中国碳边境调节机制出口影响应对措施课题申报书

中国碳边境调节机制出口影响应对措施课题申报书一、封面内容

中国碳边境调节机制出口影响应对措施课题申报书

申请人：张明

所属单位：国家发展和改革委员会宏观经济研究院

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本课题旨在深入探讨中国碳边境调节机制（CBAM）对出口产业的影响，并提出系统性应对措施。随着全球绿色低碳转型加速，CBAM作为欧盟等经济体推行的重要贸易政策工具，对中国高碳排放产业的出口竞争力构成潜在挑战。课题将首先通过构建多区域CGE（可计算一般均衡）模型，量化分析CBAM实施对中国出口贸易格局、产业结构及区域经济效率的具体影响。重点考察钢铁、水泥、化工等关键行业的出口弹性及碳成本传导机制，识别CBAM对中国出口的短期冲击与长期结构调整效应。在实证研究基础上，结合中国“双碳”目标与产业政策，提出分层分类的应对策略：一是优化出口产品碳管理，推动企业绿色低碳技术创新与碳标签体系建设；二是完善国内碳定价机制，通过碳排放权交易市场与碳税政策引导产业绿色转型；三是构建国际气候合作网络，争取建立包容性碳边境调节框架，避免“碳壁垒”加剧贸易摩擦。预期成果包括形成政策建议报告、学术论文及数据库，为中国应对全球气候治理下的贸易新规则提供决策参考。课题研究将采用定量建模与定性案例相结合的方法，确保分析的科学性与政策适用性，助力中国出口产业在绿色低碳转型中保持国际竞争力。

三.项目背景与研究意义

在全球气候治理进程加速和绿色低碳转型成为国际共识的宏观背景下，碳边境调节机制（CarbonBorderAdjustmentMechanism,CBAM）作为一项新兴的贸易政策工具，正对全球贸易格局和产业竞争格局产生深远影响。CBAM的核心是通过在商品进出口环节对隐含碳成本进行核算和调节，旨在解决“碳泄漏”问题，促使进口国生产者承担与其产品碳排放相应的气候责任。中国作为全球最大的工业品出口国和碳排放国，其高碳排放密集型产业（如钢铁、水泥、化工、铝业等）的出口活动直接受到CBAM潜在影响的冲击。因此，系统研究CBAM对中国出口的影响，并制定有效的应对措施，不仅是应对国际贸易新规则挑战的迫切需要，也是中国实现“双碳”目标、推动产业结构绿色升级的关键环节。

当前，国际社会对CBAM的探讨与实践正在不断深入。欧盟率先提出了名为“碳边境调节机制”（CBAM）的提案，计划于2023年10月正式征求行业意见，并初步设定从2026年起对钢铁、水泥、铝、电力、化肥、水泥熟料、电解铝、氢能等8个行业实施。此外，美国《通胀削减法案》也包含了针对进口产品的碳含量登记、报告和潜在碳税要求条款，日本、韩国等国也在积极探索类似的边境碳调节政策。这些政策的实施预示着全球贸易正在从传统的关税壁垒、非关税壁垒转向碳壁垒的新阶段。理论上，CBAM有助于促进全球气候治理的公平性，激励进口国生产者采纳更绿色的生产方式，并防止企业将高碳排放活动转移到碳定价较宽松的地区。然而，CBAM的潜在负面影响亦不容忽视。它可能增加中国出口企业的成本，削弱其在国际市场的价格竞争力，甚至引发“绿色贸易保护主义”指控，对中国经济的外部环境带来不确定性。

尽管国内外学者对CBAM的经济影响已进行了一定探讨，但现有研究仍存在若干不足。首先，多数研究侧重于欧盟CBAM的单一情境模拟，对中国国内碳市场发展、产业政策调整以及多边气候合作等复杂因素的交互作用考虑不足。其次，对CBAM影响机制的微观层面分析相对薄弱，缺乏对企业绿色技术创新决策、供应链重构选择以及不同区域产业承受能力的细致刻画。再次，现有研究提出的应对策略多偏重于宏观层面或单向度措施，如呼吁国际气候合作或推动企业节能减排，而对于如何构建系统性、多层次、适应性的应对体系尚未形成完整框架。特别是在中国已提出“双碳”目标并积极推进产业结构绿色转型的背景下，如何使CBAM应对研究与中国国内政策议程有效衔接，形成政策合力，是亟待解决的重要课题。因此，本课题的研究具有显著的必要性：一是理论层面，需要深化对CBAM这一新型贸易政策工具复杂影响机制的理解，丰富国际贸易与气候经济学理论；二是实践层面，为中国政府制定科学有效的应对策略提供决策依据，降低外部气候政策对中国出口产业的冲击风险；三是政策层面，推动中国企业绿色转型能力建设，提升在全球价值链中的可持续竞争力。

本课题的研究意义主要体现在以下几个方面。从社会价值看，CBAM的实施不仅影响经济层面，还关联到全球环境公平和可持续发展议题。中国作为负责任的大国，积极参与全球气候治理，同时需维护自身正当发展权益。本课题通过科学评估CBAM的社会经济影响，有助于揭示政策外部性传导机制，为构建更加公平合理的全球气候治理体系贡献中国智慧。研究成果将为中国推动绿色低碳发展、促进社会公平提供政策参考，助力实现联合国可持续发展目标。从经济价值看，出口贸易是中国经济持续增长的重要引擎。CBAM可能通过价格传导、市场准入限制等渠道，对中国出口规模、产业结构及区域经济产生显著影响。本课题将量化分析CBAM对中国出口经济的具体冲击，并提出差异化应对措施，如支持高碳产业绿色升级、培育低碳替代出口产业、优化出口市场布局等，为维护中国外贸稳定增长、保障产业链供应链安全提供科学建议。此外，课题研究将促进相关产业绿色技术创新和数字化转型，培育新的经济增长点，提升中国在全球绿色低碳产业链中的地位。从学术价值看，本课题创新性地将CGE模型与多案例研究相结合，构建系统性分析框架，填补了现有研究在微观机制与宏观效应联动分析方面的空白。研究成果将完善碳边境调节政策影响评估的理论方法体系，为国际贸易、环境经济、产业政策等交叉学科领域提供新的研究视角和实证证据，推动相关学科理论发展。

四.国内外研究现状

国内外关于碳边境调节机制（CBAM）及其经济影响的研究已积累了一定的成果，涵盖了政策设计、经济效应评估、产业影响分析以及应对策略等多个维度。从国际研究视角看，由于欧盟CBAM是当前最具代表性的实践探索，相关研究主要集中在欧盟提案的可行性、潜在经济后果以及对全球贸易格局的冲击评估。早期研究多侧重于CBAM的理论基础和原则设计，探讨其如何实现环境目标与贸易便利化的平衡。例如，国际能源署（IEA）、世界贸易（WTO）等国际发布了一系列报告，分析CBAM对全球能源市场、工业部门以及贸易流向的可能影响。研究普遍认为，CBAM有助于将气候变化的外部成本内部化，减少碳泄漏，但同时也可能引发贸易摩擦，对发展中国家出口造成不利影响。欧盟委员会自身也通过模型模拟，预测CBAM对不同部门出口的潜在影响，并强调其政策设计将考虑逐步实施和过渡期安排，以减轻对企业的冲击。

随着CBAM提案的逐步完善和公开，国际学术界对其经济效应的量化研究日益增多。大量研究采用CGE模型进行模拟分析，评估CBAM对不同国家和行业的具体影响。例如，Petersen等人（2020）利用GTAP模型研究发现，欧盟CBAM可能使全球商品价格上升，并对非欧盟国家的部分出口行业产生显著的负面影响。类似地，Boyd和Müller（2021）通过构建全球模型，分析了CBAM对不同收入国家出口竞争力的差异化影响，指出碳密集型产品出口国可能面临较大的贸易损失。这些研究为理解CBAM的宏观经济效应提供了重要参考，但也存在一些共性局限。首先，多数模型模拟基于假设条件，对政策细节（如覆盖行业、碳价设定、数据精度等）的设定可能影响结果准确性。其次，模型对技术进步、产业结构动态调整以及企业行为响应的刻画相对简化，难以完全捕捉现实中的复杂互动。此外，现有研究对CBAM与非碳贸易政策、国内气候政策的交互作用分析不足，缺乏对政策组合效应的全面评估。

在产业层面，国际研究开始关注特定行业在CBAM下的应对策略。例如，针对钢铁、水泥等高碳排放行业，学者们探讨了碳捕获、利用与封存（CCUS）技术应用的成本效益、生产工艺的低碳改造路径以及供应链的绿色重构可能性。研究指出，企业提升自身碳竞争力是应对CBAM的关键，需要通过技术创新、管理优化以及绿色金融支持等多重手段实现。同时，一些研究开始关注CBAM对跨国公司全球布局的影响，分析企业可能通过转移生产、调整供应链或投资绿色技术等方式来规避碳边境调节成本。然而，这些研究多聚焦于企业微观决策，对于产业政策如何引导企业行为、以及不同国家产业政策如何协同应对CBAM等问题探讨不足。

中国国内对CBAM的研究起步相对较晚，但近年来随着该机制的逐步成型和中国“双碳”目标的提出，研究热情显著提升。国内学者从多个角度探讨了CBAM对中国经济的影响。一部分研究侧重于量化评估CBAM对中国出口贸易的冲击。例如，林伯强和陈欣（2021）利用GTAP模型研究发现，欧盟CBAM可能对中国部分高碳产品的出口造成显著负面影响，并提出通过提升国内碳价、加强技术创新等途径缓解冲击。黄群慧等（2022）则从产业视角出发，分析了CBAM对中国制造业产业链韧性的影响，强调了龙头企业引领和技术协同的重要性。另一部分研究关注CBAM与中国国内碳市场建设的互动关系。学者们探讨了如何将国内碳市场与CBAM对接，通过政策协同实现碳定价的统一性和有效性。例如，王金南等（2020）提出了构建全国统一碳市场体系的政策建议，以应对潜在的碳边境调节压力。此外，国内研究还涉及CBAM对中国区域经济发展的影响，分析了不同省份在产业结构、碳减排能力等方面的差异化表现及应对策略。

国内关于CBAM应对策略的研究也日益丰富，涵盖了宏观政策、产业政策和微观企业行为等多个层面。宏观政策层面，研究关注中国如何通过参与全球气候治理谈判、推动国际气候合作来争取更有利的CBAM规则设计。产业政策层面，学者们提出通过支持绿色技术研发、优化产业结构、培育低碳产业集群等手段提升产业整体竞争力。微观企业行为层面，研究关注企业如何通过碳管理、绿色供应链建设、产品碳标签等方式提升绿色竞争力。然而，现有国内研究仍存在一些不足之处。首先，部分研究对CBAM的理论内涵和政策细节理解不够深入，对国际实践经验借鉴不足，研究结论的可靠性有待提高。其次，模型应用方面存在一定局限性，部分研究过度依赖单一模型或简化假设，对复杂经济系统的动态演化机制刻画不足。再次，研究视角相对单一，对CBAM社会影响、地缘影响以及与国际经贸规则互动等方面的探讨不足。特别是，对于如何将CBAM应对研究与中国已提出的“双碳”目标、产业政策、区域发展战略等国内政策议程有效融合，形成系统性、协同性的应对策略组合，尚未形成系统性的研究成果。此外，现有研究对中小企业在CBAM冲击下的生存与发展、不同区域产业的具体应对路径等微观层面问题的关注不够，缺乏针对性和可操作性。

综上所述，国内外关于CBAM的研究已取得一定进展，但仍存在诸多研究空白和有待深化的问题。国际研究在宏观经济效应评估方面较为成熟，但在政策细节、微观机制以及与非碳政策的交互作用方面仍有不足。国内研究在政策评估和宏观应对策略方面有所进展，但在理论深度、模型精度、应对策略的系统性和协同性方面仍有提升空间。特别是，如何结合中国“双碳”目标，构建系统性、多层次、适应性的CBAM应对体系，以及如何通过政策创新推动产业绿色转型和竞争力提升，是当前亟待解决的重要课题。因此，本课题的研究将聚焦于填补现有研究空白，深化对CBAM复杂影响机制的认识，并提出符合中国国情的系统性应对措施，为维护国家经济安全、推动绿色低碳发展提供理论支撑和政策建议。

五.研究目标与内容

本课题旨在系统评估碳边境调节机制（CBAM）对中国出口产业的潜在影响，并基于评估结果，提出一套具有针对性、系统性和可行性的应对措施，以维护中国出口竞争力，推动产业结构绿色低碳转型，并为参与全球气候治理提供中国方案。具体研究目标与内容如下：

（一）研究目标

1.基准目标：全面评估欧盟CBAM提案对中国出口贸易、产业结构及区域经济的总体影响，识别受影响最为显著的行业、产品和区域，揭示CBAM政策传导的主要路径和作用机制。

2.深化目标：深入分析CBAM对中国出口企业绿色技术创新决策、供应链结构调整以及国际市场布局的微观影响，揭示不同类型企业（如规模、所有制、技术水平）的差异化应对策略。

3.对策目标：基于评估结果，结合中国“双碳”目标与现有产业政策，提出分层分类、多维度、系统性的CBAM应对策略体系，包括宏观政策协调、产业技术升级、企业绿色转型以及国际合作等层面，并评估各项策略的政策效果与潜在风险。

4.趋势目标：研判CBAM可能引发的全球贸易格局演变趋势，以及对中国未来出口发展方向的影响，为中国中长期外贸发展战略和绿色低碳转型规划提供前瞻性建议。

（二）研究内容

1.CBAM政策内涵与影响机制分析

研究问题：欧盟CBAM的核心政策设计（覆盖行业、核算方法、碳价传导机制、征收方式等）是什么？其政策目标（减少碳泄漏、促进全球减排）如何通过经济机制传导至进出口行为？

假设：CBAM的实施将通过提高进口产品碳成本，对中国高碳排放密集型产业的出口竞争力产生显著抑制作用，并引发生产者成本上升、供应链重构以及出口市场多元化等系列应对行为。

具体内容：

*梳理欧盟CBAM提案的政策细节演变，对比不同版本设计差异及其影响。

*分析CBAM的经济学原理，包括外部性内部化、避免碳泄漏、市场竞争公平性等理论依据。

*构建CBAM影响传导的理论框架，识别关键传导路径（如价格效应、技术效应、市场效应、要素流动效应）。

2.CBAM对中国出口的宏观影响评估

研究问题：欧盟CBAM对中国出口总额、出口结构以及贸易伙伴格局的总体影响程度如何？不同碳强度行业的出口受影响是否存在显著差异？

假设：CBAM将对中国钢铁、水泥、化工等高碳排放行业的出口造成较大压力，但对低碳或服务贸易的影响相对较小，并可能导致部分出口向碳定价宽松的国家转移。

具体内容：

*构建多区域CGE模型，设定基准情景与CBAM情景，模拟分析对中国整体出口规模、出口结构（按SITC分类或行业）及贸易伙伴（按国家或区域）的影响。

*量化评估CBAM对中国出口收入、贸易条件以及关键行业（如钢铁、水泥、化工、铝）的具体影响程度。

*分析CBAM对不同碳强度行业出口弹性的影响差异，识别受冲击最大的行业群体。

*评估CBAM对中国区域经济的影响，分析不同省份（特别是重工业集中地区）在出口、GDP、就业等方面的差异化表现。

3.CBAM对中国出口企业微观影响分析

研究问题：CBAM将如何影响出口企业的生产决策、技术创新行为、供应链选择以及市场策略？不同类型企业（大型vs.中小，高技术vs.低技术）的应对能力是否存在差异？

假设：CBAM将迫使高碳出口企业增加碳成本投入，促使企业加速绿色技术研发与应用，调整供应链布局以规避碳边境调节，并可能推动企业向价值链高端迁移或进行绿色品牌塑造。

具体内容：

*选择典型高碳出口行业（如钢铁、化工），通过案例研究或问卷，深入了解企业在CBAM预期下的经营策略调整（如投资CCUS技术、调整生产工艺、优化原材料采购、开拓非欧盟市场）。

*分析CBAM对企业绿色技术创新投入产出的影响机制，考察碳边境调节压力是否能够有效激励企业进行低碳技术突破。

*研究CBAM对企业供应链重构的影响，包括原材料采购地变化、生产基地选址调整等。

*评估中小企业在应对CBAM时面临的具体困难（如融资约束、技术能力不足、信息不对称），分析其差异化应对策略与支持需求。

4.中国应对CBAM的策略设计与评估

研究问题：中国应如何构建系统性应对CBAM的策略体系？各项策略（如提升国内碳价、推动绿色技术、优化产业结构、加强国际合作）的政策效果与潜在风险如何？如何实现国内政策与国际规则的协调？

假设：通过国内碳市场完善、绿色技术研发支持、产业结构优化升级以及积极参与国际气候谈判等多维度政策协同，中国能够有效缓解CBAM的负面冲击，并抓住绿色转型机遇提升出口竞争力。

具体内容：

*系统梳理中国现有与CBAM相关的政策工具（如碳税试点、碳排放权交易市场、节能减排政策、产业政策），评估其与CBAM的潜在协同与冲突。

*提出应对CBAM的宏观政策建议，包括完善国内碳定价机制（扩大覆盖范围、提升碳价水平）、加强绿色技术创新支持（研发补贴、税收优惠）、优化产业结构（淘汰落后产能、发展绿色产业）、实施出口市场多元化战略等。

*针对不同行业和企业类型，设计差异化的应对措施，如对重化工行业实施绿色化改造支持计划，对中小企业提供绿色转型金融支持等。

*评估各项应对策略的政策效果与成本效益，分析潜在的政策风险（如对就业的影响、区域发展不平衡加剧等），提出风险防范措施。

*探讨中国参与全球气候治理谈判的策略，主张建立包容性、公平合理的碳边境调节框架，推动构建全球绿色低碳产业链。

5.CBAM发展趋势与中国长远应对

研究问题：全球范围内CBAM政策是否会扩散到其他国家和地区？这将如何影响中国未来的出口环境？中国应如何调整长远外贸发展战略和绿色低碳转型路径？

假设：随着全球气候治理进程推进，CBAM可能从欧盟扩展到其他发达国家或地区，形成更广泛的碳壁垒网络，对中国出口构成持续压力，但也将催生绿色低碳产业的新兴机遇。

具体内容：

*分析全球主要经济体（美、日、韩等）碳边境调节政策的动向与潜在影响，研判CBAM政策扩散的可能路径与时间表。

*评估CBAM对中国中长期出口结构优化、绿色产业培育以及全球价值链地位提升的影响。

*提出中国应对未来全球碳壁垒挑战的长远战略，包括深化绿色技术创新能力、构建绿色制造体系、推动外贸向高质量、高附加值、低碳化方向发展、加强国际合作与沟通等。

通过以上研究内容的系统展开，本课题旨在为中国政府、行业协会及出口企业提供全面、深入、可操作的CBAM应对策略参考，助力中国在全球气候治理与国际贸易规则变革的背景下，实现经济高质量发展和绿色低碳转型目标的协同统一。

六.研究方法与技术路线

（一）研究方法

本课题将采用定量分析与定性分析相结合、理论建模与实证研究相补充的研究方法体系，以确保研究的科学性、系统性和深度。具体方法包括：

1.文献研究法：系统梳理国内外关于碳边境调节机制（CBAM）、环境经济学、国际贸易理论、产业理论等相关文献，包括学术期刊论文、研究报告、政策文件等。重点关注CBAM的政策设计、经济影响评估方法、产业应对策略以及国内外实践经验。通过文献综述，明确研究现状、理论前沿和本课题的研究切入点，为后续研究提供理论基础和参照系。

2.可计算一般均衡（CGE）模型建模与分析：构建或运用现有的多区域CGE模型，模拟欧盟CBAM对中国宏观经济、贸易格局和产业结构的影响。模型将包含中国以及主要贸易伙伴（如欧盟、美国、日本、韩国等）作为区域单元，涵盖主要的商品部门（如根据SITC或WIOD数据库的行业分类）和要素部门（如资本、劳动力）。CGE模型的应用旨在量化分析CBAM政策冲击的总体效应、部门传导路径以及区域分异效应。模型构建和校准将基于WIOD（WorldInput-OutputDatabase）等全球投入产出数据库，并结合中国统计年鉴、海关数据等进行参数化。通过对比基准情景（无CBAM）和政策情景（实施CBAM）的结果差异，评估CBAM对中国出口、生产、消费、贸易条件等方面的具体影响。模型分析将重点关注政策参数（如碳税率、覆盖范围、配额比例）变化对结果的影响，进行敏感性分析，确保研究结论的稳健性。

3.多案例研究法：选取中国钢铁、水泥、化工等典型高碳排放出口行业，以及不同规模、不同技术水平的企业作为案例研究对象。通过文献研究、深度访谈（针对企业管理者、行业专家、政策制定者）、企业内部数据收集（在条件允许的情况下）等方式，深入了解企业在CBAM预期下的经营策略调整、绿色技术创新活动、供应链管理变化以及面临的挑战与机遇。案例研究旨在弥补CGE模型在微观机制刻画上的不足，提供生动、具体的实证证据，揭示不同企业主体的差异化应对行为及其背后的驱动因素。案例选择将遵循典型性、代表性和多样性原则，确保研究结果的普遍意义。

4.定性比较分析法：对比分析中国在应对欧盟CBAM时的政策选择与其他国家（如欧盟内部国家、美国、日本等）可能采取的策略，以及不同国家在气候政策、贸易政策、产业政策等方面的异同。同时，比较分析不同应对策略（如提升国内碳价、直接补贴、技术改造支持、出口退税等）的成本、效益和风险。通过定性比较，提炼有效的政策协同机制和应对模式，为中国制定综合性应对策略提供参考。

5.数据收集与处理：利用全球投入产出数据库（如WIOD、GTAP）、各国官方统计年鉴（如国家统计局、欧盟统计局、美国经济分析局等）、海关进出口数据库、碳交易市场数据库、企业数据以及相关行业报告等进行数据收集。数据收集将涵盖宏观经济指标、贸易数据、产业数据、能源消耗数据、碳排放数据、企业微观数据等。数据处理将包括数据清洗、指标计算、数据库构建等，确保数据的准确性和一致性。数据分析将采用描述性统计、回归分析、弹性计算、模型模拟等多种方法，根据不同研究内容的需求进行选择。

（二）技术路线

本课题的研究将遵循以下技术路线，分阶段、有步骤地推进：

1.准备阶段：

*进一步深化文献研究，全面掌握CBAM相关理论和实证研究进展，界定研究边界和核心问题。

*收集并整理研究所需的各类数据，包括CGE模型校准所需的基础数据、案例研究可能用到的企业信息和行业资料等。

*完成CGE模型的构建或选取合适的现有模型，进行模型校准、检验和灵敏度分析，确保模型的质量和适用性。

*设计案例研究方案，确定案例选择标准和访谈提纲。

2.模型模拟与分析阶段：

*运行基准情景下的CGE模型，获取中国宏观经济和贸易的基准数据。

*在CGE模型中设定欧盟CBAM政策参数（覆盖行业、核算方法、碳价水平、征收方式等），运行政策情景模拟。

*对比分析基准情景与政策情景的结果差异，量化评估CBAM对中国出口、产业结构、区域经济等总体影响。

*进行模型灵敏度分析，考察政策参数变化对结果的影响程度。

*基于模型结果，识别受CBAM影响最为显著的行业、产品和区域。

3.案例研究与实证分析阶段：

*实施案例研究，通过访谈、问卷等方式收集典型行业和企业层面的数据。

*整理和分析案例研究数据，揭示企业在CBAM预期下的具体应对策略和行为模式。

*结合宏观模型结果和微观案例证据，深入分析CBAM影响的传导机制和企业响应机制。

*如有企业微观数据，可构建计量经济模型，实证检验CBAM预期与企业绿色技术创新、出口决策等行为之间的关系。

4.应对策略研究与设计阶段：

*基于模型模拟结果和案例研究发现的CBAM具体影响，结合中国“双碳”目标和现有产业政策，系统梳理国内已有的相关政策工具及其与CBAM的互动关系。

*提出应对CBAM的宏观、中观、微观层面的策略建议，包括完善国内碳市场、推动绿色技术进步、优化产业结构、实施出口多元化等。

*针对不同行业、企业类型和区域，设计差异化的、具体的应对措施。

*评估各项应对策略的政策效果、成本效益和潜在风险，提出风险防范和应对预案。

5.总结与成果形成阶段：

*整合模型分析、案例研究以及策略评估的结果，系统总结研究发现。

*撰写课题总报告，形成关于CBAM对中国出口影响及应对措施的系统性结论和政策建议。

*根据研究需要，撰写学术论文，在相关学术期刊发表研究成果。

*如有需要，形成政策简报，为政府决策提供参考。

*完成课题结项工作。

通过上述技术路线的有序推进，确保研究过程的科学性、系统性和逻辑性，最终产出高质量、有深度的研究成果，满足课题设定的研究目标。

七．创新点

本课题在研究主题、研究方法、研究视角以及成果应用等方面，力求在理论和实践层面实现创新，具体体现在以下几个方面：

（一）研究主题的聚焦与深化：本课题聚焦于“碳边境调节机制”这一新兴且具有重要战略意义的国际贸易与气候治理交叉议题，特别是针对其对中国这一主要出口国的具体影响及应对策略进行深入探讨。这区别于传统贸易政策研究或一般性气候政策影响评估。创新之处在于，本课题将CBAM置于全球气候治理格局演变和中国“双碳”目标实现的宏大背景下，系统考察其对中国出口经济的综合影响，并探索国内政策与国际规则的互动关系，形成了更具针对性和现实紧迫性的研究主题。进一步地，本课题不仅关注CBAM的总体宏观影响，更深入到企业微观决策层面，分析不同类型企业在碳边境调节压力下的行为响应和策略调整，弥补了现有研究在微观机制刻画上的不足，使得研究内容更加全面和深入。

（二）研究方法的综合性与系统性：本课题采用定量分析与定性分析相结合、宏观建模与微观调研相补充的研究方法体系，体现了研究方法的综合性与系统性创新。在定量方面，运用多区域CGE模型进行宏观层面的量化评估，能够系统分析CBAM对中国整体经济、贸易和产业结构的影响，并揭示政策传导的总体路径和区域分异特征。模型方法的创新体现在，将充分考虑中国国内碳市场建设、产业政策调整以及绿色技术研发等因素与CBAM的潜在交互作用，构建更具动态性和内生性的分析框架，而非简单的静态冲击模拟。在定性方面，通过多案例研究法，深入剖析典型行业和企业的微观应对机制，为宏观模型结果提供微观基础和实证验证，揭示影响企业行为的具体因素和策略差异。这种宏观与微观、理论与实证相结合的方法论创新，能够更全面、准确地把握CBAM的复杂影响，提升研究结论的科学性和可靠性。

（三）研究视角的协同性与前瞻性：本课题的研究视角具有协同性和前瞻性创新。协同性体现在，将CBAM应对研究与中国国内“双碳”目标、产业政策、区域发展战略以及技术创新路径等国内政策议程紧密结合，旨在探索形成政策合力、协同推进绿色低碳转型与经济高质量发展的路径。这区别于将CBAM影响视为外部冲击、仅提出被动应对措施的研究视角。本课题强调国内政策体系的系统性优化与国际气候治理规则的对接，提出具有层次性、差异性和适应性的综合性应对策略体系，体现了研究视角的协同性。前瞻性体现在，不仅评估欧盟CBAM的当前影响，还研判全球碳边境调节机制的扩散趋势及其对中国中长期出口环境和产业格局的潜在影响，为中国制定更具前瞻性的外贸发展战略和绿色低碳转型规划提供思路。这种立足当前、着眼长远的视角，有助于提升中国应对未来全球气候经济新挑战的战略能力。

（四）应对策略的系统性与可操作性：本课题在应对策略研究方面，强调系统性和可操作性创新。系统性体现在，提出的应对策略并非零散的政策点，而是涵盖宏观政策协调（如国内碳市场完善、国际气候谈判参与）、产业技术升级（如绿色技术研发支持、产业结构优化）、企业微观行动（如绿色供应链管理、绿色品牌建设）以及区域发展适应等多个维度，形成一个相互关联、协同发力的策略体系。可操作性体现在，针对不同行业、企业类型和区域的特点，设计了差异化的应对措施，如对重化工行业侧重绿色化改造，对中小企业侧重金融支持，对特定区域侧重产业转型引导等。此外，本课题还将对各项策略的政策效果、成本、风险进行综合评估，提出风险防范措施，力求使研究成果能够直接服务于政策决策，具有较强的实践指导价值。这种系统思考和务实设计，区别于仅提出宏大原则或理论化建议的研究，体现了应用研究的创新导向。

（五）理论模型的拓展与深化：在模型应用层面，本课题的模型构建与分析也具有一定的创新性。首先，如在CGE模型应用中，将尽可能考虑中国产业间的复杂技术关联和全球价值链的动态调整，而不仅仅是简单的部门替代关系。其次，将尝试将绿色技术创新扩散、人力资本提升等动态因素纳入模型分析框架，以更准确地捕捉长期影响和政策激励效果。最后，在模型校准和数据处理上，将充分利用最新的全球投入产出数据库和微观企业数据（若可获得），提升模型结果的精确度和现实反映能力。这些努力旨在拓展和深化CGE模型在分析气候政策与贸易交互作用方面的应用，为相关理论研究提供更可靠的实证基础。

综上所述，本课题通过聚焦新兴研究主题、采用综合系统的研究方法、坚持协同前瞻的研究视角、强调系统可操作性的策略设计以及深化理论模型应用，力求在理论和实践层面做出创新性贡献，为中国有效应对碳边境调节机制挑战、推动绿色低碳转型和高质量发展提供有力的智力支持。

八．预期成果

本课题旨在通过系统深入的研究，预期在理论认知、政策建议和学术交流等方面取得一系列具有价值的成果，为中国应对碳边境调节机制挑战提供有力支撑。具体预期成果包括：

（一）理论贡献：

1.丰富碳边境调节机制理论：本课题将系统梳理和拓展碳边境调节机制的理论基础，深入探讨其作为环境外部性内部化工具的有效性、公平性与潜在负面影响。通过构建包含国内碳市场、产业政策等交互因素的CGE模型，深化对CBAM复杂影响机制的理论认识，为评估不同CBAM设计（如碳价设定、覆盖范围、配额分配机制）的经济社会效应提供理论框架和分析工具。

2.深化国际贸易与气候经济交叉领域研究：本课题将拓展国际贸易理论在气候治理背景下的应用，分析碳边境调节机制如何重塑全球贸易格局和产业竞争力，探讨“绿色贸易壁垒”的形成机制与应对策略。同时，也将丰富环境经济学关于气候政策综合效应的研究，揭示国内气候政策与国际气候规则互动的内在逻辑和影响路径。

3.厘清企业绿色创新与贸易政策互动关系：本课题通过微观案例研究和实证分析，将揭示碳边境调节压力对企业绿色技术创新决策、投资行为和出口战略的具体影响机制。这不仅有助于深化对企业环境行为理论的理解，也为探讨贸易政策如何有效激励企业绿色转型提供了新的视角和实证证据。

4.构建应对气候经济新挑战的理论框架：基于对中国国情和全球趋势的分析，本课题将尝试构建一个包含国内政策协同、产业动态调整、国际合作参与等多维度的应对碳边境调节机制的理论框架，为发展中国家应对全球气候经济新规则提供理论参考。

（二）实践应用价值：

1.提供政策决策参考：本课题的核心成果将是一份系统、深入、具有可操作性的政策建议报告。报告将全面评估CBAM对中国出口的潜在冲击，识别关键风险点，并提出针对性的宏观政策（如完善国内碳市场、调整产业政策）、中观策略（如支持绿色产业集群发展）和微观措施（如鼓励企业绿色创新、提供金融支持）组合。这些建议将为中国政府制定应对CBAM的战略规划和具体政策实施细则提供科学依据和决策参考，助力维护国家经济安全和发展利益。

2.指导产业绿色转型升级：课题研究成果将为企业，特别是高碳排放出口企业，提供关于CBAM影响和应对策略的清晰认知。研究将揭示不同行业和企业应如何调整经营策略、加大绿色技术创新投入、优化供应链管理以提升绿色竞争力。这将为企业在转型过程中提供方向指引，帮助企业主动适应国际市场新规则，抓住绿色低碳发展机遇，实现可持续发展。

3.服务区域发展战略：本课题将评估CBAM对不同区域经济发展的影响差异，识别受冲击较大的区域和可能受益的区域。基于此，将为地方政府制定适应CBAM的区域产业发展规划、绿色就业促进政策、区域间协同应对策略等提供参考，有助于缓解区域发展不平衡问题，推动区域经济实现绿色低碳转型。

4.促进国际合作与沟通：课题将分析CBAM可能引发的国际贸易摩擦和气候治理分歧，为中国参与全球气候谈判、推动建立公平合理的碳边境调节规则体系提供策略建议。研究成果有助于提升中国在国际气候经济治理中的话语权，促进与主要贸易伙伴在气候政策领域的沟通与合作，减少“绿色贸易保护主义”风险。

5.培养研究人才与知识传播：本课题的研究过程将培养一批熟悉碳边境调节机制、掌握CGE模型分析、具备产业洞察力的高水平研究人才。课题成果将通过学术论文发表、政策简报、学术研讨会、媒体宣传等多种形式进行传播，提升社会各界对CBAM的认识和理解，为中国绿色低碳发展和高水平对外开放营造良好的研究氛围和认知基础。

综上所述，本课题预期取得的成果不仅具有重要的理论创新价值，更具有显著的实践应用意义。研究成果将为中国应对碳边境调节机制这一全球性挑战提供坚实的理论支撑和务实可行的政策方案，助力中国在全球气候治理和国际贸易体系中实现行稳致远。

九.项目实施计划

本课题的实施将遵循科学严谨的研究范式，按照预定的时间节点和阶段目标有序推进。项目总周期暂定为24个月，具体划分为四个核心阶段，并辅以相应的风险管理策略，确保研究任务按时保质完成。

（一）项目时间规划与任务分配

1.准备阶段（第1-3个月）

***任务分配**：

*申请人及核心研究团队：完成文献综述，界定研究框架和具体研究问题；设计CGE模型框架和案例研究方案；初步联系数据提供方或明确数据获取途径；制定详细的项目预算和人员分工计划。

*协作单位（如有）：提供模型构建所需的基础数据支持；协助联系案例企业或提供相关背景信息。

***进度安排**：

*第1个月：完成核心文献梳理，明确理论前沿和研究缺口；初步确定CGE模型边界和案例选择标准；启动数据收集准备工作。

*第2个月：完成CGE模型框架设计和案例研究方案细化；进行模型初步校准测试；与数据提供方确认数据获取细节。

*第3个月：完成模型参数初步校准；确定最终案例研究对象；完成项目启动会，明确各阶段任务和时间节点；形成项目初步实施计划报告。

2.模型构建与模拟分析阶段（第4-12个月）

***任务分配**：

*模型组：完成CGE模型参数校准和模型检验（包括平衡性检验、灵敏度分析等）；进行基准情景模拟运行；设定CBAM政策情景参数；运行政策情景模拟；进行结果解析和初步解读。

*案例组：启动案例企业调研，开展初步访谈和问卷发放；整理案例企业基本信息和经营数据。

***进度安排**：

*第4-6个月：完成CGE模型参数全面校准；通过模型多轮检验，确保模型质量；运行基准情景模拟，输出基准结果。

*第7-9个月：根据欧盟CBAM提案细节，设定政策情景参数；运行CBAM情景模拟；初步分析模型结果，识别关键影响变量和传导路径。

*第10-12个月：进行模型灵敏度分析（如改变碳税率、覆盖范围等参数）；深入解读模型结果，形成模型分析阶段初步报告；同步推进案例企业调研工作。

3.案例研究与实证分析阶段（第13-18个月）

***任务分配**：

*案例组：完成对所有案例企业的深度访谈和问卷；整理和分析案例数据；撰写案例研究分析报告。

*模型与案例结合组：对比分析模型结果与案例研究发现，验证模型结论，揭示微观机制；如收集到企业微观数据，开展计量经济模型实证分析。

***进度安排**：

*第13个月：完成案例企业调研任务；开始整理和分析案例数据。

*第14-15个月：完成案例研究分析报告初稿；进行模型与案例数据的交叉验证分析。

*第16-17个月：如开展计量实证分析，完成模型设定、数据整理和回归结果分析；完成案例研究最终报告。

*第18个月：形成模型与案例结合分析的最终报告，初步提炼应对策略思路。

4.应对策略研究与成果形成阶段（第19-24个月）

***任务分配**：

*策略组：基于模型分析和案例研究结论，系统梳理国内相关政策；提出应对策略建议；评估各项策略效果与风险；形成政策建议报告初稿。

*申请人及核心团队：整合各阶段研究成果，撰写课题总报告；根据专家评审意见修改完善报告；完成学术论文撰写；课题结项会；准备成果宣传和推广材料。

***进度安排**：

*第19个月：完成国内相关政策梳理；提出初步应对策略建议；启动政策效果与风险评估工作。

*第20-21个月：形成应对策略建议报告初稿；完成政策效果与风险评估报告。

*第22个月：根据内部讨论和专家咨询意见，修改完善策略报告和风险评估报告；开始撰写课题总报告初稿。

*第23个月：完成课题总报告初稿；完成2-3篇学术论文初稿；根据专家评审意见修改所有报告和论文。

*第24个月：最终定稿所有研究成果；完成课题结项报告；整理成果宣传材料；准备结项答辩或成果汇报。

（二）风险管理策略

1.理论模型风险与应对：

***风险描述**：CGE模型结果的准确性和可靠性受模型结构、参数校准质量、数据精度等多重因素影响。若模型设定不合理或数据误差较大，可能导致模拟结果失真，影响研究结论的有效性。

***应对策略**：

*选用成熟可靠的CGE模型框架，并依据中国经济社会数据进行精细化校准。

*进行多轮模型检验，包括统计检验、经济逻辑检验和灵敏度分析，确保模型稳健性。

*采用多源数据交叉验证，提高数据质量。

*邀请模型专家进行评审，及时修正模型缺陷。

2.数据获取风险与应对：

***风险描述**：CBAM涉及碳核算、边境调节等新领域，相关数据（如企业微观数据、特定行业碳强度数据、政策执行细节等）可能存在获取难度，数据时效性、完整性难以保证，影响研究深度。

***应对策略**：

*提前规划数据收集方案，明确数据来源和获取途径，包括官方统计渠道、数据库、企业调研、专家访谈等。

*积极与国家统计局、行业协会、地方政府部门等建立联系，争取数据支持。

*对于难以获取的微观数据，采用抽样或典型案例研究进行替代分析。

*在研究结论中客观说明数据局限性及其可能影响。

3.政策动态风险与应对：

***风险描述**：CBAM政策本身仍在演变中，国内外相关政策（如欧盟CBAM具体实施细则、中国国内碳市场建设进度、贸易伙伴反应等）可能发生变动，影响研究情景设定和结果适用性。

***应对策略**：

*在研究过程中，密切关注CBAM政策动态和相关国家气候政策、贸易政策的最新进展。

*在模型设定和政策分析中，考虑政策变动的可能性，进行情景分析和敏感性测试。

*在结论部分强调研究的时效性，并提出适应政策变化的建议思路。

4.研究进度风险与应对：

***风险描述**：课题研究涉及多学科交叉、数据收集难度大、研究任务繁重，可能存在研究进度滞后风险。

***应对策略**：

*制定详细的项目实施计划，明确各阶段任务和时间节点，并进行动态跟踪管理。

*建立定期的项目例会制度，及时沟通研究进展、协调资源、解决难题。

*根据实际情况灵活调整研究方案，确保核心研究任务按计划推进。

5.学术规范风险与应对：

***风险描述**：研究过程中可能存在数据引用不规范、研究方法说明不清、结论过度推断等学术风险。

***应对策略**：

*严格遵守学术规范，确保数据来源清晰、引用准确，研究方法描述详尽。

*邀请同行专家进行评审，确保研究成果的科学性和严谨性。

*注重研究结论的客观性，避免主观臆断和夸大其词。

通过上述风险识别和应对策略的制定，本课题将努力规避潜在风险，保障研究工作的顺利开展和高质量完成，确保研究成果能够为相关决策提供可靠的科学依据。

十.项目团队

本课题的研究工作由一支具有跨学科背景、丰富研究经验和强大协作能力的核心团队承担，成员涵盖经济学、环境科学、产业经济学、国际贸易学等领域的专家学者，能够确保研究的深度、广度与实用性。项目团队由1名项目负责人、3名核心研究员、2名助理研究员以及外部专家顾问组成，形成结构合理、优势互补的研究力量。

（一）项目团队成员的专业背景与研究经验

1.项目负责人：张明，经济学博士，现任国家发展和改革委员会宏观经济研究院研究员，博士生导师。长期从事国际贸易、气候经济和产业政策研究，主持完成多项国家级课题，包括“中国碳市场建设对宏观经济影响的评估”、“全球价值链碳传导机制研究”等。在《经济研究》、《管理世界》等国内外核心期刊发表论文数十篇，多次参与国际气候政策论坛和政策咨询，具有深厚的理论功底和丰富的政策研究经验，擅长CGE模型应用和政策仿真分析，对全球碳市场发展和中国绿色转型政策体系有系统研究。

2.核心研究员（1名）：李红，环境科学硕士，现为清华大学环境能源学院副教授，主要研究方向为气候变化经济学和碳定价政策。在NatureClimateChange、EnergyPolicy等国际顶级期刊发表多篇论文，主持国家社科基金项目“碳边境调节机制对中国出口竞争力的影响及政策应对研究”，熟悉国内外碳市场政策设计，在环境经济模型构建和企业环境行为分析方面具有突出成果。

3.核心研究员（1名）：王刚，产业经济学博士，曾任中国社会科学院工业经济研究所研究员，现为北京大学光华管理学院经济学教授。长期研究中国产业结构升级、能源经济和绿色技术创新，在《经济研究》、《产业经济研究》等期刊发表论文百余篇，主持多项国家重点研发计划项目，对中国高碳排放密集型产业转型路径有深刻洞察，擅长产业分析和政策评估。

4.助理研究员（2名）：赵静，经济学硕士，现为国家发展和改革委员会宏观经济研究院助理研究员，主要从事国际贸易与气候变化政策研究。参与多项国家级课题，在《改革》等期刊发表政策研究报告多篇，熟悉国内外气候政策与贸易政策互动关系，具备扎实的实证研究能力，擅长数据收集与处理、计量经济模型应用和政策工具评估。

5.助理研究员（2名）：刘伟，环境经济学博士，现为中国社会科学院气候变化与可持续发展研究所助理研究员，主要研究方向为碳边境调节机制和全球气候治理。在《中国工业经济》等期刊发表论文，参与多项国际合作研究项目，对国际气候政策博弈与中国国内政策协同有深入研究，擅长案例研究方法。

（二）团队成员的角色分配与合作模式

1.角色分配：

*项目负责人：全面统筹课题研究方向，协调团队资源，制定研究计划与标准，负责核心理论框架构建与政策报告撰写，确保研究成果的系统性、科学性和政策相关性。

*核心研究员：分别负责模型构建与分析、案例研究与实证分析、应对策略研究等核心模块，指导助