科创板t0交易制度

科创板t0交易制度第一章总则第一条本制度依据《证券法》《公司法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，参照证监会关于科创板交易管理的业务准则，结合集团母公司关于风险防控和合规管理的指导意见，以及本公司规范科创板T+0交易业务流程、防控市场风险的内部需求，制定。制度旨在明确科创板T+0交易活动的管理职责、操作标准、风险控制及保障措施，确保交易行为的合规性、安全性与效率性，维护公司及股东合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖科创板T+0交易业务的策划、审批、执行、监控等全流程环节，包括但不限于交易策略制定、系统操作、风险预警、应急处置及合规审查等场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“科创板T+0交易专项管理”指公司围绕科创板T+0交易业务，构建的制度体系、操作规范、风险防控措施及持续改进机制，以实现交易行为的标准化、透明化与可控化。（二）“专项风险”指科创板T+0交易过程中可能引发的市场风险、操作风险、合规风险、系统风险等，需通过专项管理措施进行识别、评估与处置。（三）“合规要求”指科创板T+0交易活动必须符合的法律法规、交易所规则、集团制度及本制度规定的各项标准。（四）“责任协同”指在风险事件处置中，各层级、各部门基于职责分工，通过沟通协调形成合力，共同完成风险化解与责任追究。第四条科创板T+0交易专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有交易环节纳入管理范围，无漏洞、无盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的职责，实现责任闭环；（三）风险导向：将风险防控贯穿交易全流程，优先防范重大风险；（四）持续改进：通过评估优化管理机制，适应市场变化与业务发展。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司科创板T+0交易专项管理负总责，对重大风险事件承担领导责任；分管领导为直接责任人，负责组织落实制度、监督执行情况，并对分管领域风险承担管理责任。第六条设立科创板T+0交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，财务部、风控部、技术部、交易部等关键部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调交易管理、决策审批重大风险事项、监督评价管理成效，并定期召开会议研究解决突出问题。第七条领导小组下设办公室（设在风控部），承担以下职能：（一）统筹专项管理制度建设与修订；（二）组织跨部门协调，推进管理要求落地；（三）汇总分析风险数据，提出优化建议；（四）对领导小组决策事项提供支持。第八条牵头部门（风控部）职责：（一）制定并维护科创板T+0交易专项管理制度及操作细则；（二）定期组织风险识别与评估，发布风险提示；（三）监督各部门执行情况，开展考核评价；（四）牵头开展培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（财务部、技术部、交易部）职责：（一）财务部：审核交易资金划拨、权限设置，确保税务合规；（二）技术部：保障交易系统稳定运行，落实安全防护措施；（三）交易部：执行交易策略，规范操作流程，及时上报异常情况。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实领导小组及牵头部门的部署要求；（二）开展本领域风险排查，建立台账并动态更新；（三）执行交易操作标准，严禁无授权行为。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作底线；（二）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或迟报；（三）严格遵守系统权限，严禁越权操作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条交易策略制定环节：（一）合规标准：交易策略需符合科创板T+0交易规则，明确标的范围、杠杆水平、止损机制等；（二）禁止行为：严禁以虚假申报、操纵市场为目的的频繁交易；（三）风险防控：建立策略审批流程，由交易部、风控部联合审核。第十三条系统操作环节：（一）合规标准：操作人员需通过资格认证，系统权限与岗位职责匹配；（二）禁止行为：严禁非授权人员接触交易系统，禁止私自修改参数；（三）风险防控：实施操作日志记录，定期进行权限核查。第十四条风险预警环节：（一）合规标准：建立风险监测指标体系，包括市场波动率、持仓集中度等；（二）禁止行为：严禁对预警信号置之不理；（三）风险防控：分级发布预警，触发重大风险时启动应急预案。第十五条资金管理环节：（一）合规标准：交易资金实行专户管理，符合杠杆要求；（二）禁止行为：严禁挪用交易资金；（三）风险防控：每日核对资金流水，异常情况即时核查。第十六条交易记录环节：（一）合规标准：完整保存交易指令、成交回报、风控日志等；（二）禁止行为：严禁伪造或篡改交易记录；（三）风险防控：实施双人复核机制，确保记录准确。第十七条持仓管理环节：（一）合规标准：设定单只标的持仓比例上限；（二）禁止行为：严禁超比例持仓；（三）风险防控：动态监控持仓分布，超限即时调整。第十八条信息披露环节：（一）合规标准：及时披露持仓变动、风险事件等信息；（二）禁止行为：严禁泄露未公开信息；（三）风险防控：加强内部分享管控，禁止非必要传播。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门评估制度适用性；（二）根据法规修订、市场变化或业务调整，在三个月内完成修订并发布；（三）重大修订需经领导小组审议。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，形成评估报告；（二）风险等级分为一般、重大两级，触发重大风险时立即上报领导小组；（三）发布预警通知时需明确应对措施。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入交易决策、合同签订等关键节点；（二）实行“未经审查不得实施”原则，审查不合格事项不得推进；（三）审查结果存档备查。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹；（二）制定应急流程，明确处置时限、责任分工；（三）处置完毕后提交复盘报告，优化管理措施。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规、重大违规，对应不同处罚标准；（二）处罚措施包括通报批评、绩效扣减、纪律处分等；（三）联动绩效考核，违规行为取消评优资格。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展专项管理体系有效性评估，形成改进方案；（二）评估内容涵盖制度执行、风险控制、流程效率等；（三）评估结果与部门绩效挂钩。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部履行推进责任，定期听取汇报；（二）领导小组每季度向公司董事会（或相应决策机构）汇报管理成效。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于10%；（二）设立专项管理优秀案例奖励，与绩效、评优挂钩；（三）连续两次考核不合格的部门负责人需承担管理责任。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考试合格方可上岗；（三）通过内网、手册等渠道加强宣传，营造合规文化。第二十八条信息化支撑：（一）开发交易管理系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）系统对接数据平台，自动生成合规报告；（三）定期进行系统测试，确保功能完备。第二十九条文化建设：（一）编制专项合规手册，明确行为规范与红线；（二）组织签署合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规文化角，展示典型案例与宣传材料。第三十条报告制度：（一）风险事件每月上报，内容包含发生情况、处置措施、改进建议；（二）年度管理情况需在次年初提交，涵盖数据统计、问题分析、优化方向；（三）报告需经