电力市场评价制度

电力市场评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国电力法》《电力监管条例》等行业法律法规，参照国家能源局发布的电力市场运行管理规范，以及集团母公司关于风险防控和精细化管理的要求，结合企业实际电力市场运营需求，为规范电力市场评价工作，防控专项风险，提升市场竞争力，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖电力市场交易、资源配置、风险管控、合规审查等业务场景，以及与电力市场相关的所有业务活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）电力市场评价专项管理：指围绕电力市场交易行为、资源配置效率、风险控制效果等核心要素，通过系统性评价与持续改进，实现市场竞争力提升和合规经营的管理活动。（二）电力市场专项风险：指因市场规则理解偏差、交易决策失误、信息不对称、合规操作不到位等引发的交易损失、法律纠纷或声誉风险。（三）电力市场合规：指公司所有电力市场相关业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度，确保交易行为的合法性、公平性及透明度。（四）电力市场评价结果应用：指将评价结果用于绩效考核、业务优化、风险预警及管理层决策的闭环管理机制。第四条电力市场评价专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保评价范围覆盖电力市场所有交易环节、业务类型及风险点。（二）责任到人：明确各级组织及人员的评价职责，实现责任可追溯。（三）风险导向：聚焦重大风险领域，优先资源投入高风险环节管控。（四）持续改进：通过动态评价与反馈机制，优化评价标准与流程。（五）客观公正：采用量化与定性结合的评价方法，确保评价结果中立可靠。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司电力市场评价专项管理负总责，对公司市场竞争力、风险控制及合规经营承担最终责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、资源调配及监督考核。第六条公司设立电力市场评价专项管理领导小组，成员由分管领导牵头，包括财务部、法务部、交易部、技术部等部门负责人。领导小组职能包括：（一）统筹公司电力市场评价工作，制定年度评价计划；（二）审批重大评价事项及风险处置方案；（三）监督评价结果应用及持续改进落实情况。第七条电力市场评价专项管理领导小组下设办公室，挂靠交易部，负责日常协调工作，具体职能包括：（一）组织开展评价标准与工具的开发与维护；（二）协调跨部门评价资源，确保评价工作协同推进；（三）归档评价资料，形成管理档案。第八条牵头部门（交易部）职责：（一）制定电力市场评价管理制度，组织编制评价方案；（二）牵头开展交易行为评价、资源配置效率分析及风险识别；（三）汇总评价结果，提出业务优化建议并推动落地。第九条专责部门（法务部、财务部、技术部）职责：（一）法务部负责电力市场合规性审查，提供法律支持；（二）财务部负责交易成本分析、资金使用效率评价；（三）技术部负责交易系统性能评价、数据安全监控。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域电力市场评价要求，开展日常风险排查；（二）配合牵头部门完成评价数据采集与资料提供；（三）实施评价结果反馈后的改进措施，形成闭环管理。第十一条基层执行岗位责任：（一）岗位人员需签署合规操作承诺书，明确个人在评价体系中的责任；（二）主动上报异常交易行为、市场风险及操作漏洞；（三）参与岗位培训，掌握评价标准及操作规范。第三章专项管理重点内容与要求第十二条电力市场交易行为评价：业务操作合规标准包括：严格执行报价策略、规范报价行为、避免价格操纵；禁止性行为包括：严禁虚假报价、恶意撤单、串通投标等；重点防控点为价格波动异常、交易量异常等风险。第十三条资源配置效率评价：合规标准涵盖资源最优配置、成本控制达标；禁止行为包括资源闲置浪费、过度依赖单一交易主体；重点防控资源利用率低下、交易成本过高等风险。第十四条风险预警与处置评价：合规标准要求建立风险监测指标体系，及时发布预警；禁止行为包括未按规定上报风险事件、处置流程拖延；重点防控重大风险事件（如交易亏损超阈值、合规处罚）的早期识别。第十五条合规审查评价：合规标准包括：交易决策前完成合规性审查，合同签订前完成法律风险评估；禁止行为包括忽视合规审查意见强行交易；重点防控审查漏洞导致的市场处罚。第十六条评价结果应用评价：合规标准要求评价结果用于绩效考核、业务优化及管理层决策；禁止行为包括评价结果闲置未用、改进措施流于形式；重点防控评价与实际业务改进脱节。第十七条数据安全与隐私保护评价：合规标准包括：交易数据加密存储、访问权限分级管理；禁止行为包括数据泄露、非授权访问；重点防控数据泄露导致的市场信息不对称风险。第十八条供应商管理评价：合规标准包括：建立合格供应商库，定期开展尽职调查；禁止行为包括关联交易、利益输送；重点防控供应商资质造假、交易质量不达标风险。第十九条报价策略优化评价：合规标准要求基于市场分析制定动态报价策略；禁止行为包括报价策略僵化、缺乏灵活性；重点防控报价失误导致的交易亏损。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）每年由交易部牵头，法务部、技术部配合，根据最新法规政策及业务变化修订评价标准；（二）重大政策调整时（如市场规则改革），30日内完成制度修订并发布；（三）修订后的制度需经领导小组审批，并在全公司范围内培训宣贯。第十三条风险识别预警机制：（一）每月由交易部汇总交易数据，法务部、技术部配合开展风险排查；（二）采用评分模型（如交易行为偏离度评分）识别高风险场景，触发预警时发布《风险预警通知单》；（三）预警单需明确风险等级、处置措施及责任部门，限期反馈处置结果。第十四条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入交易决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）审查流程包括资料准备、部门审核、领导小组审批，未经审查的不得实施；（三）审查结果分为“合规”“需整改”“禁止交易”三类，并记录存档。第十五条风险应对机制：（一）一般风险（如交易成本超预算）由业务部门自行处置，每月汇总报备；（二）重大风险（如交易亏损超X万元）由领导小组启动应急流程，分管领导牵头处置，48小时内上报处置方案；（三）风险处置后需提交《风险处置报告》，经审核后存档备查。第十六条责任追究机制：（一）违规情形包括：违反报价规则导致亏损、忽视合规审查意见、数据泄露等；（二）处罚标准分为：警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分，重大案件移交集团处理；（三）处罚决定需经领导小组审批，并在公司内部通报。第十七条评估改进机制：（一）每季度由领导小组办公室组织评价体系有效性评估，包括流程效率、风险覆盖率等指标；（二）评估结果形成《评价改进报告》，明确问题及优化方向；（三）优化措施需在2个月内落地，并重新开展评估验证。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）公司主要负责人定期召开电力市场评价专题会议，部署工作；（二）分管领导每月听取专项汇报，解决推进难题；（三）各部门负责人对本领域评价工作负直接责任。第十九条考核激励机制：（一）将评价结果纳入部门年度考核，优秀部门获奖励，排名靠后部门取消评优资格；（二）个人绩效与评价指标挂钩，如交易员因报价失误导致亏损，按损失比例扣减绩效；（三）年度考核结果与晋升直接关联，连续两年不合格者调岗或待岗。第二十条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年组织合规履职培训，邀请外部专家授课；（二）一线员工培训：每月开展操作规范培训，重点讲解报价规则、风险识别等内容；（三）通过内刊、宣传栏发布合规手册，强化全员意识。第二十一条信息化支撑：（一）开发电力市场评价系统，实现数据自动采集、风险实时监控；（二）系统嵌入预警模型，自动触发预警通知；（三）通过系统生成评价报告，减少人工操作误差。第二十二条文化建设：（一）发布《电力市场合规手册》，明确评价标准与红线；（二）每季度组织合规宣誓仪式，签署承诺书；（三）设立合规举报箱，鼓励员工监督违规行为。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在24小时内上报，内容包括事件描述、处置措施、责任认定；（二）年度管理报告：每年1月31日前提交《电力市场评价年度报告