船岸沟通机制制度

船岸沟通机制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》及相关行业规范，结合集团母公司关于企业风险防控的指导要求，以及本公司提升船岸协同效率、强化安全管理的内部需求制定。旨在规范船岸信息沟通行为，明确各方职责权限，防范操作风险与合规风险，确保公司业务稳定运行与资产安全。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖船舶运营管理、岸基支持服务、应急响应处置等所有涉及船岸信息交互的业务场景。具体包括但不限于船岸指令传达、故障报修、物资调配、安全巡检、技术支持等日常及专项沟通活动。第三条本制度中下列术语含义：（一）“船岸专项管理”指通过制度建设和流程优化，实现船舶与岸基单位在信息传递、任务协同、风险管控等方面的标准化、规范化管理。（二）“船岸沟通风险”指因信息传递中断、失真、延迟或责任界定不清，导致操作失误、安全事件或合规问题产生的潜在威胁。（三）“合规要求”指国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度对船岸沟通行为的合法性、及时性、完整性规定。第四条船岸沟通管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有船岸沟通场景纳入制度管控范围；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的沟通职责与权限；（三）风险导向：优先防范重大安全风险与合规风险；（四）持续改进：根据业务发展动态调整沟通机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司船岸沟通管理负总责，统筹协调跨部门沟通机制建设；分管领导为直接责任人，负责组织制定具体实施方案并监督落实。第六条成立船岸沟通管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括运营管理部、技术保障部、安全监督部等部门负责人。领导小组职能包括：（一）统筹制定船岸沟通管理策略与年度计划；（二）决策重大沟通事项与应急响应方案；（三）定期审议沟通机制有效性，提出优化建议。第七条各部门职责分工如下：（一）运营管理部（牵头部门）：1.建设船岸沟通标准化流程与模板；2.组织船岸沟通风险识别与评估；3.监督跨部门沟通协调情况；4.开展全员船岸沟通培训与考核。（二）技术保障部（专责部门）：1.负责船岸通信系统维护与技术支持；2.开发信息化沟通工具，实现风险实时监控；3.优化数据传输加密与备份机制；4.参与技术类沟通规范的制定。（三）安全监督部（专责部门）：1.审核船岸安全类沟通的合规性；2.负责违规沟通行为的调查与处置；3.汇总风险事件，提出改进建议；4.编制船岸沟通合规报告。（四）业务部门/下属单位（执行主体）：1.落实本领域船岸沟通制度；2.开展日常操作风险评估；3.及时上报异常沟通情况；4.组织岗位间协同沟通演练。第八条基层执行岗位员工应履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确沟通行为红线；（二）发现沟通风险或隐患时，按规定时限上报；（三）使用指定沟通渠道，禁止擅自替代或绕过；（四）参与应急沟通预案的演练与评估。第三章专项管理重点内容与要求第九条船舶动态信息传递环节：（一）合规标准：1.船舶位置、状态等关键信息须通过公司专用平台实时上传；2.沟通频次满足安全规程要求，恶劣天气时加密汇报；3.信息传递须经过双重确认，确保收发完整无遗漏。（二）禁止行为：1.严禁擅自发布敏感信息至非授权渠道；2.禁止因个人因素导致信息传递延误或中断；3.严禁编造虚假动态信息。（三）重点防控：1.通信链路故障风险，须建立备用传输方案；2.沟通权限滥用风险，实行分级授权管理。第十条应急指令下达环节：（一）合规标准：1.紧急情况须通过最高优先级渠道传达；2.指令内容应包含处置方案、时限要求、资源需求；3.接收方须记录签收时间并反馈确认。（二）禁止行为：1.严禁以非正式方式传达指令；2.禁止在指令执行过程中擅自修改内容；3.严禁拒绝或拖延执行指令。（三）重点防控：1.人员误判风险，需加强应急处置培训；2.多级指令失真风险，优化指令传递层级管理。第十一条设备维护沟通环节：（一）合规标准：1.船岸技术支持须通过标准化工单系统流转；2.维护方案须经双方签字确认；3.重大故障须同步通知备件供应商。（二）禁止行为：1.严禁指定特定供应商；2.禁止在未完成维修前擅自解除监控；3.严禁隐瞒故障真相。（三）重点防控：1.维护责任推诿风险，明确响应时效；2.备件质量风险，强化供应商准入管理。第十二条物资调配沟通环节：（一）合规标准：1.调配需求须通过采购系统提交，附带库存核验记录；2.沟通内容应明确数量、规格、时效；3.异常情况须启动应急采购流程。（二）禁止行为：1.严禁未经审批的超量调配；2.禁止以个人关系影响物资分配；3.严禁伪造需求记录。（三）重点防控：1.资源错配风险，加强调配前会商；2.成本失控风险，建立异常预警机制。第十三条安全检查沟通环节：（一）合规标准：1.检查结果须通过系统留痕，重大隐患须同步通报；2.沟通记录应包含整改措施与验收标准；3.定期开展检查结果反馈会议。（二）禁止行为：1.严禁隐瞒检查问题；2.禁止在整改期间擅自解除监控；3.严禁影响检查人员履职。（三）重点防控：1.检查走过场风险，强化结果导向；2.整改滞后风险，实施闭环管理。第十四条沟通记录管理环节：（一）合规标准：1.电子记录须满足防篡改要求，保存期限符合法规；2.纸质记录应指定专人管理，建立交接制度；3.重大沟通事项须存档备查。（二）禁止行为：1.严禁擅自删除或修改记录；2.禁止在规定时限内未完成归档；3.严禁将记录用于非公务目的。（三）重点防控：1.记录丢失风险，采用多重备份策略；2.记录作假风险，实施交叉审核机制。第十五条非常规沟通管理环节：（一）合规标准：1.紧急公务须使用加密渠道；2.沟通内容须经部门负责人审核；3.异常沟通须在事后提交说明材料。（二）禁止行为：1.严禁泄露公司机密；2.禁止在非工作时间讨论敏感事项；3.严禁通过私人渠道传递公务信息。（三）重点防控：1.信息泄露风险，加强保密意识培训；2.沟通渠道滥用风险，规范使用流程。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每半年由运营管理部牵头，组织相关部门评估制度适用性；（二）根据国家政策调整、行业标准变更或业务模式变革，30日内完成修订；（三）修订方案经领导小组审议通过后，10个工作日内发布实施。第十七条风险识别预警机制：（一）每季度开展船岸沟通风险排查，重点监控3类事项：1.通信系统故障；2.跨部门协调障碍；3.违规沟通行为；（二）风险按等级分类：1.一般风险：影响单一环节，由业务部门处置；2.重大风险：可能引发安全事件，由领导小组统筹；（三）预警通知须包含风险描述、处置建议、响应时限。第十八条合规审查机制：（一）将沟通合规审查嵌入以下节点：1.项目启动前签署沟通责任书；2.合同签订时审核沟通条款；3.重大操作前开展沟通演练；（二）未经审查的沟通事项，须重新评估后执行；（三）审查结果纳入部门考核，实行红黄蓝三色预警。第十九条风险应对机制：（一）一般风险处置流程：1.业务部门登记问题，24小时内提出解决方案；2.技术保障部提供支持，48小时内完成修复；3.运营管理部跟踪闭环。（二）重大风险处置流程：1.立即启动应急预案，由领导小组现场指挥；2.涉及外部单位时，同步协调资源；3.事件处置完毕后，15个工作日内提交报告。第二十条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.轻微违规：通报批评，取消评优资格；2.违规操作：警告处分，扣减绩效分；3.重大过失：解除劳动合同，移交司法；（二）处罚程序：1.安全监督部立案调查，10个工作日内出具报告；2.处分决定需经分管领导审批；3.被处罚人有权申请复核。第二十一条评估改进机制：（一）每年12月由运营管理部牵头，组织年度绩效评估；（二）评估内容包括：制度覆盖率、风险发生率、处置时效等；（三）评估结果用于优化流程、调整资源。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须签署《船岸沟通管理责任书》；（二）明确各部门沟通联络人，建立轮岗机制；（三）领导小组每月召开例会，通报问题处置进度。第二十三条考核激励机制：（一）将合规情况纳入季度考核指标，权重不低于15%；（二）年度评优时，优先考虑制度落实优秀的部门；（三）设立专项奖励基金，奖励发现重大风险的员工。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每年参加合规履职培训，考核合格后方可授权；（二）执行岗：每季度开展操作规范培训，考核不合格者停职学习；（三）定期发布《船岸沟通合规手册》，张贴宣传海报。第二十五条信息化支撑：（一）开发船岸协同平台，实现工单自动流转；（二）部署风险监控模块，实时预警超时事项；（三）建立知识库，积累典型案例。第二十六条文化建设：（一）每年6月举办合规文化周，开展知识竞赛；（二）签订全员合规承诺书，张贴在办公区域；（三）设立匿名举报渠道，鼓励内部监督。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报要求：1.一般风险须在2小时内上报至业务部门；2.重大风险须立即通过专用渠道报送至领