信息安全事件证据保全预案

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页信息安全事件证据保全预案一、总则1、适用范围本预案适用于本单位内部发生的各类信息安全事件，包括但不限于网络攻击、数据泄露、系统瘫痪、恶意软件感染、勒索软件事件等。重点覆盖核心业务系统、客户数据存储、供应链信息系统等关键领域，确保在事件发生时能够迅速启动响应机制，限制损失扩大。例如，某次第三方攻击导致客户数据库遭篡改，若没有明确的证据保全流程，后续责任认定和合规追溯将面临极大困难。所有涉及信息安全的事件，无论规模大小，均需遵循本预案进行证据收集与保存。2、响应分级根据事件危害程度、影响范围及本单位控制事态的能力，将信息安全事件分为三级响应：（1）一级响应适用于重大事件，如核心系统完全瘫痪、百万级以上数据泄露或遭受国家级网络攻击。此类事件通常造成直接经济损失超千万元，或导致关键业务停摆超过48小时，需立即上报集团总部并启动跨部门应急小组。以某次DDoS攻击导致交易系统完全中断为例，若响应不及时，日均流水损失可能超500万元，且需配合监管机构进行取证。（2）二级响应适用于较大事件，如重要系统服务中断、敏感数据部分泄露或遭受行业APT攻击。事件影响范围有限，但可能波及部分客户或供应链，需成立专项处置小组，并在24小时内完成初步证据固定。比如某次勒索软件感染仅影响非核心业务，但若未在4小时内锁定感染源，病毒可能扩散至其他系统。（3）三级响应适用于一般事件，如单点系统故障、低级别钓鱼邮件或误操作导致数据损坏。此类事件通常由IT部门独立处理，重点在于快速恢复服务并记录修复过程，证据保全以日志分析为主。例如某次用户权限误设置导致数据访问受限，若在2小时内完成审计日志提取，责任认定将更为清晰。分级原则基于事件对业务连续性、数据安全及合规风险的实际影响，确保资源优先用于最高级别事件处置，同时避免过度反应导致资源浪费。二、应急组织机构及职责1、应急组织形式及构成单位本单位成立信息安全应急领导小组，负责统筹指挥信息安全事件的应急处置工作。领导小组由主管信息安全的副总裁担任组长，成员包括IT部、法务合规部、公关部、财务部及各业务部门负责人。领导小组下设四个专项工作组，分别负责技术处置、证据保全、影响评估与沟通协调。IT部作为牵头单位，全程参与应急响应。例如，某次系统漏洞事件发生后，领导小组迅速启动机制，IT部负责修复漏洞，法务部门同步评估潜在诉讼风险，公关部门准备对外声明，形成高效联动。2、应急处置职责（1）领导小组职责：制定应急预案总体策略，审批重大资源调配，对外发布应急指令。组长拥有最终决策权，确保处置行动与公司战略一致。比如在数据泄露事件中，组长需决定是否暂停非必要系统访问，以控制事态蔓延。（2）技术处置组：由IT部主导，包含安全工程师、系统管理员等，负责隔离受感染系统、清除恶意代码、恢复备份数据。以某次勒索软件事件为例，技术组需在2小时内完成隔离，并启动冷备恢复，同时加密分析样本以溯源。（3）证据保全组：由法务合规部牵头，联合IT部取证专家，负责固定电子证据，包括网络流量日志、系统审计日志、终端镜像等。需使用哈希算法校验原始数据完整性，避免后续争议。某次内部人员违规访问事件中，该组通过分析操作日志锁定责任人，避免了劳动仲裁风险。（4）影响评估组：由财务部与业务部门组成，负责统计事件造成的直接损失（如订单中断、罚款金额）及间接影响（如客户流失率），为损失赔偿提供依据。例如某次支付系统故障导致交易失败，该组需在24小时内出具影响报告，包括预计补单成本。（5）沟通协调组：由公关部负责，制定媒体口径，管理社交媒体舆情，同时协调监管机构问询。需建立分级沟通机制，避免信息泄露引发市场波动。某次黑客攻击事件中，该组通过统一发布声明，将负面影响控制在5%以内。各工作组需建立即时通讯群组，确保信息零时差传递。日常由IT部保留所有应急联系方式，每季度组织一次桌面推演，检验职责分工是否清晰。三、信息接报1、应急值守与信息接收设立24小时信息安全应急值守电话，由IT部值班人员负责接听，电话号码公布于内部安全公告栏及所有部门负责人手机。接报电话需记录事件发生时间、现象描述、影响范围等初步信息，值班人员立即判断事件级别，并通报给直接负责人。例如收到“核心数据库无法访问”的报备，需在1分钟内通知技术处置组负责人。信息接收流程通过电话、内部安全邮箱及加密即时通讯工具实现，确保非工作时间也能准确传递。2、内部通报程序与责任人接报后，直接负责人应在30分钟内向领导小组组长汇报，同时抄送法务合规部与公关部。领导小组组长根据事件级别决定通报范围，一级事件需在1小时内同步所有部门负责人，二级事件同步关键业务部门，三级事件仅通知IT部及相关业务主管。责任人划分明确：IT部为首次响应责任单位，法务部门负责合规通报，公关部门管理内部舆情。某次系统性能下降事件中，值班工程师通过内部广播系统发布临时通知，随后由部门主管在1小时内传达至班组成员。3、向上级单位与主管部门报告流程事件报告遵循“逐级上报”原则。一级事件发生后4小时内，由领导小组组长向主管副总裁及集团总部安全委员会报告，同时抄送当地网信办及工信部门。报告内容包含事件概述、已采取措施、潜在影响及初步处置方案。二级事件在8小时内完成报告，三级事件视情况于24小时内补充说明。责任人：IT部整理报告材料，法务部门审核合规性，公关部门配合说明背景。例如某次数据违规访问事件，因涉及第三方供应商，我们需在6小时内向集团法务部及外部供应商管理方同步进展。4、向外部单位通报方法与程序重大事件（一级）需在12小时内向监管机构备案，通过政务服务平台提交电子报告，并附证据材料。涉及客户信息泄露时，根据《个人信息保护法》要求，在24小时内通知受影响客户。通报程序由法务部门主导，公关部门提供文案支持。例如某次第三方攻击导致用户密码泄露，我们通过短信及邮件同步说明情况，并附指引修改密码的操作手册。责任划分：IT部提供数据清单，法务部门审核法律风险，公关部门管理客户情绪。所有外部通报需留存记录，作为后续合规审计依据。四、信息处置与研判1、响应启动程序与方式响应启动遵循分级决策原则。一级、二级事件由应急领导小组组长根据信息接报组提交的事件要素（如受影响系统重要性、数据涉密等级、业务中断时长）当场决策启动。程序上需在接报后15分钟内完成评估，通过加密即时通讯群组或电话会议宣布。例如遭遇国家级APT攻击时，领导小组需在1小时内决定启动一级响应，同步发布内部停机通知。自动启动机制适用于预设条件触发，如核心数据库可用性低于10%且持续超过15分钟，系统将自动向领导小组发送预警，默认启动二级响应。三级事件由IT部负责人视情况决定，必要时上报领导小组备案。2、预警启动与准备状态对于未达正式响应条件但可能升级的事件，领导小组可宣布预警启动。此时仅激活部分职能，如安全监测组加强日志分析，法务部门准备法律预案。预警状态持续不超过72小时，期间每4小时进行一次事态评估。某次疑似钓鱼邮件事件中，因仅发现1例未造成实际损失，我们维持预警状态，最终在24小时后确认无威胁解除。责任分工上，IT部负责隔离可疑邮箱，公关部准备临时公告，避免过度恐慌。3、响应级别动态调整机制响应启动后建立7×24小时跟踪机制，由技术处置组每小时输出最新影响报告。领导小组每12小时召开决策会，根据三个维度调整级别：若系统恢复时间预估超过48小时，或客户投诉量每小时增长超50%，或检测到新攻击波次，则需升级响应。反之，若事件范围被成功压制在单台设备内，且业务恢复时间缩短至4小时以下，可降级至三级管理。例如某次勒索软件事件初期判断为三级，但在恢复过程中发现病毒已扩散至10台服务器，领导小组在36小时后启动一级响应。调整程序需书面记录，作为后续复盘依据。所有变更通过内部应急广播系统同步，确保处置行动与级别匹配。五、预警1、预警启动预警启动由应急领导小组根据事件初判结果决定，通常由公关部发布。预警信息通过以下渠道同步：内部安全公告栏推送、部门主管短信通知、应急联络群组@全体成员。内容需简洁明确，包括“疑似信息安全事件”、“可能影响XX系统”、“建议采取XX措施”（如加强密码检查），同时提供咨询电话。例如在某次外部攻击扫描事件中，我们通过内部邮件同步：“检测到异常流量冲击XX服务器，请勿点击未知链接，联系安全部12345”。发布需在初判后30分钟内完成。2、响应准备预警启动后，各工作组按职责开展准备：技术处置组需在1小时内完成受影响区域隔离，并启动安全设备预警模式；证据保全组准备取证工具包，包括FDE全盘加密软件、内存镜像仪；法务部门梳理相关合同条款；后勤保障组检查应急电源及备份数据可用性。通信方面，建立临时应急热线，并测试所有部门对短消息的接收状态。例如预警期间，IT部会额外分配10%带宽给监控系统，确保能实时捕获异常行为。责任人为各小组负责人，需在2小时内提交准备状态报告。3、预警解除预警解除由原发布部门根据技术处置组反馈决定。基本条件包括：攻击源被完全阻断、受影响系统恢复正常、未发现新增异常指标超过1小时。解除要求是：由技术组出具书面报告，经领导小组组长审核，再通过原渠道发布解除通知。责任人：技术处置组负责报告撰写，公关部负责解除公告，法务部门保留解除证据。例如某次病毒扫描预警，在确认全网清零后，由IT部提交解除申请，公关部在4小时后发布：“经排查，前期发现的病毒威胁已消除，系统安全”。六、应急响应1、响应启动响应启动由应急领导小组根据事件严重性当场决策，同步确定级别。程序上，领导小组组长在宣布启动后2小时内召开首次应急会议，召集各工作组负责人，同步需求。信息上报遵循“边处置边报告”原则，技术处置组每4小时提供进展报告，抄送法务与公关。资源协调由IT部牵头，调用备份数据、安全设备及备用服务器。信息公开初期由公关部准备模板，根据事件影响逐步发布。后勤保障方面，财务部准备应急预算，确保采购设备资金无障碍。例如遭遇DDoS攻击时，需在1小时内完成带宽扩容申请，并协调运营商紧急上线清洗服务。2、应急处置事故现场处置需区分情况：若涉及系统瘫痪，立即启动备用系统或冷备恢复；若发生数据泄露，封锁相关终端并启动取证。警戒疏散由公关部负责，通过内部广播引导无关人员撤离；人员搜救主要针对受困员工，由行政部门联系急救中心；医疗救治由行政部准备急救箱，必要时送医。现场监测由技术组负责，部署流量分析工具，持续追踪攻击特征；技术支持由外部服务商提供，需提前签订协议；工程抢险由IT部负责硬件修复；环境保护主要针对物理机房，确保电力稳定。防护要求上，所有进入现场人员需穿戴防静电服，并使用专用设备进行数据提取，避免二次污染。某次内部人员违规操作事件中，我们隔离涉事账号并封存操作终端，全程录像作为证据。3、应急支援当事件超出本单位处置能力时，由领导小组指定专人联系外部力量。程序上，向公安网安部门请求支援需提供事件报告、系统拓扑图及初步证据；向行业联盟求助需说明事件性质及潜在影响。联动时需指定接口人，确保信息畅通。外部力量到达后，由领导小组组长移交指挥权，成立联合指挥组，原单位为执行单元。例如某次重大勒索软件事件中，我们邀请公安网安部门指导溯源，并协同恢复数据，最终由公安机关出具法律意见。责任人是联络人需全程跟踪支援进展，并协调后勤保障。4、响应终止响应终止由技术处置组提出，经领导小组组长确认无安全风险后决定。基本条件包括：事件源头完全清除、受影响系统稳定运行超过24小时、无新增异常事件。终止要求是：由技术组出具恢复报告，经法务审核无遗留风险，再由领导小组宣布终止，并同步内部公告。责任人：技术处置组负责报告，法务合规部负责审核，公关部负责发布。例如某次钓鱼邮件事件，在确认所有邮件回收并查杀病毒后，我们宣布终止响应，并启动复盘程序。七、后期处置1、污染物处理本单位“污染物”主要指受感染或损坏的电子数据、系统镜像及可能存在的物理设备损坏。处理上，技术处置组负责对受损数据进行专业恢复或销毁，确保无法恢复的敏感信息按规定匿名化处理，符合《网络安全法》及《数据安全法》要求。对于被勒索软件锁定的文件，尝试使用解密工具，同时评估人工恢复可行性。物理设备损坏由工程部评估维修价值，超出预算的作报废处理，并联系专业机构进行数据擦除。例如某次硬件损坏事件后，我们委托第三方对失效服务器进行物理销毁，并取得销毁证明存档。责任人为技术部与工程部，法务部门监督合规性。2、生产秩序恢复恢复工作遵循“先核心后外围”原则。技术处置组在确认系统安全后，逐步恢复生产环境，每日发布恢复计划，直至所有业务系统达到95%以上正常水平。期间由业务部门配合测试功能完整性，特别是交易、结算等关键流程。同时建立异常反馈机制，由公关部收集员工及客户意见，及时调整恢复节奏。例如某次数据库修复后，我们分批次恢复业务，每恢复一个模块就通知相关方测试，避免集中上线风险。责任人：IT部负责技术恢复，业务部门负责功能验证，公关部负责沟通协调。3、人员安置事件影响期间，人力资源部负责统计受影响员工情况，特别是因事件导致的工作延误或损失。对于因事件触发的心理压力，安排EAP（员工援助计划）服务提供心理疏导。若事件涉及员工纪律处分，由法务部门主导，依据调查结果作出处理，并做好沟通解释。恢复后，组织全员安全意识培训，补齐管理漏洞。例如某次内部人员操作失误事件后，我们对涉事员工进行再培训，并修订操作手册，避免类似问题。责任人是人力资源部与法务部门，需确保处理过程公平合规。八、应急保障1、通信与信息保障建立应急通信“白名单”机制，包含领导小组、各工作组负责人及关键供应商联系方式，通过加密即时通讯工具和专用安全电话维护。方法上，一级事件启用卫星电话作为备用通信手段，二级事件切换至备用网络线路。备用方案由公关部准备媒体沟通口径库，法务部门准备法律应对预案，确保信息发布准确及时。责任人：IT部负责通信设备维护，公关部与法务部负责预案管理，指定专人（如行政部张三）作为联络人，24小时保持手机畅通。例如某次网络攻击导致主线路中断时，备用卫星电话能确保指令在30分钟内传达至所有现场人员。2、应急队伍保障本单位应急人力资源构成包括：内部专家库（由IT部、法务部资深人员组成，共15人），可随时响应；专兼职队伍（IT部运维人员30人作为骨干力量，每月培训），负责一线处置；协议队伍（与3家网络安全公司签订应急响应协议，提供渗透测试、勒索软件解密等专项服务）。专家库成员需持证上岗（如CISSP、CISP），专兼职队伍需定期通过模拟演练考核。责任人：人力资源部负责队伍管理，IT部负责技能培训，法务部负责协议审核。例如遭遇未知漏洞时，会从专家库抽调漏洞分析师，联合专兼职队伍进行应急修复。3、物资装备保障应急物资装备清单见下表（以台账形式管理）：类型|类型|数量|存放位置|运输条件|更新时限|责任人|联系方式|||||||备用电源|UPS50KVA|2套|机房专用柜|避免颠簸震动|每年检测|工程部李四份数据介质|磁带库（LTO7）|2套|冷库（18℃）|恒温恒湿环境|每半年校验|IT部王五证工具|EnCase/FTK|5套|IT部保险柜|防静电包装|每年更新|法务部赵六测设备|Zeek/Suricata|10台|监控室|防尘防潮|每年维护|安全组孙七信设备|卫星电话（4部）|4部|行政部办公室|避雷防磁|每两年更换|行政部钱八用条件上，UPS需在断电后立即启动，备份数据介质需在确认物理安全后使用，取证工具仅限授权人员操作。更新由IT部联合供应商执行，每年11月集中检查。管理责任人需确保所有物资在有效期内，并定期核对台账，例如工程部李四需在每月5日前完成UPS巡检记录。九、其他保障1、能源保障优先保障应急指挥中心、核心数据中心及关键业务场所的电力供应。除UPS外，安装柴油发电机（200KVA，油箱储量满足48小时运行），并配备备用变压器。与供电局建立应急联动机制，确保线路故障时能快速抢修或切换备用电源。责任人为工程部，需每月进行发电机试运行。2、经费保障设立应急专项预算（年预算500万元），由财务部管理，实行“专款专用”。重大事件超出预算时，由领导小组组长审批，法务部门评估合规性后执行。例如发生勒索软件事件，解密费用可在100万元额度内直接支付。责任人是财务部与法务部，确保资金使用有据可查。3、交通运输保障购置2辆应急保障车，配备通信设备、照明工具、发电机等，用于现场处置。与出租车公司签订应急协议，提供10%折扣优惠。责任人为行政部门，需保持车辆状态良好，司机熟悉应急路线。4、治安保障与属地公安部门建立联动小组，发生网络攻击时由公安机关负责虚拟空间治安维护，并协助追踪溯源。内部实行分级授权访问，法务部门定期审计权限。责任人是安全组与法务部，确保物理环境及数据访问安全。5、技术保障订阅行业威胁情报服务，部署态势感知平台，由安全工程师每日分析。与知名安全厂商（如PaloAlto、CrowdStrike）保持技术合作，提供远程支持。责任人是安全组，需每年评估合作厂商服务质量。6、医疗保障协调就近医院建立绿色通道，提供心理疏导服务。应急物资库储备常用药品及消毒用品。责任人为行政部门，需每季度检查急救物资。7、后勤保障为应急人员提供餐食、住宿（必要时安排临时驻地），行政部负责协调。建立员工关怀机制，事件平息后组织团建活动。责任人为行政部，确保后勤服务到位。十、应急预案培训1、培训内容培训涵盖预案体系、响应流程、职责分工、工