文献检索与论文写作 课件 知识点7.1.专利文献检索基础

专利文献检索基础主讲人：武祥龙第七章特种文献检索副教授《文献检索与论文写作》目录CONTENTS1.专利的基本知识2.专利申请和审查3.专利文献

专利是指一项发明创造的首创者所拥有的受法律保护的专有权利和利益。专利一般由政府机关或者代表若干国家的区域性组织根据申请而颁发的一种文件，记载发明创造的内容，并且在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。

专利作为知识产权的一种，有三层含义：从法律角度，专利权人在法律规定的有效期内，对其发明享有的独占权，即专利权从技术角度，专利指受专利法保护的发明创造，即专利技术从文献角度，专利主要指专利说明书、权利要求书、专利证书1.专利基本知识（1）专利定义与特征专利的基本特性：“独占”与“公开”是专利的两个最基本的特征，分别代表权利与义务，以“公开”换取“独占”是专利制度最基本的核心。（1）独占是指法律授予专利权人在一定时间内享有排他性的独占权利；（2）公开是指专利申请人作为对法律授予其独占权的回报而将其技术公之于众，使社会公众可以通过正常渠道获得有关专利信息。中国专利类型：①发明专利（Patent）对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，保护期限为20年，从申请日起算。②实用新型(UtilityModel)对产品的形状、构造或者其结合所提出的实用的新技术方案。实用新型专利的保护期限为10年，从申请日起算。③外观设计(Design)对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计专利的保护期限为15年。（2）专利分类美国专利的类型：①发明专利（UtilityPatent）保护新颖且有用的方法、机器、制造或物质的组成，以及对它们的任何新颖且有用的改进。美国发明专利的保护期限为自申请日起20年。②外观设计专利（DesignPatent）保护产品的新颖、独创和装饰性的外观设计。美国外观设计专利的保护期限为自授权日起15年。③植物专利（PlantPatent）保护通过无性繁殖方法培育出的独特而新颖的植物新品种，包括培植出的变形芽、变体、杂交以及新发现的种子苗（但不包括由块茎繁殖的植物，或在非栽培状态下发现的植物）。美国植物专利的保护期限为自申请日起20年。欧洲专利的类型：①欧洲发明专利授予具有工业实用性、绝对新颖性和创造性的发明，针对产品技术结构、方法、工艺流程或工艺参数改进所提出的新的技术方案。欧洲专利的最长保护期限自申请日起算20年。②欧盟外观设计专利欧盟外观设计专利保护的是产品的外观，这包括产品的线条、轮廓、颜色、形状、质地和材料等特征。有两种保护形式，即非注册共同体外观设计（UnregisteredCommunityDesign，UCD）和注册共同体外观设计（RegisteredCommunityDesign，RCD）。RCD要求外观设计具有新颖性和独特性，最长保护期限为25年。（3）发明取得专利权的条件授予专利权的发明专利和实用新型专利，应当具备新颖性、创造性和实用性。①新颖型：在一定的时间、一定的地域范围，现有技术所不包括的发明，前所未有的或未被公知公用的，不属于现有技术。②创造性：先进性、非显而易见性。指与现有技术相比，发明专利需要具有突出的实质性特点和显著的进步。实用新型专利则需要具有实质性特点和进步。③实用性：该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计。与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。（4）专利优先权优先权是指申请人在一个成员国首次提出申请后，在一定期限内就同一主题在其他成员国提出申请的，其申请日期默认为首次申请的申请日期。《专利法》（2020年版）第二十九条规定中明确了外国优先权和本国优先权两种制度。①外国优先权。申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。②本国优先权。申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在中国第一次提出专利申请之日起六个月内，又以相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。（5）同族专利同族专利是基于同一优先权文件，在不同国家或地区，或者地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族（PatentFamily）。

在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员（PatentFamilyMembers）

同一专利族中每件专利互为同族专利。

在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。WIPO《工业产权信息与文献手册》将专利族分为6种：

简单专利族、复杂专利族、扩展专利族、本国专利族、内部专利族和人工专利族。

国内优先权指申请人就同一发明主题在本国第一次提出专利申请之日起的()个月内，又向本国专利局提出专利申请的，可以享受优先权。6121824ABCD提交单选题1分（6）专利号每个专利都有对应的专利号。

前面有2个英文字母标注在各国专利号之前，代表授权该专利的国家、地区、组织，称为专利国别代码（国际标准代码）。专利文献中用来表示发行专利说明书的国家和地区性国际组织名称的国际标准代码。

例如，CN中国、US美国、WO世界专利、EP欧洲专利、SG新加坡、JP日本。中国专利（申请）号第1—4位数字表示申请的年份第5位数字表示专利申请的种类第6—12位数字为申请流水号，表示专利申请的相对顺序校验位是指以专利申请号中使用的数字组合作为源数据经过计算得出的1位阿拉伯数字（0至9）或大写英文字母XXXXX

X

XXXXXXX.X申请年号申请种类号申请流水号校验位201110148165.X201710204425.8201710005771.3201811250880.2申请种类号用1位数字表示，所使用数字的含义规定如下：1表示发明专利申请；2表示实用新型专利申请；3表示外观设计专利申请；8表示进入中国国家阶段的PCT发明专利申请；9表示进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请

ZL

XXXX

X

XXXXXXX.X申请年号申请种类号申请流水号授权后校验位ZL201110148165.XZL201710204425.8ZL201710005771.3ZL201811250880.2专利号公开号（公布号）只有发明专利申请才有公开号，实用新型和外观设计没有公开号。发明专利申请在初审合格后，给予公开（公布），即获得公开号，实审合格，发布授权公告，获得公告号，因此有两个专利文本。公开号的构成为：CN+专利种类代码+专利文献流水号+专利文献种类标识代码A。比如公开号CN113368237A，号码中的第一个数字“1”和末尾的专利文献种类标识代码“A”表示该文本为发明专利申请初审合格后的公开文本。公开号中看不出申请年份和公开年份。公告号发明专利、实用新型专利和外观设计专利申请符合授权条件时，获得授权，同时发布公告。记载在专利证书上。公告号构成为：CN+专利种类代码+专利文献流水号+专利文献种类标识代码。专利种类代码有1、2和3，分别代表发明专利、实用新型专利和外观设计专利。文献种类表示代码：B或C是发明专利U或Y是实用新型S或D是外观设计中国专利（申请）号第1至4位数字表示该专利申请（

）年份单位代码发明类型或种类申请流水号ABCD提交单选题1分专利国别或者组织代号中，字母CN代表那个国家？中国美国英国日本ABCD提交单选题1分（1）发明人或设计人对发明创造具体实质性特点做出贡献的人称为发明人，发明人为自然人。

在外观设计专利中，对外观设计特点做出贡献的人称为设计人，设计人为自然人。

发明人只能是个人，单位或者集体不能作为发明人，例如，某某课题组不能作为发明人，自左向右顺序依次标注发明人姓名。

申请人修改发明人姓名时，应当提交补正书、当事人的声明及相应的证明文件。2.专利申请和审查（2）专利申请人专利申请人是向专利局提出就某一发明或设计取得专利请求的当事人。专利申请人应具备两个条件：①具有专利权利能力的公民或法人；②具有专利申请的申请权。

若专利被授权，则申请人成为专利权人，即授权专利的所有权归申请人，申请人可以是单位或自然人。

职务发明（3）代理人专利代理人（专利代理师）是取得执业资格，代理他人进行专利申请和办理其他专利事务的人。申请人委托专利代理机构向专利局申请专利和办理其他专利事务的，应当同时提交委托书，写明委托权限。（4）专利代理机构专利代理机构是经省专利管理局审核，国家知识产权局批准设立，可以接受委托人的委托，在委托权限范围内以委托人的名义办理专利申请或其他专利事务的服务机构。

国家知识产权局网站可以查询正规的专利代理机构。

可以分为国防专利代理、涉外专利代理、普通专利代理。（5）专利受理部门国家知识产权局是我国专利主管部门，也是唯一依法有权接收专利申请的受理机关。申请人或者专利代理机构，将申请文件直接提交到国家知识产权局专利局网站。

国防专利分局专门受理国防专利申请。（6）专利申请文件《知识产权政务服务事项办事指南》（第二版）明确指出，申请材料要求如下：①发明专利《发明专利请求书》《说明书摘要》《权利要求书》《说明书》，必要时还应当提交《说明书附图》②实用新型专利《实用新型专利请求书》《说明书摘要》《权利要求书》《说明书》《说明书图》③外观设计专利《外观设计专利请求书》《外观设计图片或照片》《外观设计简要说明》（7）专利申请的审批发明专利的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权5个阶段实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权3个阶段专利审查的形式形式审查实质审查即时审查：专利局直接审查延迟审查：先公开，申请人申请审查后再审查，3年内完成中国专利申请审查授权全流程图：参考自：国家知识产权局网站（8）专利有关日期①申请日国家知识产权局收到专利申请文件之日为申请日。《专利申请受理通知书》中会明确申请日、申请号、申请人等信息。发明专利权的期限为20年，实用新型专利权的期限为10年，外观设计专利权的期限为15年，均自申请日开始计算。②申请公布日申请公布日也称公开日，国家知识产权局将发明专利申请内容公开或者公布的日期。③授权公告日授权公告日是指专利审查部门作出授予专利权的决定，颁发专利证书，同时予以登记和公告的日期。（9）专利费用

主要缴费项目有：

申请费、发明专利申请实质审查费、印花税、复审费、著录事项变更费、恢复权利请求费，延长期限请求费、专利文件副本证明费、年费、滞纳金等。

可以申请减缴的费用包括4种：

申请费（不包括公布印刷费、申请附加费）、发明专利申请实质审查费、复审费、年费（自授予专利权当年起十年）。

具体费用可以参考国家知识产权局网站上2022年10月10日公布的《专利和集成电路布图设计缴费服务指南》。

专利申请人还需要向专利代理机构支付一定的代理服务费用，不同代理机构的收费标准不同，要具体咨询和协商。（1）专利文献定义和特点专利文献是记载专利申请、审查、批准过程中所产生的各种有关文件的文献资料。专利文献定义分为狭义专利文献和广义专利文献。①狭义的专利文献指包括申请过程中的专利请求书、说明书、权利要求书、摘要在内的专利申请说明书和授权后的专利说明书的文件资料。②广义的专利文献还包括专利公报、专利文摘、各种索引与供检索用的工具书等。3.专利文献专利文献的价值：技术情报：避免重复研究、少走弯路，启发思路、解决具体技术难题，追踪技术发展、技术评价与预测法律情报：参谋进出口业务，无偿使用失效专利，促进专利许可证贸易经济情报：市场预测，监视竞争对手动态。最具有技术参考价值的是专利说明书，可以分为，发明专利说明书、实用新型专利说明书和外观设计专利文献三大类。从法律角度，专利参考文献主要看是否授权和专利权利要求书（专利保护范围）。

专利文献的特点内容广泛、连续系统重复报道量大内容详尽、实用性强内容新颖、报道迅速分类及格式统一叙述严谨、质量可靠局限性功能性分类系统；例如，美国专利分类系统应用性分类系统