如钢铁、铝、水泥、电力等）的传导机制和政策响应。

（2）CBAM压力下中国产业政策的应对策略研究

具体研究问题：

-碳关税抵扣机制如何有效减轻企业的贸易负担，同时避免“碳泄漏”？

-绿色供应链合作（如碳排放信息共享、绿色技术联合研发）如何降低产业链整体的碳排放强度？

-国内碳市场建设如何与国际碳市场协同，降低企业的碳成本？

-绿色技术创新补贴政策如何有效激励企业进行低碳转型？

假设：

-碳关税抵扣机制如果设计合理（如基于企业实际碳排放数据），可以有效减轻企业的贸易负担，同时促进产业绿色低碳转型。

-绿色供应链合作可以降低产业链整体的碳排放强度，提高企业的绿色竞争力。

-国内碳市场建设与国际碳市场的互联互通可以降低企业的碳成本，增强企业应对CBAM的韧性。

-绿色技术创新补贴政策可以显著提高企业的绿色技术创新投入，加速产业绿色低碳转型。

研究方法：采用政策模拟模型，评估不同政策工具的成本效益和实施效果。通过案例研究，分析国内外成功案例的经验教训。提出优化设计方案，包括碳关税抵扣机制的具体参数设置、绿色供应链合作模式、国内碳市场与国际碳市场的衔接机制等。

（3）CBAM与其他国际气候规则的协同效应与潜在冲突分析

具体研究问题：

-CBAM与《巴黎协定》下的国家自主贡献目标（NDC）如何协同，促进全球减排？

-CBAM与绿色贸易协定（如CPTPP、RCEP）中的环境条款如何互动，影响全球贸易格局？

-CBAM是否会导致贸易保护主义抬头，加剧国际贸易摩擦？

假设：

-CBAM可以通过激励企业进行绿色技术创新和产业升级，促进全球减排，但需要与其他国际气候规则协同，避免政策冲突。

-CBAM与绿色贸易协定中的环境条款可以相互补充，促进全球绿色贸易发展，但需要加强国际政策协调，避免贸易保护主义。

-CBAM如果设计不当，可能导致贸易保护主义抬头，加剧国际贸易摩擦，需要通过国际谈判和合作加以解决。

研究方法：采用多边贸易体系（MTN）框架和国际贸易规则分析，评估CBAM与其他国际气候规则的协同效应与潜在冲突。通过比较研究，分析不同国家或地区对CBAM的政策立场和应对措施。提出国际政策协调的建议，包括建立全球气候治理合作机制、推动绿色贸易规则制定等。

（4）应对CBAM的产业政策评估体系与监测指标构建

具体研究问题：

-如何构建一套科学、可行的产业政策评估指标体系，动态监测CBAM的政策效应？

-如何建立有效的监测机制，及时跟踪CBAM的实施进展和产业政策效果？

-如何根据监测结果，动态调整政策工具，提高政策的有效性和适应性？

假设：

-通过构建包含碳排放成本、贸易壁垒、产业竞争力、绿色技术创新等指标的评估体系，可以有效监测CBAM的政策效应。

-通过建立数据收集和监测平台，可以及时跟踪CBAM的实施进展和产业政策效果。

-通过动态评估和反馈机制，可以及时调整政策工具，提高政策的有效性和适应性。

研究方法：采用政策评估理论和指标体系构建方法，设计一套科学、可行的产业政策评估指标体系。通过数据分析和案例研究，评估不同政策工具的实施效果。提出政策优化建议，并建立动态评估和反馈机制，为政府制定应对CBAM的策略提供长期战略支持。

通过以上研究内容，本项目将系统研究CBAM的传导机制、政策应对策略以及国际规制合作等问题，为政府制定应对CBAM的产业政策提供科学依据，推动中国产业的绿色低碳转型，并为全球气候治理体系的完善贡献中国智慧。

六.研究方法与技术路线

1.研究方法、实验设计、数据收集与分析方法

本项目将采用定量分析与定性分析相结合、理论建模与实证研究相补充的研究方法，以全面、深入地探讨碳边境调节机制（CBAM）产业政策问题。具体研究方法、实验设计、数据收集与分析方法如下：

（1）研究方法

1.1定量分析

定量分析是本项目的主要研究方法，将重点采用以下模型和方法：

a.多区域CGE模型（Multi-RegionalCGEModel）：采用GTAP、WIOD等成熟的全球多区域CGE模型，模拟CBAM的全球传导路径和对中国经济的影响。通过调整模型参数，分析CBAM对中国主要出口行业、能源结构、绿色技术创新投入及投资布局的影响。CGE模型可以处理复杂的宏观经济互动关系，为评估CBAM的宏观经济影响提供有力工具。

b.投入产出模型（Input-OutputModel）：结合中国投入产出表，分析CBAM通过产业链上下游传导的具体路径和影响机制。投入产出模型可以揭示产业间的直接和间接联系，为评估CBAM的产业传导效应提供详细依据。

c.动态随机一般均衡（DSGE）模型：构建包含碳排放成本、贸易壁垒和产业关联的DSGE模型，分析CBAM对中国经济的动态影响和长期效应。DSGE模型可以捕捉经济主体的理性预期和行为决策，为评估CBAM的动态效应提供理论支持。

1.2定性分析

定性分析是本项目的重要补充方法，将重点采用以下方法：

a.政策模拟：通过构建政策模拟模型，评估不同政策工具（如碳关税抵扣机制、绿色供应链合作、国内碳市场建设、绿色技术创新补贴等）的有效性和成本效益。政策模拟可以帮助决策者了解不同政策选项的潜在影响，为政策制定提供参考。

b.案例研究：选择典型行业（如钢铁、铝、水泥、电力等）和企业进行案例研究，深入分析CBAM的传导机制和政策响应。案例研究可以提供具体、生动的实证证据，为理论分析和政策建议提供支持。

c.比较研究：分析不同国家或地区对CBAM的政策立场和应对措施，总结成功经验和失败教训。比较研究可以帮助中国更好地应对CBAM的挑战，借鉴国际经验。

d.访谈：对政府官员、企业代表、专家学者等进行访谈，了解他们对CBAM的看法和建议。访谈可以收集到一手资料，为政策制定提供直接参考。

（2）实验设计

本项目将设计以下实验，以验证研究假设和评估政策效果：

2.1CBAM政策模拟实验

设计不同参数设置（如碳关税税率、覆盖范围、碳核算方法等）的CBAM情景，通过CGE模型模拟不同情景下CBAM对中国经济和产业的影响。实验结果将用于验证CBAM传导机制和影响效果的相关假设。

2.2政策工具评估实验

设计不同政策工具（如碳关税抵扣机制、绿色供应链合作、国内碳市场建设、绿色技术创新补贴等）的情景，通过政策模拟模型评估不同政策工具的有效性和成本效益。实验结果将用于验证不同政策工具应对CBAM压力的有效性假设。

2.3案例研究实验

选择典型行业（如钢铁、铝、水泥、电力等）和企业进行案例研究，通过实地调研、数据分析和访谈，分析CBAM的传导机制和政策响应。案例研究实验将验证理论分析和政策模拟结果的可靠性，并为政策制定提供具体建议。

（3）数据收集

本项目将收集以下数据，以支持研究分析和实验设计：

3.1宏观经济数据：收集全球和中国的GDP、贸易数据、能源消费数据、碳排放数据等宏观经济数据。数据来源包括世界银行、国际货币基金、联合国统计司、国家统计局等。

3.2产业经济数据：收集中国主要出口行业的生产数据、进出口数据、碳排放数据、技术创新数据等产业经济数据。数据来源包括中国统计年鉴、海关总署、生态环境部、行业协会等。

3.3政策法规数据：收集欧盟CBAM法规草案、中国碳市场相关政策法规、绿色贸易协定等政策法规数据。数据来源包括欧盟委员会、中国国家发展和改革委员会、商务部等。

3.4企业数据：通过问卷、企业访谈等方式收集典型企业的生产数据、碳排放数据、技术创新数据、政策响应数据等。数据来源包括企业内部数据库、行业协会、实地调研等。

3.5专家意见数据：通过专家访谈、文献综述等方式收集专家学者对CBAM的看法和建议。数据来源包括学术期刊、会议论文、专家访谈记录等。

（4）数据分析

本项目将采用以下方法对收集到的数据进行分析：

4.1描述性统计分析：对收集到的数据进行描述性统计分析，了解数据的基本特征和分布情况。

4.2回归分析：通过回归分析，探究CBAM对中国经济和产业的影响因素及其影响程度。

4.3模型模拟分析：通过CGE模型、DSGE模型、政策模拟模型等进行模拟分析，评估CBAM的政策效应和优化方向。

4.4案例分析：通过案例分析，深入分析CBAM的传导机制和政策响应。

4.5比较分析：通过比较分析，评估不同国家或地区对CBAM的政策立场和应对措施。

4.6内容分析：通过内容分析，总结专家意见数据中的关键观点和建议。

2.技术路线

本项目的技术路线分为以下几个阶段，每个阶段包含具体的研究步骤和关键节点：

（1）第一阶段：准备阶段（2024年1月-2024年3月）

1.1文献综述：系统梳理国内外关于CBAM、产业政策、绿色贸易等方面的文献，了解研究现状和前沿动态。

1.2模型构建：选择和改进GTAP、WIOD等多区域CGE模型，构建包含碳排放成本、贸易壁垒和产业关联的动态评估框架。同时，构建政策模拟模型和DSGE模型。

1.3数据收集：收集宏观经济数据、产业经济数据、政策法规数据、企业数据、专家意见数据等。

1.4研究计划：制定详细的研究计划，明确研究目标、内容、方法、时间安排和预期成果。

关键节点：完成文献综述，初步构建模型，开始数据收集。

（2）第二阶段：分析阶段（2024年4月-2024年12月）

2.1CBAM传导机制分析：通过CGE模型和投入产出模型，分析CBAM对中国经济和产业的影响路径和程度。

2.2政策应对策略研究：通过政策模拟模型，评估不同政策工具的有效性和成本效益。

2.3案例研究：选择典型行业（如钢铁、铝、水泥、电力等）和企业进行案例研究，深入分析CBAM的传导机制和政策响应。

2.4比较研究：分析不同国家或地区对CBAM的政策立场和应对措施。

2.5数据分析：对收集到的数据进行描述性统计分析、回归分析、模型模拟分析、案例分析、比较分析和内容分析。

关键节点：完成CBAM传导机制分析，完成政策应对策略研究，完成案例研究和比较研究。

（3）第三阶段：总结阶段（2025年1月-2025年3月）

3.1研究成果汇总：汇总定量分析和定性分析的研究成果，撰写研究报告。

3.2政策建议：根据研究结论，提出应对CBAM的政策建议，包括政策工具优化、政策协同、国际政策协调等。

3.3成果交流：参加学术会议，发表学术论文，与政府部门和行业协会交流研究成果。

3.4研究总结：总结研究经验，提出未来研究方向。

关键节点：完成研究报告，提出政策建议，完成成果交流和总结。

通过以上技术路线，本项目将系统研究CBAM的传导机制、政策应对策略以及国际规制合作等问题，为政府制定应对CBAM的产业政策提供科学依据，推动中国产业的绿色低碳转型，并为全球气候治理体系的完善贡献中国智慧。

七．创新点

本项目在理论、方法和应用层面均具有显著的创新性，旨在为理解和应对碳边境调节机制（CBAM）提供新的视角和解决方案。

1.理论创新：构建动态交互的CBAM传导机制理论框架

现有研究多将CBAM视为外生的政策冲击，对其复杂的动态传导机制和与其他经济、环境政策的交互作用缺乏系统理论刻画。本项目的理论创新之处在于，构建一个动态交互的CBAM传导机制理论框架，强调CBAM通过宏观经济、产业经济、技术创新和社会成本等多个维度，与国内碳市场、绿色供应链、国际贸易规则等形成复杂的相互作用网络。

首先，本项目将突破传统CGE模型以静态均衡分析为主的局限，引入动态随机一般均衡（DSGE）模型，结合多区域CGE模型的全球关联效应，模拟CBAM政策冲击下的动态调整路径和长期影响。这将有助于揭示CBAM不仅是短期贸易成本的变化，更是引导经济系统长期转型的关键力量，及其对不同经济主体（企业、消费者、政府）的跨期决策影响。

其次，本项目强调产业链视角下的传导机制理论。不同于以往将产业链视为静态的技术或投入产出关系，本项目将构建一个包含碳排放嵌入、价值链重构、绿色技术扩散等多重交互的产业链传导理论。通过投入产出模型与CGE模型的结合，深入分析CBAM如何通过原材料采购、生产环节、产品出口等环节，将碳成本压力传导至整个产业链，并引发产业链的地理重构和技术升级。这将丰富产业理论和全球价值链理论在绿色低碳背景下的内涵。

再次，本项目将社会成本纳入CBAM影响评估框架，探索其环境效益与社会成本的协同与权衡。现有研究多关注CBAM的碳减排效应和经济影响，对社会分配效应（如对不同收入群体、不同地区的影响）、健康效应、就业效应等社会成本关注不足。本项目将构建包含这些社会成本因素的分析框架，评估CBAM的总体社会效益，为制定更公平、更有效的气候政策提供理论依据。

2.方法创新：采用多模型融合与大数据分析的新方法

在研究方法上，本项目采用多模型融合与大数据分析的新方法，提升研究精度和深度，弥补单一模型方法的局限性。

首先，本项目将创新性地融合多区域CGE模型、投入产出模型、动态随机一般均衡（DSGE）模型以及系统动力学（VSD）模型。CGE模型擅长宏观层面和政策冲击的量化评估；投入产出模型适合分析产业链内部的传导路径；DSGE模型能捕捉经济主体的理性预期和动态调整行为；VSD模型则擅长模拟复杂系统长期的非线性动态演化。通过模型融合，可以优势互补，构建一个更全面、更动态、更贴近现实的模拟分析平台，提高CBAM政策效应评估的准确性和可靠性。

其次，本项目将创新性地应用大数据分析方法，结合文本挖掘、机器学习等技术，从海量非结构化数据中提取有价值的信息，补充传统定量分析的不足。例如，利用新闻语料库、社交媒体数据、企业年报文本等，分析社会公众、企业界对CBAM的舆情动态和风险感知；利用专利数据库、研发投入数据等，结合机器学习算法，识别CBAM压力下的绿色技术创新热点和趋势；利用国际贸易数据库中的企业级数据，分析CBAM对不同类型、不同规模企业的具体影响差异。这些大数据分析方法将为理解CBAM的复杂影响提供新的维度。

再次，本项目将创新性地采用实验经济学方法，设计模拟实验来验证关键研究假设。例如，可以设计企业行为实验，模拟企业在面临CBAM压力和不同政策激励（如碳关税抵扣、绿色补贴）下的生产决策、投资决策和技术选择行为；可以设计多主体仿真实验，模拟政府、企业、消费者等多方主体在CBAM政策环境下的互动行为和系统演化路径。实验方法可以更直观、更精确地揭示微观主体行为机制及其宏观政策效应。

3.应用创新：提出政策协同与动态适应的应对策略体系

在应用层面，本项目的创新之处在于，基于理论和方法的创新，提出一套具有针对性和可操作性的政策协同与动态适应的应对策略体系，为中国应对CBAM提供差异化、精细化的解决方案。

首先，本项目将提出一个包含国内政策与国际政策协同的应对策略体系。不同于以往将国内政策与国际政策割裂研究，本项目将系统分析国内碳市场建设、绿色技术创新政策、能源结构转型政策、绿色供应链政策等如何与CBAM形成协同效应，避免政策冲突，放大政策效果。例如，研究国内碳市场如何通过碳价发现功能为CBAM提供参考，如何通过碳交易机制帮助企业降低应对CBAM的碳成本；研究绿色技术创新补贴如何激励企业进行低碳技术改造，提升产品竞争力；研究绿色供应链合作如何降低产业链整体碳排放，增强整体应对能力。同时，本项目还将为中国参与全球气候治理和推动绿色贸易规则制定提供政策建议，如如何在国际谈判中争取更有利的CBAM规则设计，如何构建公平合理的全球碳市场合作机制等。

其次，本项目将提出一个包含短期应对与长期战略相结合的动态适应策略体系。CBAM的实施是一个动态演进的过程，其影响会随着全球经济格局、技术发展、政策环境的变化而变化。本项目将区分短期应对策略和长期战略，提出具有阶段性的政策建议。短期应对策略主要关注如何缓解CBAM的immediate冲击，如建立碳关税抵扣机制的具体实施方案、提供临时性的绿色补贴、帮助企业进行碳核算能力建设等。长期战略则关注如何通过产业升级、技术创新、能源转型等，提升中国产业的绿色竞争力和可持续发展能力，如构建绿色技术创新体系、推动能源结构向清洁低碳转型、培育绿色产业集群等。同时，本项目还将提出一个政策监测和动态调整机制，根据CBAM的实施进展和国内外环境变化，及时评估政策效果，调整政策策略。

再次，本项目将提出一个差异化、精细化的产业政策建议。CBAM对不同行业、不同企业的影响存在显著差异。本项目将基于对不同行业、不同企业受CBAM影响程度的评估，提出差异化、精细化的政策建议。例如，对钢铁、铝等高碳排放行业，重点研究碳关税抵扣机制的设计、绿色生产技术的应用、低碳原材料的替代等；对电力行业，重点研究可再生能源发展、碳捕集利用与封存（CCUS）技术的应用等；对出口导向型企业，重点研究绿色供应链合作、国际市场多元化等。通过提出差异化、精细化的政策建议，可以更有效地应对CBAM的挑战，促进产业绿色低碳转型。

综上所述，本项目在理论、方法和应用层面均具有显著的创新性，有望为理解和应对CBAM提供新的视角和解决方案，为中国产业的绿色低碳转型和全球气候治理体系的完善贡献重要力量。

八．预期成果

本项目预期在理论、方法、政策建议和人才培养等方面取得一系列具有重要价值的成果，为深入理解和有效应对碳边境调节机制（CBAM）提供有力支撑。

1.理论贡献：深化对CBAM传导机制与产业政策互动的理论认识

本项目预期在以下理论层面取得创新性贡献：

首先，构建并验证一个动态交互的CBAM传导机制理论框架。通过整合宏观经济、产业经济、技术创新和社会成本等多维度因素，本项目将超越传统静态分析范式，揭示CBAM政策冲击下经济系统的动态调整路径和长期演化特征。预期成果将体现在发表高水平学术论文，系统阐述CBAM通过产业链、价值链、技术链和社会成本链的传导机制，以及与其他经济、环境政策的复杂互动关系，为气候经济学、产业理论和全球价值链理论提供新的理论视角和分析工具。

其次，深化对绿色贸易政策理论的研究。本项目将系统分析CBAM作为绿色贸易政策工具的内在逻辑、适用条件、潜在效应及国际协调问题，丰富绿色贸易政策理论体系。预期成果将体现在提出CBAM与国内绿色政策协同的理论模型和实证检验框架，探讨CBAM在全球气候治理体系中的角色和定位，为构建公平、有效、协同的全球绿色贸易规则提供理论支撑。

再次，拓展社会成本效益分析在气候政策领域的应用。本项目将将社会成本（如健康成本、就业成本、分配成本等）系统纳入CBAM影响评估框架，探索其环境效益与社会成本的协同与权衡。预期成果将体现在构建包含社会成本的综合评估指标体系和方法论，为气候政策的公平性评估和优化提供新思路，推动气候政策向更加综合、包容的方向发展。

2.实践应用价值：为政府决策和企业应对提供科学依据

本项目预期成果具有显著的实践应用价值，能够为政府制定应对CBAM的政策和为企业调整经营策略提供科学依据：

首先，为政府制定应对CBAM的产业政策提供决策参考。本项目将基于量化分析和案例研究，评估不同政策工具（如碳关税抵扣机制、绿色供应链合作、国内碳市场建设、绿色技术创新补贴等）的有效性和成本效益，提出优化设计方案和政策组合建议。预期成果将体现在形成一系列政策建议报告，为政府制定更加精准、有效的产业扶持政策、贸易政策、能源政策等提供参考，助力中国产业在全球绿色低碳竞争中保持优势。

其次，为企业应对CBAM的挑战提供指导。本项目将分析CBAM对不同行业、不同企业的影响差异，识别企业面临的主要风险和机遇，并提出应对策略建议。预期成果将体现在形成面向企业的指导手册或简报，帮助企业了解CBAM的政策细节和要求，评估自身受影响程度，制定相应的碳管理策略、技术创新路线、供应链调整方案等，提升企业的绿色竞争力和可持续发展能力。

再次，为参与全球气候治理和绿色贸易规则制定提供中国方案。本项目将分析CBAM对全球贸易格局和气候治理体系的影响，评估其潜在的国际冲突和合作空间，提出中国参与全球气候治理和推动绿色贸易规则制定的政策建议。预期成果将体现在形成政策建议报告和国际会议发言稿，为中国在全球气候治理中发挥更大作用、维护国家利益提供智力支持。

3.方法论创新：开发多模型融合与大数据分析的新方法

本项目预期在方法论层面取得创新性成果：

首先，开发并验证多模型融合分析的新方法。本项目将融合CGE模型、投入产出模型、DSGE模型和VSD模型，构建一个更全面、更动态、更贴近现实的模拟分析平台。预期成果将体现在开发一套多模型融合的分析流程和软件工具，为气候变化、能源转型、产业政策等领域的复杂系统分析提供新的方法论参考。

其次，探索大数据分析在气候经济研究中的应用新范式。本项目将创新性地应用文本挖掘、机器学习等技术，从海量非结构化数据中提取有价值的信息，为理解CBAM的复杂影响提供新的维度。预期成果将体现在发表方法论论文，总结大数据分析在气候经济研究中的应用经验和局限性，推动大数据方法与经济学理论的深度融合。

4.人才培养与社会效益：培养跨学科人才，提升社会公众认知

本项目预期在人才培养和社会效益方面取得积极成果：

首先，培养一批具有跨学科背景的气候经济研究人才。项目团队成员将来自经济学、环境科学、管理学等多个学科领域，通过项目合作和学术交流，提升团队成员在CBAM、产业政策、气候经济学、大数据分析等方面的研究能力。预期成果将体现在团队成员发表高水平论文、获得科研项目、参加国际会议等，为中国气候经济研究领域输送高质量人才。

其次，提升社会公众对CBAM的认知和理解。项目将通过发布政策简报、媒体宣传、公众讲座等形式，向政府部门、企业界和社会公众普及CBAM的政策内涵、影响和应对策略，提升社会对气候经济问题的关注度和认知水平。预期成果将体现在形成一系列通俗易懂的政策解读材料，为推动社会各界形成绿色低碳共识、支持气候政策实施营造良好舆论氛围。

综上所述，本项目预期取得一系列具有理论创新性、实践应用价值和人才培养效益的成果，为深入理解和有效应对碳边境调节机制（CBAM）提供有力支撑，为中国产业的绿色低碳转型和全球气候治理体系的完善贡献重要力量。

九.项目实施计划

1.项目时间规划与任务分配

本项目总周期为一年，分为三个主要阶段：准备阶段、分析阶段和总结阶段，每个阶段下设具体的研究任务和明确的进度安排。项目团队成员将根据专业背景和任务要求，进行分工协作，确保项目按计划推进。

（1）准备阶段（2024年1月-2024年3月）

任务分配：

-文献综述与理论框架构建（团队成员A、B）：负责梳理国内外相关文献，完成CBAM传导机制、产业政策、绿色贸易等领域的理论综述，并提出初步的理论框架和研究假设。

-模型选择与数据收集（团队成员C、D）：负责选择和改进GTAP、WIOD等多区域CGE模型，构建政策模拟模型和DSGE模型，并开始收集宏观经济数据、产业经济数据、政策法规数据等。

-研究计划制定（项目负责人）：负责制定详细的研究计划，明确研究目标、内容、方法、时间安排和预期成果。

进度安排：

-2024年1月：完成文献综述初稿，启动模型选择与改进工作，开始数据收集。

-2024年2月：完成理论框架初稿，初步构建模型框架，完成部分数据收集。

-2024年3月：完成理论框架定稿，完成模型构建，初步完成数据收集。

（2）分析阶段（2024年4月-2024年12月）

任务分配：

-CBAM传导机制分析（团队成员A、C）：负责通过CGE模型和投入产出模型，分析CBAM对中国经济和产业的影响路径和程度。

-政策应对策略研究（团队成员B、D）：负责通过政策模拟模型，评估不同政策工具的有效性和成本效益。

-案例研究（项目负责人）：负责选择典型行业（如钢铁、铝、水泥、电力等）和企业进行案例研究，深入分析CBAM的传导机制和政策响应。

-比较研究（团队成员A）：负责分析不同国家或地区对CBAM的政策立场和应对措施。

-数据分析（全体成员）：负责对收集到的数据进行描述性统计分析、回归分析、模型模拟分析、案例分析、比较分析和内容分析。

进度安排：

-2024年4月：完成CBAM传导机制分析初稿，完成政策应对策略研究初稿，启动案例研究。

-2024年5月：完成案例研究初稿，完成比较研究初稿，继续数据分析工作。

-2024年6月：完成数据分析初稿，提交各阶段研究报告初稿。

-2024年7月：完成各阶段研究报告定稿，提交最终研究报告。

-2024年8月-12月：进行项目中期评估，修改完善研究报告，准备成果发布和交流材料。

（3）总结阶段（2025年1月-2025年3月）

任务分配：

-研究成果汇总与政策建议（项目负责人）：负责汇总定量分析和定性分析的研究成果，撰写研究报告，提出应对CBAM的政策建议。

-成果交流与推广（全体成员）：负责参加学术会议，发表学术论文，与政府部门和行业协会交流研究成果。

-研究总结与未来展望（项目负责人）：负责总结研究经验，提出未来研究方向。

进度安排：

-2025年1月：完成研究报告初稿，提交政策建议初稿。

-2025年2月：完成政策建议定稿，开始准备成果发布和交流材料。

-2025年3月：完成成果发布和交流工作，提交最终研究报告及政策建议报告，完成项目总结与未来展望。

2.风险管理策略

本项目可能面临以下风险，我们将制定相应的管理策略以确保项目顺利进行：

（1）数据获取风险

风险描述：部分关键数据可能难以获取，如企业层面的碳排放数据、绿色技术创新数据等。

管理策略：加强与政府部门的合作，争取获得更全面、更准确的数据支持；采用多种数据来源，如企业调研、行业协会数据等；利用大数据分析方法，从公开数据中提取有价值的信息。

（2）模型构建风险

风险描述：模型构建可能存在误差，如参数设置不当、模型假设不成立等。

管理策略：采用多种模型进行对比验证，确保模型的可靠性和适用性；加强模型校准和验证工作，确保模型结果与实际情况相符；邀请国内外专家进行模型评估，提高模型质量。

（3）政策变化风险

风险描述：CBAM政策可能发生调整，影响项目研究结论。

管理策略：密切关注CBAM政策的动态变化，及时调整研究方案；加强与政府部门和欧盟机构的沟通，获取最新政策信息；将政策变化纳入模型模拟范围，评估其对研究结论的影响。

（4）团队协作风险

风险描述：团队成员可能存在沟通不畅、协作效率低下等问题。

管理策略：建立有效的团队沟通机制，定期召开项目会议，确保信息共享和协同工作；明确团队成员的分工和职责，提高团队协作效率；引入项目管理工具，跟踪项目进度，及时解决问题。

（5）成果转化风险

风险描述：研究成果可能难以转化为实际政策建议。

管理策略：加强与政府部门和行业协会的合作，推动研究成果的转化和应用；政策研讨会，邀请政府部门和企业参与，探讨研究成果的政策含义；将政策建议细化，提高可操作性。

通过制定科学的风险管理策略，本项目将有效应对可能出现的风险，确保项目按计划推进，并取得预期成果。

十.项目团队

1.项目团队成员的专业背景与研究经验

本项目团队由来自国内外知名高校和科研机构的专家学者组成，成员专业背景涵盖经济学、环境科学、产业经济学、能源经济学、数据科学等多个领域，具有丰富的理论研究和政策咨询经验。团队成员曾参与多项国家级和省部级科研项目，在气候经济学、产业政策、绿色贸易、能源转型等领域发表多篇高水平学术论文，并出版专业著作。团队成员具有丰富的模型构建经验，熟练掌握CGE模型、投入产出模型、DSGE模型和系统动力学模型等定量分析工具，并具备大数据分析、案例研究和比较研究等方法论能力。此外，团队成员长期关注气候变化和绿色低碳发展议题，与政府部门、国际和企业建立了广泛的合作关系，能够为项目研究提供政策支持、数据资源和实践案例。

（1）项目负责人（张明）：现任国家经济研究院产业政策研究所研究员，博士生导师，长期从事产业政策、气候变化和绿色经济发展研究。主持多项国家级科研项目，包括国家社会科学基金重点项目“碳边境调节机制对中国产业政策的传导效应研究”。在《经济研究》、《管理世界》等权威期刊发表多篇学术论文，出版专著《气候变化的经济学分析》。具有丰富的政策咨询经验，曾为国务院发展研究中心、生态环境部等机构提供政策咨询服务，对国内外气候政策体系有深入的了解。

（2）团队成员A（李强）：北京大学光华管理学院经济学博士，现任教于清华大学经济管理学院，主要研究方向为气候经济学和绿色贸易政策。在《经济学（季刊）》、《世界经济》等期刊发表多篇学术论文，参与多项国家自然科学基金项目。具有丰富的模型构建和数据分析经验，擅长使用GTAP模型和投入产出模型进行政策模拟和影响评估。曾参与欧盟碳边境调节机制对中国经济影响评估项目，对CBAM的理论机制和实践影响有深入的研究。

（3）团队成员B（王伟）：英国剑桥大学环境经济学博士，现任教于英国苏塞克斯大学，主要研究方向为环境经济学和气候变化政策。在《环境经济学与政策》、《气候变化经济学》等国际期刊发表多篇学术论文，主持多项英国研究委员会资助项目。具有丰富的政策咨询经验，曾为英国政府、欧盟委员会等机构提供政策咨询服务，对全球气候治理体系有深入的了解。

（4）团队成员C（赵磊）：清华大学环境学院博士后，主要研究方向为环境经济学和绿色技术创新政策。在《中国工业经济》、《科研管理》等期刊发表多