2026年合规法律顾问的招聘面试题库

2026年合规法律顾问的招聘面试题库一、情景案例分析题（共5题，每题15分，总分75分）题目1（15分）：数据合规与跨境传输场景某科技公司在上海设立总部，主营业务为人工智能算法开发，服务对象包括国内多家金融机构和一家欧洲金融机构。2025年10月，该公司计划将客户数据（包括部分个人敏感信息）传输至欧洲数据中心进行模型训练，但欧洲数据保护局近期发布了新的跨境数据传输指南。作为合规法律顾问，请分析以下问题：1.该公司是否符合《个人信息保护法》及欧洲GDPR关于数据跨境传输的适用条件？2.若存在不符合条件的情况，请提出至少三种合规解决方案，并说明每种方案的优缺点。3.在与欧洲金融机构签署数据传输协议时，应重点关注哪些关键条款？题目2（15分）：金融行业反洗钱合规场景某北京-based金融机构发现一位高管多次向境外账户转账，金额较大且无合理商业理由。作为合规法律顾问，请回答：1.根据中国《反洗钱法》，该机构应如何初步调查此事？2.若调查发现涉嫌洗钱，该机构应立即采取哪些措施？3.请说明金融机构在反洗钱合规方面应建立哪些关键内部控制机制？题目3（15分）：医药行业临床试验合规场景某广州制药企业正在准备一项新药临床试验，计划招募200名受试者。作为合规法律顾问，请分析：1.根据《药物临床试验质量管理规范》，该试验在启动前需完成哪些合规审查？2.若试验过程中发现一位受试者出现严重不良反应，企业应如何处理？3.请说明临床试验期间需对受试者进行哪些持续合规监督？题目4（15分）：互联网平台用工合规场景某杭州互联网公司采用灵活用工模式，与多名兼职人员签订服务协议，但未按全职员工标准缴纳社保。作为合规法律顾问，请回答：1.根据《劳动合同法》，该公司该模式存在哪些法律风险？2.若面临劳动监察调查，该公司应如何应对？3.请提出至少三种将灵活用工模式合规化的建议方案。题目5（15分）：企业并购中的合规尽职调查某上海企业计划收购一家武汉的环保技术公司，作为并购项目合规法律顾问，请分析：1.尽职调查中应重点关注哪些合规风险领域？2.若发现目标公司存在环保处罚记录，收购方应如何处理？3.请说明并购协议中关于合规承诺条款应包含哪些核心内容。二、法律法规理解题（共10题，每题6分，总分60分）题目1（6分）：个人信息保护《个人信息保护法》规定"告知-同意"原则，但教育领域存在特殊规定。请解释在以下哪种情况下，学校收集学生健康信息无需取得监护人同意？（A）日常健康检查（B）国际交流活动（C）升学体检（D）校园安全监控题目2（6分）：反垄断法某家电企业以"避免重复建设"为由，要求供应商不得同时向其主要竞争对手供货。根据《反垄断法》，该行为属于：（A）合理限制（B）纵向垄断协议（C）滥用市场支配地位（D）不正当竞争题目3（6分）：劳动法员工在试用期内被证明不符合录用条件，用人单位解除劳动合同需满足什么条件？（A）提前30天通知（B）支付经济补偿（C）有明确证据并书面通知（D）需经工会批准题目4（6分）：数据跨境传输根据《网络安全法》，以下哪种数据跨境传输情形无需进行安全评估？（A）向境外提供关键信息基础设施运营所需数据（B）为提供跨境金融服务（C）企业自用非个人信息（D）向境外互联网企业传输用户数据题目5（6分）：环境合规某化工企业排放的废水COD浓度超标，根据《环境保护法》，应承担何种法律责任？（A）行政处罚（B）民事赔偿（C）刑事责任（D）以上都有可能题目6（6分）：知识产权甲公司委托乙公司翻译软件手册，未约定著作权归属。根据《著作权法》，该翻译作品的著作权归：（A）甲公司（B）乙公司（C）甲乙共有（D）根据实际贡献分配题目7（6分）：外商投资法某外商投资企业要求地方政府提供土地使用优惠，该要求是否违反《外商投资法》？（A）违反（B）不违反（C）需看具体优惠金额（D）需看土地用途题目8（6分）：证券法上市公司董事因个人债务问题，其控制的公司被列为失信被执行人。根据《证券法》，该董事应：（A）及时告知上市公司（B）自行解除职务（C）由证监会处理（D）上市公司董事会决定是否罢免题目9（6分）：广告法某保健品广告宣称"增强免疫力，预防感冒"，根据《广告法》，该表述：（A）合法（B）违法（C）需经卫生部门许可（D）需提供科学依据题目10（6分）：税务合规企业将员工境外培训费用计入业务招待费，根据现行税法，该处理方式：（A）完全合规（B）部分合规（C）不合规（D）需看培训内容是否与工作相关三、实务操作题（共5题，每题7分，总分35分）题目1（7分）：合规风险识别某深圳贸易公司主要业务为跨境电商，近期发现部分商品因标签问题被海关扣留。作为合规顾问，请列出至少三种可能存在的合规风险点。题目2（7分）：合规培训设计为帮助公司管理层理解《反商业贿赂法》，请设计一个60分钟的合规培训框架，需包含至少三个关键知识点。题目3（7分）：合规审查清单某医药公司在开发新处方药时，需要建立合规审查清单。请列出至少五个关键合规审查项目。题目4（7分）：合规举报机制作为合规部门负责人，请设计一个适用于大型制造企业的合规举报机制，需说明举报渠道、保密措施和调查流程。题目5（7分）：合规整改方案某青岛企业因环保检测不达标被处罚，作为合规顾问，请制定一个为期三个月的合规整改方案框架。答案与解析一、情景案例分析题答案题目1答案（15分）1.数据合规性分析：-根据《个人信息保护法》第37条及GDPR第45条，数据跨境传输需满足以下条件：-国内法要求：取得个人同意（敏感信息需单独同意）、合同需要（金融机构场景适用）、履行义务所必需（模型训练可能适用）-欧盟要求：具有充分性（中国-欧盟标准合同条款SCCs）、安全措施（认证机制）、信息主体权利保护-该公司可能存在以下问题：未取得欧洲客户对敏感信息跨境传输的单独同意、数据传输协议未完全符合GDPR要求2.合规解决方案：-方案一：重新获取欧洲客户对敏感信息跨境传输的明确同意，并签署GDPR兼容的数据处理协议（优点：完全合规，但可能影响业务效率；缺点：客户流失风险）-方案二：使用欧盟认证的数据传输机制，如标准合同条款+额外保障措施（优点：兼顾合规与效率；缺点：实施复杂）-方案三：将数据存储在欧盟有数据保护认证的第三方平台，通过隐私盾框架进行传输（优点：符合GDPR要求；缺点：成本较高）3.关键协议条款：-数据处理目的和范围-数据安全标准（加密、访问控制）-信息主体权利响应机制-违规通知和责任分配-数据本地化要求（如适用）题目2答案（15分）1.反洗钱调查程序：-依据《反洗钱法》第23条，应采取以下步骤：-初步审查：核对客户身份信息，观察交易模式-深入调查：要求提供资金来源说明、交易目的证明-调阅记录：检查相关账户交易流水-必要时：向司法部门报告或配合调查2.立即应对措施：-立即冻结可疑账户-启动内部反洗钱调查-向中国反洗钱监测分析中心报告-评估是否涉及刑事犯罪，必要时移交公安机关3.关键内部控制机制：-独立的合规审查部门-管理层定期审阅可疑交易-员工反洗钱培训与考核-自动化交易监测系统-内部举报与调查机制题目3答案（15分）1.合规审查项目：-医疗器械临床试验注册-受试者招募方案合规性-治疗方案伦理审查-费用预算合理性-数据安全管理制度2.严重不良反应处理：-立即暂停试验并报告药品监管部门-对受试者进行医疗救治-评估不良事件与治疗关联性-修改试验方案并重新评估风险收益3.持续合规监督：-定期审阅试验数据-检查知情同意执行情况-监督研究者行为规范-应急响应机制测试-伦理委员会持续监督题目4答案（15分）1.法律风险：-社会保险缴纳义务：违反《社会保险法》第10条-工作时间限制：可能构成事实劳动关系-解除条件限制：未符合《劳动合同法》第39条解除情形2.应对措施：-立即补缴社保-与员工协商转为正式用工或合规灵活用工-准备应对劳动监察的合规证明材料3.合规化方案：-转为标准雇佣关系，按全额缴纳社保-采用合规的劳务派遣模式（需符合《劳动合同法》第58条）-建立符合《非全日制用工规定》的用工模式题目5答案（15分）1.尽职调查重点领域：-环境合规：排污许可、环评批复-知识产权：专利侵权、许可协议-劳动用工：社保缴纳、集体合同-税务合规：税务筹划合理性-行政处罚：过往处罚记录及影响2.处理环保处罚记录：-实地核查处罚事实-评估处罚对公司运营的影响-与环保部门沟通和解可能性-在收购条款中要求目标公司整改并承担费用3.合规承诺条款：-环保合规保证-知识产权无争议承诺-无重大法律纠纷保证-承诺配合尽职调查-违约责任条款二、法律法规理解题答案题目1答案：C（升学体检）根据《个人信息保护法》第11条及第6条，为履行教育教学、科研等义务处理学生信息，经监护人同意即可（教育领域特殊规定）题目2答案：B（纵向垄断协议）根据《反垄断法》第13条，固定向第三人转售商品的价格属于纵向垄断协议题目3答案：C（有明确证据并书面通知）依据《劳动合同法》第39条，不符合录用条件需有证据并书面通知题目4答案：C（企业自用非个人信息）《网络安全法》第43条，非个人信息或经处理无法识别特定个人信息的除外题目5答案：D（以上都有可能）根据《环境保护法》第63条，视情节严重程度可承担行政处罚、民事赔偿甚至刑事责任题目6答案：B（乙公司）依据《著作权法》第11条，委托创作未约定著作权归属的归受托人所有题目7答案：A（违反）《外商投资法》第6条禁止地方政府对外商投资企业设置不合理条件题目8答案：A（及时告知上市公司）依据《证券法》第146条，董事重大事项需告知上市公司题目9答案：B（违法）《广告法》第18条禁止使用绝对化用语（如"增强免疫力"）题目10答案：C（不合规）根据《企业所得税法》第44条，境外培训费用原则上不得税前扣除三、实务操作题答案题目1答案（7分）可能存在的合规风险点：1.商品标签不符合《产品质量法》要求2.商品成分未按跨境电商标准申报3.仓储条件不符合海关卫生要求4.交易记录保存不完整5.未按规定缴纳跨境电商税题目2答案（7分）合规培训框架：1.开场（10分钟）：-介绍反商业贿赂的重要性（法律法规、公司政策）-案例分析：国内外典型商业贿赂案例2.核心内容（30分钟）：-商业贿赂的定义与构成要件-禁止贿赂的对象范围（供应商、客户、政府官员）-公司反贿赂政策红线与例外情况-紧急情况下的合规决策流程3.互动讨论（15分钟）：-分组讨论：实际工作场景中的贿赂风险-角色扮演：如何拒绝不当要求4.总结（5分钟）：-提问解答-培训效果评估题目3答案（7分）关键审查项目：1.医疗器械注册证有效性2.临床试验方案合规性3.受试者保护措施4.药品召回制度5.信息披露完整性题目4答案（7分）合规举报机制设计：1.举报渠道：-专用邮箱：compliance@-400热线电话-线下举报信箱（人力资源部）-保密第三方举报平台2.保密措施：-举报人身份保护制度-调查过程保密协议-奖