供应链主数据丢失应急预案

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页供应链主数据丢失应急预案一、总则1、适用范围本预案针对企业供应链主数据因技术故障、人为操作失误、外部攻击等原因导致的丢失或损坏事件制定。适用范围涵盖企业核心业务系统中的客户信息、产品目录、供应商档案、库存数据等关键主数据，这些数据支撑着采购、销售、财务、生产等跨部门业务流程。例如，若产品主数据丢失导致ERP系统无法生成工单，将直接影响下游制造环节的响应速度，造成日均订单处理效率下降30%以上。预案覆盖数据丢失后的应急响应、恢复措施及后续改进流程。2、响应分级根据事故危害程度划分三个响应级别：（1）一级响应：主数据丢失导致核心业务系统瘫痪，如ERP系统停机超过4小时，或超过50%的关键主数据损毁，需跨区域协调资源恢复。例如，供应商主数据丢失引发采购中断，且财务系统无法匹配付款信息，此时应启动一级响应。（2）二级响应：关键业务系统功能受限，主数据丢失量在10%50%之间，局部业务流程中断。比如产品分类数据丢失，导致电商平台无法展示商品属性，但非核心系统未受影响。（3）三级响应：非关键主数据丢失，仅影响单部门操作，如员工档案数据损坏。此类事件可通过部门级备份快速修复，响应时间不超过2小时。分级原则以业务中断范围、数据恢复难度和潜在经济损失为依据，确保资源匹配效率。二、应急组织机构及职责1、应急组织形式及构成单位成立供应链主数据应急指挥部，由分管运营的副总裁担任总指挥，下设技术实施部、业务运营部、信息安全部、外部协调部四个核心小组，各组由相关部门负责人担任组长。指挥部负责统筹决策，各小组分工协作。具体构成单位包括：技术实施部（IT部、数据中心）、业务运营部（采购、销售、生产、财务）、信息安全部（网络安全、数据安全团队）、外部协调部（法务、供应商管理、服务商联络）。2、应急处置职责及工作小组分工（1）技术实施部：职责分工：负责数据备份恢复、系统联调测试、技术方案制定。行动任务包括每小时评估数据损坏程度，协调云服务商或灾备中心资源，优先恢复交易性数据。例如，通过日志分析定位数据丢失时间点，若为数据库损坏，需在30分钟内切换至备用集群。（2）业务运营部：职责分工：隔离受影响业务流程，制定临时操作方案。行动任务包括暂停受影响产品订单、调整生产计划，通过手工单或临时表维持业务运转。比如销售部需48小时内恢复客户主数据同步，避免订单重复录入。（3）信息安全部：职责分工：调查数据丢失原因，执行安全加固措施。行动任务包括封锁可疑访问路径，若为勒索软件攻击，需在24小时内与服务商协商解密方案，同时评估数据恢复可行性。（4）外部协调部：职责分工：管理第三方服务关系。行动任务包括每日向供应商同步数据恢复进度，若需购买服务，需在72小时内完成合同签订。例如，联系支付服务商恢复发票主数据关联。各小组通过即时通讯群组保持每半小时汇报一次，指挥部每日召开恢复会议，直至数据完整性验证通过。三、信息接报1、应急值守及内部通报设立24小时应急值守热线（号码保密），由总值班室专人值守，接报后立即核实信息来源及初步情况，10分钟内向应急指挥部技术实施部组长汇报。内部通报通过企业内部通讯系统（如钉钉、企业微信）推送，内容包含事件类型、影响范围、响应级别建议，签收人为各部门负责人。例如，当IT部检测到主数据库异常时，需在15分钟内通过该渠道通知采购、销售部暂停相关操作。2、向上级报告程序根据响应级别确定上报时限：一级响应事件2小时内、二级6小时内、三级12小时内向公司分管副总裁及董事会秘书报告，同时抄送法务部。报告内容遵循“时间地点事件损失预估控制措施”模板，需附初步调查结论。若事件涉及监管机构（如数据安全局），应在24小时内补充报告，责任人法务部与信息安全部共同承担。例如，若主数据丢失由外部攻击引发，需在报告中说明攻击来源初步判断及受影响客户数量。3、外部信息通报向公安网安部门报告需在事发后4小时内完成，提供事件发生时间、数据类型、潜在影响等要素。若影响供应商系统，通过供应链协同平台发送事件通报，内容需包含影响范围及预计恢复时间。外部通报责任人信息安全部牵头，法务部审核敏感信息。例如，当供应商主数据丢失时，需在8小时内通知核心供应商，说明暂停订单接收的原因及临时替代方案。四、信息处置与研判1、响应启动程序响应启动分两种情形：（1）手动启动：当接报信息确认达到响应分级中任意级别标准时，技术实施部组长在1小时内提交启动申请至应急指挥部，由总指挥结合业务运营部、信息安全部评估结果作出决策。例如，若发现ERP系统关键主数据丢失超过30%，且采购、生产流程中断，技术实施部需在30分钟内提交申请，指挥部2小时内宣布启动相应级别响应。（2）自动启动：针对预设触发条件，如核心数据库完全不可用超过2小时，系统自动触发一级响应，同时通知指挥部总指挥及各组组长。2、预警启动机制对于未达正式响应级别但可能导致主数据损坏的事件，由信息安全部评估后提请预警启动。例如，检测到异常登录尝试或数据库写入错误，虽未造成数据丢失，但需在2小时内启动限时核查，期间暂停非必要写入操作。预警期间，技术实施部每日汇报分析结果，直至风险消除或升级为正式响应。3、响应调整机制响应启动后，每4小时由指挥部组织复盘会议，评估数据恢复进度与业务影响。若系统恢复但部分主数据仍缺失，可降级响应；若初期判断失误导致资源浪费，需在24小时内调整策略。例如，某次产品主数据丢失事件中，因初期误判为临时故障，启动二级响应后才发现影响覆盖全渠道，指挥部在36小时后升级至一级响应，增加外部专家支持。调整决策需经总指挥审批，并同步更新各小组行动任务。五、预警1、预警启动预警启动由信息安全部根据监测系统发出的异常信号提请，经应急指挥部总指挥批准后发布。预警信息通过内部短信平台、应急邮箱、办公区域电子屏同步推送，内容包含风险类型（如数据库压力过大）、影响范围（涉及部门）、建议措施（如减少非必要写入）。例如，当监控系统检测到主数据库主键冲突率超过5%时，信息安全部需在15分钟内拟定预警信息，通过企业微信工作群发布给各组组长。2、响应准备预警发布后，各小组立即开展以下准备：（1）队伍：技术实施部抽调3人组成应急小组，24小时待命；业务运营部完成受影响流程的暂停清单；信息安全部启动安全设备联动监控。（2）物资：数据中心备用存储设备、临时通讯工具（卫星电话）、数据恢复软件清单更新。（3）装备：确保灾备中心电力、网络线路可用，测试恢复脚本有效性。（4）后勤：为应急人员提供临时办公场所及餐食保障；外部服务商保持24小时联络畅通。（5）通信：建立预警期间专用通讯群组，每小时通报监测数据。3、预警解除预警解除由原发布部门提出申请，经总指挥确认后执行。基本条件包括：异常信号持续消失4小时、数据完整性校验通过、受影响系统恢复正常。例如，数据库压力恢复至正常水平且无主数据冲突后，信息安全部需在2小时内提交解除申请，指挥部审核通过后通过原渠道发布解除通知。责任人信息安全部牵头，技术实施部配合验证。六、应急响应1、响应启动（1）级别确定：根据信息安全部初步报告，指挥部在1小时内结合业务中断程度、数据丢失量、影响范围判定响应级别。例如，若核心ERP系统停机且客户主数据丢失>50%，直接启动一级响应。（2）程序性工作：应急会议：启动后2小时内召开指挥部首次会议，确定恢复方案，每12小时召开进度会。信息上报：技术实施部4小时内提交详细报告至集团总部，包含数据丢失清单、影响业务列表。资源协调：外部协调部12小时内完成服务商（如云存储商）资源申请；内部调用备用服务器由数据中心执行。信息公开：若影响下游客户，由外部协调部通过官方公告说明情况及预计恢复时间。保障工作：后勤部保障应急人员食宿，财务部24小时准备恢复费用授权。2、应急处置（1）现场处置：警戒疏散：信息系统机房设置警戒区，禁止无关人员进入，由IT部负责。人员搜救：此场景不适用，但需确认所有关键岗位人员联系方式。医疗救治：若因事件引发人员心理问题，EAP（员工援助计划）团队24小时提供支持。监测：信息安全部每小时监测系统日志，记录异常访问。技术支持：技术实施部与外部服务商同步操作，优先恢复交易型数据。工程抢险：数据库修复由专业团队执行，需隔离受损部分，防止蔓延。环境保护：数据恢复过程避免产生有害电磁辐射，符合ISO14001标准。（2）防护要求：所有参与处置人员必须佩戴防静电手环，使用加密通讯设备。3、应急支援（1）请求程序：当内部资源不足时，由总指挥签发支援申请，通过应急联络员发送至合作厂商或政府机构。要求中明确事件简报、所需资源、联系方式。例如，若需公安机关协助追踪攻击源头，需提供系统日志和IP追踪记录。（2）联动程序：外部力量到达后，由指挥部指定专人（通常是技术实施部组长）对接，原指挥体系不变，但重大决策需集体研究。（3）指挥关系：外部专家提供技术建议，最终执行权归企业指挥部，但需尊重其专业意见。4、响应终止（1）终止条件：主数据完整性恢复至99%，核心业务系统运行72小时无故障，业务影响降至可接受水平。需由技术实施部出具恢复报告，经指挥部确认。（2）终止要求：召开总结会，技术实施部提交技术复盘报告，财务部核算应急费用。（3）责任人：总指挥宣布终止，技术实施部、财务部、信息安全部分别负责技术确认、费用结算、安全加固。七、后期处置1、污染物处理此场景主要指数据层面的“污染”，即修复后数据的准确性与完整性验证。技术实施部需制定详细校验方案，采用交叉比对、抽样审计等方式，确保修复数据与原始数据一致性达到99.9%。对受损数据进行分类归档，记录丢失过程及恢复过程，作为安全体系改进的输入。信息安全部同步加强访问控制，防止类似事件重复发生。2、生产秩序恢复业务运营部负责制定分阶段复工计划，优先恢复关键业务流程。例如，先恢复采购订单处理，再开放销售出库功能，每个环节运行24小时无异常后方可全面复工。过程中动态调整人员配置，对受影响较大的部门（如销售）提供额外支持，确保订单履约率回升至预警前水平。技术实施部全程监控系统负载，防止复工引发新故障。3、人员安置（1）心理疏导：事件结束后72小时内，人力资源部配合EAP团队对受影响员工（尤其是IT和业务关键岗位）开展心理评估，必要时提供一对一辅导。（2）职责调整：对因事件导致能力下降的岗位，进行内部转岗或培训弥补。例如，若某员工在数据恢复中承担过多临时工作，可安排后续系统性培训以提升其专业能力。（3）绩效影响：法务部出具事件说明，确保员工绩效考核不受非主观因素影响。同时，对表现突出的应急人员，建议在年度评优中予以体现。八、应急保障1、通信与信息保障设立应急通信总协调人，由信息安全部经理担任，负责统筹所有通信资源。核心联系方式包括：（1）应急热线：设立专用号码，24小时由总值班室值守，记录接报内容。（2）即时通讯群组：建立包含所有应急小组成员的微信群，要求30分钟内必有回应。（3）备用通信方案：准备卫星电话3部，存放于数据中心和董事会办公室，每月检查电量；关键人员配备对讲机，覆盖厂区及主要办公点。保障责任人：信息安全部每月测试备用通信设备，确保可用性；总值班室负责更新通讯录。2、应急队伍保障（1）专家库：建立内部专家库，包含数据库管理员（5名）、网络安全工程师（3名）、业务流程顾问（2名），由技术实施部维护，每半年评估一次资质。外部专家通过年度协议服务商调用，如需聘请第三方数据恢复公司，由外部协调部提前一个月完成选型和合同签订。（2）专兼职队伍：IT部30人组成技术骨干队，每月参与一次桌面推演；各业务部门指定5名员工为信息联络员，负责本部门信息核实与传递。（3）协议队伍：与2家数据恢复服务商签订年度协议，明确响应时间（4小时到达现场评估），及服务费用标准。责任人技术实施部与外部协调部共同管理。3、物资装备保障（1）物资清单及存放：备用服务器：2台高性能服务器，存放于数据中心机房，由数据中心管理。数据备份介质：10套企业级磁带库，存放于异地仓库，信息安全部双钥匙管理。工具设备：3套数据恢复工具套装，存放于信息安全部办公室，指定专人保管。（2）运输与使用：紧急情况下，备用设备由物流部24小时运输；使用前需技术实施部工程师确认状态。（3）更新补充：每年6月和12月盘点物资，根据使用情况补充，如磁带需按需采购。（4）台账管理：建立电子台账，记录物资名称、数量、存放位置、负责人、最后检查日期，信息安全部经理为最终责任人，联系方式登记在总部通讯录。九、其他保障1、能源保障由后勤部负责，确保数据中心双路供电及备用发电机正常运转。每月进行一次发电机满负荷测试，储备至少15天的柴油；与电力部门建立应急联系机制，提前获取停电应急预案。2、经费保障财务部设立应急专项资金账户，年初预算1000万元，用于数据恢复、第三方服务采购等。支出需经分管副总裁审批，事后提供详细审计清单。3、交通运输保障物流部维护应急车辆（含运输应急物资的货车、人员紧急疏散的面包车），配备GPS定位系统；与本地出租车公司签订应急协议，确保人员转运能力。4、治安保障与公安分局网安支队建立联动机制，约定重大事件（如勒索软件）的对接流程；保安队负责厂区警戒，必要时协助疏散。5、技术保障信息安全部维护应急技术工具库，含网络流量分析软件、日志还原工具等，与专业服务商保持24小时技术通道。6、医疗保障与就近医院（500米内）签订绿色通道协议，明确应急人员就医优先处理流程；配备基础急救箱和EAP心理援助热线信息。7、后勤保障后勤部负责应急人员临时食宿安排，准备应急宿舍和厨房；确保饮用水、卫生用品供应充足，由专人管理发放。十、应急预案培训1、培训内容培训内容覆盖预案全文，重点包括：供应链主数据重要性、各小组职责、响应分级标准、数据恢复基本流程、应急通信方式、外部支援协调程序。针对技术岗位增加数据库恢复工具、网络安全防护措施等内容；针对业务岗位强调异常情况识别、临时操作方案执行。2、关键