科创版的上市制度

科创版的上市制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业合规管理准则，并结合集团母公司《关于全面加强专项风险防控的意见》及本公司实际管理需求制定。为规范科创版上市公司治理行为，防控财务、法律、市场及科创领域风险，提升公司治理水平与市场竞争力，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：（一）科创项目立项、研发投入、成果转化等全流程管理；（二）信息披露、投资者关系维护、上市公司治理活动；（三）关联交易审批、资金使用监管、知识产权保护等关键环节；（四）公司章程规定的其他事项。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“科创专项管理”指公司围绕科创业务特点，实施的风险识别、管控与合规监督体系，包括研发管理、知识产权保护、成果转化等专项活动；（二）“科创领域风险”指公司在科创活动中可能面临的财务风险（如研发投入超支）、法律风险（如专利侵权）、市场风险（如技术迭代风险）及治理风险（如信息披露违规）；（三）“科创合规”指公司及员工在科创活动全过程中严格遵守法律法规、行业准则及内部制度的行为规范。第四条科创专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保科创业务各环节均纳入管理体系；（二）责任到人原则：明确各级管理及执行主体的管控责任；（三）风险导向原则：优先防控重大风险，动态调整管控策略；（四）持续改进原则：定期评估并优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司科创专项管理负总责，主持决策层会议，审定重大风险防控方案；分管科创业务及其他相关业务的领导为直接责任人，统筹分管领域的专项管理工作。第六条设立科创专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导及牵头部门负责人组成，履行以下职责：（一）统筹公司科创专项管理制度的制定与修订；（二）协调跨部门重大风险处置事项，作出决策审批；（三）监督评价专项管理成效，定期向决策层汇报。第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常管理，职能包括：（一）组织专项风险排查及合规审查；（二）汇总分析风险事件，提出改进建议；（三）开展培训宣贯，提升全员合规意识。第八条明确三类主体职责：（一）牵头部门（[牵头部门名称]）：1.建设科创专项管理制度体系，定期评估有效性；2.组织全公司范围的风险识别与分级管控；3.审核专项管理考核方案，推动责任落实；4.负责培训宣贯，确保制度执行到位。（二）专责部门（[列举专责部门，如法务部、风控部]）：1.负责科创业务合规性审核，制定操作指引；2.优化业务流程，嵌入合规控制节点；3.处置专项风险事件，协调资源支持；4.跟踪法规变化，提出合规建议。（三）业务部门/下属单位（如研发部、市场部等）：1.落实本领域专项管理要求，制定实施细则；2.开展日常风险排查，及时上报异常情况；3.完成管理层交办的风险处置任务；4.按需参与制度修订，反馈执行问题。第九条基层执行岗位员工应履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人职责；（二）遵守操作规范，拒绝执行违规指令；（三）主动上报风险隐患，配合调查处置；（四）定期参与合规培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十条科创项目立项管理：业务操作标准：1.严格遵循公司《科创项目管理办法》，论证阶段需经领导小组审批；2.资金投入需匹配预算，重大变更须重新论证；3.立项文件需包含风险预案及预期成果评估。禁止性行为：1.严禁无立项依据的盲目投入；2.禁止利用职务便利虚假申报项目。重点防控点：1.防控立项决策的短期行为导致长期资源错配；2.关注跨部门协作中的责任真空问题。第十一条科研成果转化管理：业务操作标准：1.转化流程需通过内部技术评估，必要时聘请第三方机构；2.明确转化收益分配方案，签订书面协议；3.建立转化台账，动态跟踪进度。禁止性行为：1.禁止以个人名义侵占转化收益；2.严禁泄露未公开的转化技术信息。重点防控点：1.防控转化过程中的知识产权流失风险；2.关注市场推广阶段的舆情风险。第十二条知识产权保护管理：业务操作标准：1.对外合作需签署保密协议，明确权责边界；2.定期开展知识产权盘点，及时申请保护；3.建立侵权应急处置机制，快速维权。禁止性行为：1.禁止使用未授权的技术或商标；2.严禁唆使第三方侵犯他人IP。重点防控点：1.防控核心技术的商业秘密泄露；2.关注专利布局的时效性。第十三条关联交易管理：业务操作标准：1.关联交易需履行“回避+审批”程序，金额超过X万元的需董事会审议；2.利益冲突岗位需及时申报并退出决策；3.交易价格需公允，提供定价依据。禁止性行为：1.禁止通过关联交易利益输送；2.严禁虚假交易掩盖真实业务。重点防控点：1.防控决策层的利益冲突未充分披露；2.关注交易条款的公平性。第十四条资金审批与使用管理：业务操作标准：1.设定分级审批权限，大额资金需经领导小组复核；2.科创专项经费需专款专用，定期审计；3.费用报销需附合规凭证，严禁虚列。禁止性行为：1.禁止超权限审批资金；2.严禁挪用科创专项资金。重点防控点：1.防控资金使用效率低下；2.关注税务合规风险。第十五条信息披露管理：业务操作标准：1.重大科创进展需经法务部审核，确保准确性；2.及时响应监管问询，避免延迟披露；3.建立舆情监测机制，主动澄清不实信息。禁止性行为：1.禁止编造或泄露未披露信息；2.严禁非授权人员发布公司信息。重点防控点：1.防控披露延迟或遗漏；2.关注商业秘密保护与信息披露的平衡。第十六条内部控制流程管理：业务操作标准：1.科创业务关键节点需嵌入合规控制点；2.定期开展流程自查，修订制度缺陷；3.建立异常行为预警系统，实时监控。禁止性行为：1.禁止绕过内部控制流程；2.严禁明知故犯的违规操作。重点防控点：1.防控流程执行中的形式主义；2.关注跨部门流程衔接的漏洞。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：1.每年X月由牵头部门牵头，结合监管动态、业务变化及风险事件，修订制度；2.遇重大法规调整，15日内启动评估程序；3.更新内容需经领导小组审批，发布后覆盖旧版制度。第十八条风险识别预警机制：1.每季度由领导小组办公室组织风险排查，形成评估报告；2.重大风险需分级上报，一般风险由业务部门处置；3.发布预警通知时需明确应对措施及责任单位。第十九条合规审查机制：1.将合规审查嵌入业务流程：立项需技术合规+法务审核；2.关键节点（如资金审批、合同签订）需经专责部门抽查；3.未经审查或审查未通过的，不得实施。第二十条风险应对机制：1.一般风险由业务部门限期整改，每周上报进展；2.重大风险由领导小组成立专项工作组，3日内制定处置方案；3.出现紧急情况，责任单位需第一时间上报，并启动应急预案。第二十一条责任追究机制：1.违规情形分为：轻微（通报批评）、一般（绩效考核扣分）、重大（纪律处分）；2.追究标准：依据违规金额、次数、影响程度综合判定；3.处罚措施可单独或组合使用，联动股权激励计划。第二十二条评估改进机制：1.每半年由领导小组办公室对制度有效性开展评估；2.通过问卷调查、访谈等方式收集反馈；3.评估结果纳入绩效考核，未达标的单位需调整负责人。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：1.公司主要负责人每月听取专项管理汇报；2.分管领导每季度组织专题会议，协调资源；3.专责部门配备专职人员，明确KPI。第二十四条考核激励机制：1.将专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于X%；2.个人违规行为与绩效奖金、评优评先挂钩；3.建立举报奖励制度，匿名举报经核实奖励X万元。第二十五条培训宣传机制：1.每年X月组织管理层培训，重点解读政策法规；2.一线员工每月接受操作规范培训，考核合格后方可上岗；3.制作《科创合规手册》，人手一册。第二十六条信息化支撑：1.开发专项管理系统，实现流程线上化、风险实时监控；2.通过数据分析自动识别异常行为，减少人工干预；3.建立知识库，积累风险处置案例。第二十七条文化建设：1.每年发布《科创合规倡议书》，全员签署承诺；2.设立合规文化月，开展案例分享、辩论赛等活动；3.将合规表现纳入员工职业发展评价。第二十八条报告制度：1.风险事件上报：重大事件X小时内上报至领导小组，一般事件3日内汇总；2.年度报告内容：