反洗钱培训机构备案制度

PAGE反洗钱培训机构备案制度一、总则（一）目的为加强反洗钱培训管理，规范反洗钱培训机构备案行为，提高反洗钱培训质量，有效防范洗钱风险，根据相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内设立的从事反洗钱培训业务的各类机构（以下简称“培训机构”）。（三）备案原则培训机构备案遵循依法依规、公开公正、高效便民的原则。二、备案主体与条件（一）备案主体1.依法设立并具有独立法人资格的各类培训机构，包括但不限于专业培训学校、职业培训机构、金融机构内部培训部门等。2.经相关部门批准，从事与反洗钱培训相关业务的其他组织。（二）备案条件1.具有与开展反洗钱培训相适应的师资队伍，授课人员应具备扎实的反洗钱专业知识和丰富的实践经验，熟悉反洗钱法律法规、监管要求及行业标准。2.具备固定的培训场所，场所应符合安全、卫生等相关要求，能够满足培训教学需要。3.拥有必要的培训设施和设备，如教学用具、多媒体设备、网络设施等，确保培训教学的正常开展。4.制定完善的反洗钱培训管理制度，包括培训计划制定、教学管理、学员考核、档案管理等方面的制度。5.具有健全的财务管理制度，能够保证培训业务的正常开展和财务收支的规范管理。6.近三年内无重大违法违规记录，未因违反反洗钱法律法规受到相关部门的处罚。三、备案程序（一）申请培训机构应向所在地省级反洗钱行政主管部门提交备案申请，并提交以下材料：1.反洗钱培训机构备案申请表（加盖公章）。2.法人资格证明文件复印件（加盖公章）。3.师资队伍情况说明及相关证明材料，包括授课人员的学历、专业资质、工作经历等。4.培训场所证明材料，如租赁合同、产权证明等。5.培训设施设备清单及证明材料。6.反洗钱培训管理制度文本。7.财务管理制度文本。8.近三年无重大违法违规记录的声明。（二）受理省级反洗钱行政主管部门收到备案申请后，对申请材料进行形式审查。申请材料齐全、符合法定形式的，予以受理，并出具受理通知书；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五个工作日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。（三）审查省级反洗钱行政主管部门对受理的备案申请进行实质审查，审查内容包括：1.申请材料的真实性、完整性和合法性。2.培训机构是否符合备案条件。3.对培训机构的师资队伍、培训场所、培训设施设备、培训管理制度等进行实地核查。（四）决定省级反洗钱行政主管部门根据审查结果，作出是否予以备案的决定。予以备案的，颁发反洗钱培训机构备案证书；不予备案的，书面通知申请人并说明理由。（五）公示省级反洗钱行政主管部门将备案的培训机构名单在官方网站等媒体上进行公示，接受社会监督。四、备案证书管理（一）证书颁发反洗钱培训机构备案证书由省级反洗钱行政主管部门统一印制，证书内容包括培训机构名称、法定代表人、培训范围、备案编号、有效期等。（二）证书有效期备案证书有效期为三年。有效期届满，培训机构需继续从事反洗钱培训业务的，应在有效期届满前三个月内，向原备案机关申请办理延续备案手续。（三）证书变更培训机构名称、法定代表人、培训场所等发生变更的，应在变更后三十个工作日内，向原备案机关申请办理变更备案手续，并提交相关证明材料。（四）证书注销培训机构有下列情形之一的，原备案机关应当依法注销其备案证书：1.备案证书有效期届满未申请延续的。2.培训机构依法终止的。3.因不可抗力等原因无法继续开展反洗钱培训业务的。4.法律法规规定的其他应当注销备案证书的情形。五、培训管理（一）培训计划培训机构应根据反洗钱法律法规、监管要求及行业标准，结合市场需求和自身实际情况，制定年度培训计划。培训计划应包括培训目标、培训内容、培训对象、培训时间、培训方式等内容。（二）培训内容培训内容应涵盖反洗钱法律法规、监管政策、洗钱风险识别与防范、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等方面的知识和技能。（三）培训方式培训方式可采用课堂讲授、案例分析、模拟演练、在线学习等多种形式，确保培训效果。（四）培训师资培训机构应建立稳定的培训师资队伍，定期对授课人员进行培训和考核，确保授课人员具备扎实的专业知识和良好的教学能力。（五）培训档案培训机构应建立健全培训档案管理制度，对培训计划、培训教材、学员名单、考核成绩、培训证书等资料进行归档保存，档案保存期限不少于五年。六、监督管理（一）日常监督省级反洗钱行政主管部门应定期对备案的培训机构进行日常监督检查，检查内容包括培训计划执行情况、培训内容质量、培训师资情况、培训档案管理等方面。（二）专项检查省级反洗钱行政主管部门可根据工作需要，对备案的培训机构开展专项检查，重点检查培训机构在反洗钱培训工作中的合规情况、培训效果等。（三）投诉举报处理省级反洗钱行政主管部门应设立投诉举报渠道，接受社会公众对备案培训机构的投诉举报。对投诉举报事项进行调查核实，依法处理，并及时反馈处理结果。（四）违规处理培训机构有下列情形之一的，省级反洗钱行政主管部门应责令其限期整改；情节严重的，依法吊销其备案证书，并予以通报：1.未按照备案条件开展反洗钱培训业务的。2.培训计划执行不力，培训内容不符合要求的。3.培训师资不符合规定要求的。4.培训档案管理混乱，存在弄虚作假等行为的。5.拒