2026年跨境营销策划公司合规绩效考评管理制度

2026年跨境营销策划公司合规绩效考评管理制度第一章总则第一条制定目的为规范本公司合规绩效考评工作，建立“全面覆盖、精准量化、权责清晰、闭环改进”的考评体系，强化全员合规意识，压实各部门合规责任，保障跨境营销策划业务全流程符合境内外相关法律法规及监管要求，有效防范合规风险，提升公司合规管理水平与核心竞争力，结合本公司跨境营销策划业务实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司各部门、各海外业务团队及全体员工的合规绩效考评工作，涵盖跨境营销策划业务的方案设计、项目执行、客户对接、数据管理、售后保障等全环节的合规表现评估。第三条核心定义（一）合规绩效考评。指以境内外相关法律法规、监管要求、行业规范及公司内部合规管理制度为依据，对各部门及员工在跨境营销策划业务开展过程中的合规责任履行情况、合规风险防控成效等进行全面评估与量化评分的管理活动。（二）合规指标。指用于衡量合规绩效的具体量化或定性标准，包括合规基础管理、业务合规执行、风险防控成效、合规培训参与等维度的核心评价要点。（三）一票否决项。指在合规绩效考评中，出现重大合规违法违规行为或造成严重合规风险损失的，直接判定考评结果为不合格的特定情形。第四条基本原则（一）合法合规原则。严格遵循境内外相关法律法规及监管要求，确保考评标准、流程及结果应用合法合规。（二）客观公正原则。以事实为依据，采用量化与定性相结合的考评方式，避免主观臆断，确保考评结果真实反映合规绩效水平。（三）全面精准原则。考评范围覆盖各部门、各业务环节及全体员工，考评指标聚焦跨境合规核心要点，精准匹配业务合规需求。（四）权责对等原则。根据各部门及员工的岗位职责明确相应的合规考评责任，考评结果与责任履行情况直接挂钩。（五）奖惩结合原则。将考评结果与奖惩、晋升、培训等直接关联，强化合规激励与约束，推动合规责任落实。第五条制度效力本制度是公司合规绩效考评工作的基本准则，各部门、各业务团队及全体员工必须严格遵守。本制度未尽事宜，参照公司其他相关管理制度及国家、境外当地法律法规执行；若本制度与国家最新法律法规或境外当地监管要求冲突，以法律法规及监管要求为准。第二章组织架构与职责分工第六条组织架构公司建立“领导小组统筹决策、牵头部门联合实施、协同部门分工配合、执行部门主动落实”的合规绩效考评组织架构，明确各级权责，保障考评工作有序推进。（一）合规绩效考评领导小组（以下简称“领导小组”）。由公司总经理担任组长，分管合规管理与人力资源的副总经理担任副组长，合规管理部、人力资源部、海外业务部、法务部、各业务团队等部门负责人为成员。（二）牵头部门。合规管理部与人力资源部作为联合牵头部门，合规管理部负责考评标准制定、合规指标验证、合规风险认定；人力资源部负责考评流程组织、数据汇总、结果应用落地。（三）协同部门。包括海外业务部、法务部、技术部、财务部等，根据考评需求，提供跨境业务合规数据、法律合规审核意见、技术合规支撑情况等相关考评依据。（四）执行部门。各业务部门、海外业务团队及全体员工，作为合规绩效考评的对象，负责配合考评工作，提供相关佐证材料，落实考评发现的整改要求。第七条职责分工（一）领导小组职责审定公司合规绩效考评管理制度及年度考评方案，批准考评结果及应用方案；统筹协调解决考评工作中的重大问题，对重大合规绩效争议、一票否决项认定等关键事项进行最终决策；监督检查考评工作的规范性与成效，督促牵头部门及协同部门履行考评职责。（二）牵头部门职责联合制定并优化合规绩效考评指标体系、考评细则及年度考评方案，报领导小组审批后实施；组织开展考评工作，负责考评通知下发、数据收集汇总、指标评分核算、考评结果初步审核；受理考评异议申请，联合协同部门进行复核并反馈结果；汇总考评结果，形成年度合规绩效考评报告，提出结果应用建议，报领导小组审批；跟踪考评整改要求的落实情况，推动合规绩效持续提升。（三）协同部门职责海外业务部：提供海外市场合规监管动态、跨境业务合规执行记录、境外客户合规反馈等数据；法务部：提供合同合规审核意见、法律风险提示记录、合规纠纷处理情况等考评依据；技术部：提供跨境数据传输合规、营销系统合规、信息安全合规等相关验证材料；财务部：提供合规相关费用支出、违规损失核算等数据支持。（四）执行部门职责主动学习并遵守公司合规管理制度及境内外相关监管要求，落实本部门及个人合规责任；配合牵头部门开展考评工作，按时提供真实、完整的合规绩效佐证材料；对考评结果有异议的，可按规定提出异议申请；针对考评发现的合规短板，制定并落实整改措施，提升合规绩效水平。第三章考评内容与指标体系第八条考评核心内容合规绩效考评内容聚焦跨境营销策划业务合规核心环节，主要包括以下四大维度：（一）合规基础管理。包括合规管理制度学习掌握情况、内部合规流程执行情况、合规档案建立完整性等；（二）业务合规执行。包括跨境营销方案合规审核通过率、海外市场监管要求契合度、数据跨境传输合规性、营销内容合规性、合同合规签订率等；（三）风险防控成效。包括合规风险排查完成率、发现问题整改率、合规风险事件发生率、应急处置有效性等；（四）合规意识与培训。包括合规培训参与率、合规考试合格率、主动提出合规改进建议情况等。第九条指标体系设置考评指标分为量化指标与定性指标，总分100分，各维度权重根据业务重点动态调整，具体如下：（一）合规基础管理（20分）。量化指标：合规制度学习完成率100%（8分）、内部合规流程执行合格率100%（8分）、合规档案完整率≥95%（4分）；（二）业务合规执行（40分）。量化指标：跨境营销方案合规审核通过率100%（12分）、数据跨境传输合规备案完成率100%（10分）、营销内容合规抽检合格率≥98%（8分）、合同合规签订率100%（10分）；（三）风险防控成效（25分）。量化指标：年度合规风险排查完成率100%（8分）、发现问题整改闭环率≥95%（8分）、重大合规风险事件发生率为0（9分）；（四）合规意识与培训（15分）。量化指标：合规培训参与率≥95%（5分）、合规考试合格率≥98%（5分）、主动提出有效合规建议数（每提出1条加2分，最高5分）。第十条一票否决项出现以下情形之一的，合规绩效考评直接判定为不合格：发生重大合规违法违规行为，被境内外监管部门处罚，造成公司经济损失≥50万元或严重品牌声誉损害的；存在故意隐瞒合规风险、篡改合规数据、拒绝配合合规考评等行为的；合规风险事件发生后，处置不当导致风险扩大，造成恶劣影响的；年度内累计发生3次及以上一般合规违规事件，且未完成整改的。第四章考评周期与流程第十一条考评周期合规绩效考评实行“季度监控、年度考评”的周期管理：季度监控侧重合规指标动态跟踪，及时发现并纠正合规偏差；年度考评全面评估各部门及员工年度合规绩效，形成最终考评结果。第十二条考评流程（一）考评准备（每年12月初）。牵头部门联合制定年度合规绩效考评方案，明确考评范围、指标权重、时间节点及材料要求，报领导小组审批后，向各部门下发考评通知。（二）数据收集（每年12月中旬-次年1月初）。各执行部门对照考评指标，整理合规绩效佐证材料，报送至牵头部门；协同部门同步提供相关考评数据及审核意见。（三）评分核算（次年1月中旬）。牵头部门对收集的材料及数据进行审核，对照考评细则进行量化评分与定性评估，形成初步考评结果。（四）结果复核（次年1月下旬）。牵头部门将初步考评结果公示3个工作日，受理异议申请；对异议申请联合协同部门复核，形成最终考评结果，报领导小组审批。（五）结果反馈（次年2月初）。牵头部门向各部门及员工反馈最终考评结果，明确考评亮点与短板，提出针对性整改要求。第五章考评结果应用第十三条考评等级划分根据考评总分，合规绩效考评结果分为四个等级：优秀（≥90分）、良好（80-89分）、合格（60-79分）、不合格（＜60分或触发一票否决项）。第十四条结果应用措施（一）激励措施。考评优秀的部门：给予年度合规专项奖金，在评优评先中优先推荐；考评优秀的员工：给予个人绩效加分、奖金奖励，作为晋升、岗位调整的重要依据；主动提出有效合规建议的，额外给予专项奖励。（二）改进措施。考评良好、合格的部门及员工：针对考评短板制定整改计划，明确整改时限与责任人，牵头部门跟踪整改落实情况；考评合格且存在明显合规偏差的，需参加专项合规培训。（三）约束措施。考评不合格的部门：取消年度评优资格，部门负责人需向领导小组提交专项整改报告，限期3个月内完成整改；考评不合格的员工：进行合规约谈，扣减年度绩效奖金，安排专项合规培训，培训后仍不合格的，调整岗位或按公司规定处理。第十五条持续改进牵头部门每年度结合考评结果，梳理公司合规管理短板，提出制度优化、流程改进、培训强化等建议，推动合规管理体系持续完善；各部门将考评整改要求纳入年度工作重点，提升合规绩效水平。第六章监督与责任追究第十六条监督机制领导小组每年度对合规绩效考评工作开展专项监督，重点核查考评流程规范性、数据真实性、结果应用公正性；内部审计部门将合规绩效考评工作纳入年度审计范围，确保考评工作合规有序。第十七条责任追究对在合规绩效考评工作中存在以下行为的，追究相关部门及人员责任：协同部门未按要求提供考评数据或提供虚假数据的，给予通报批评，责令限期整改；执行部门拒绝配合考评、隐瞒合规问题、提供虚假佐证材料的，直接判定考评不合格，追究部门负责人及相关人员责任；