外包项目监督考核办法及执行细则

外包项目监督考核办法及执行细则一、考核原则监督考核工作遵循公平公正、客观实效、过程与结果并重、激励与约束结合的原则：既关注项目最终成果，也重视执行过程中的合规性与协作质量，确保考核结果真实反映外包方服务能力与履约水平。考核以事实为依据、以合同与规范为准则，通过奖惩机制引导外包方持续优化服务，提升项目整体价值。二、监督考核内容（一）进度管理项目各阶段里程碑节点（如需求确认、原型交付、测试上线等）的时间要求需在合同或项目计划中明确约定。甲方项目负责人通过项目周报、里程碑评审会、项目管理工具等方式跟踪进度，要求外包方每日更新任务状态、每周提交进度报告（含已完成工作、待办事项、风险与应对措施）。若出现延期，外包方需在24小时内提交书面说明，分析原因（如资源不足、需求变更、技术难题等）并提出整改方案。考核小组将结合方案可行性、延期影响程度（如是否导致关联项目延误、客户满意度下降）进行评估，重点关注外包方的风险预警与应急处理能力。（二）质量管理以合同约定的交付标准为核心，结合行业规范与甲方需求文档，对成果的功能性、稳定性、安全性等维度进行验收。例如：软件开发项目需通过单元测试、集成测试、用户验收测试（UAT），缺陷率需控制在合理范围内（具体数值根据项目复杂度设定）；工程建设项目需符合设计图纸与施工规范，验收一次通过率不低于行业常规水平；运维服务项目需关注故障响应速度（如故障报修后[X]小时内响应）、解决时效（如[X]个工作日内修复）及客户满意度。此外，考核小组将抽查过程文档（如测试用例、施工日志、运维记录）的完整性与规范性，评估外包方的质量管控体系是否健全。（三）成本控制以外包合同约定的预算为基准，监督费用支出的合理性与合规性。外包方需按月提交费用使用明细（含支出用途、对应成果、票据凭证），甲方财务与项目负责人联合审核，重点关注“超支风险点”（如重复采购、无效投入、未经审批的变更）。若因外包方原因导致成本超支（如施工失误导致返工、资源浪费），超支部分由外包方承担；因甲方需求变更导致的预算调整，需经双方签字确认后生效，考核时予以区分。（四）合规管理重点检查外包方是否严格履行合同条款（如保密协议、知识产权归属、人员资质要求），是否遵守甲方的安全管理规范（如数据安全、施工现场安全）。例如：外包团队需签署保密承诺书，禁止向第三方泄露项目数据（含源码、客户信息、业务逻辑等）；工程外包方的施工人员需持证上岗，现场需配备安全帽、防护网等安全设施；外包方不得擅自转包、分包项目（除非合同明确约定）。若出现违规行为（如数据泄露、违规转包、安全事故），视情节轻重扣分；情节严重者直接终止合作并追究法律责任。（五）沟通协作评估外包方与甲方项目团队的配合效率，包括：响应及时性：对甲方需求、疑问的响应时间不超过[X]小时，紧急问题需1小时内反馈；文档交付：需求文档、测试报告、运维手册等需规范齐全，版本更新及时；协作态度：是否积极主动解决问题，是否存在推诿扯皮、拒绝配合的情况；例会参与度：项目例会的出席率、问题反馈的有效性、对甲方建议的采纳率。沟通协作的质量直接影响项目推进效率，需作为考核的重要维度。三、考核方式（一）日常监督由甲方项目负责人牵头，通过每日站会、每周周报、每月进度会等形式跟踪项目动态，同步收集外包方的工作成果、问题反馈及改进措施。同时，利用项目管理工具实时监控任务进度，对风险点（如进度滞后、质量隐患）及时预警，要求外包方24小时内提交应对方案。日常监督的记录将作为阶段考核与最终考核的重要依据。（二）阶段考核在项目关键里程碑（如需求交付、开发完成、试运行等）完成后5个工作日内，由考核小组（成员包括甲方项目负责人、技术专家、法务/财务代表）对阶段成果进行评审。评审内容涵盖进度达成率、质量验收结果、成本使用情况、合规性与协作表现，形成《阶段考核报告》，反馈给外包方并要求限期整改（如存在问题）。整改完成后需提交《整改验收申请》，由考核小组复核通过后方可进入下一阶段。（三）最终考核项目整体验收完成后10个工作日内，考核小组结合阶段考核结果、最终交付成果、客户满意度调查、售后运维表现等，对项目进行全面评价。客户满意度调查可通过线上问卷、面对面访谈等方式开展，重点关注需求满足度、服务态度、问题解决能力等维度。最终考核需形成《项目考核总评报告》，明确外包方的优势、不足及改进建议。四、评分标准（以软件开发项目为例）采用百分制，各维度权重可根据项目类型调整（如软件开发项目：质量40%、进度30%、协作15%、成本10%、合规5%；工程类项目：进度35%、质量35%、成本15%、合规10%、协作5%）。以软件开发项目为例：考核维度分值评分细则--------------------------进度管理30分按时完成所有里程碑得30分；单个里程碑延期≤3天，扣5分/次；延期＞3天且≤7天，扣10分/次；延期＞7天，扣20分/次，且需提交专项整改方案。质量管理40分验收一次通过得40分；存在轻微缺陷（不影响核心功能），每出现1个扣2分；存在中度缺陷（需修复后重新验收），每出现1个扣5分；存在严重缺陷（导致验收失败），每出现1个扣15分，且需重新安排验收（验收次数超过2次的，本项不得分）。沟通协作15分响应及时（需求/问题反馈≤2小时）、文档规范、例会参与度高得15分；响应超时（2-4小时）或文档存在少量问题，扣3分/次；响应超时＞4小时或文档严重缺失，扣5分/次；推诿扯皮、拒绝配合，视情节扣10-15分。成本控制10分预算内完成得10分；超支≤5%，扣3分；超支＞5%且≤10%，扣5分；超支＞10%，扣10分，且超支部分由外包方承担。合规管理5分无违规行为得5分；出现轻微违规（如文档签署不及时），扣2分；出现中度违规（如人员资质不全），扣3分；出现严重违规（如数据泄露、违规转包），扣5分且终止合作。五、结果应用考核结果分为四个等级：优秀（90分及以上）、良好（80-89分）、合格（60-79分）、不合格（59分及以下），具体应用如下：（一）优秀优先获得后续项目合作机会，给予合同金额[X]%的奖金（或等值奖励）；在公司供应商名录中标记为“优质合作方”，并向其他业务部门推荐；项目总结会上通报表扬，分享优秀实践经验。（二）良好正常续约，可参与公司优秀供应商评选；项目总结会上通报表扬，鼓励持续优化服务。（三）合格需提交《整改报告》，明确改进措施与时间节点（如30天内优化沟通机制、提升测试覆盖率）；整改完成后经考核小组验收通过方可参与新项目投标；若连续两次考核为“合格”，需重新评估合作资格（如缩减合作规模、暂停投标权限）。（四）不合格立即终止合作，扣除剩余款项的[X]%作为违约金（具体比例按合同约定）；将外包方列入黑名单，禁止三年内参与公司任何项目投标；若因外包方原因导致甲方损失（如数据泄露、项目延期赔偿），保留追究法律责任的权利。此外，考核结果将反馈给外包方，由甲方项目负责人组织复盘会议，分析问题根源，帮助外包方优化管理流程。考核档案将纳入公司供应商管理系统，作为后续合作的重要依据。六、执行保障（一）组织架构成立外包项目考核小组，组长由公司项目管理部负责人担任，成员包括技术研发部、财务部、法务部、客户服务部等相关部门代表，负责考核标准制定、过程监督、结果评审与争议处理。（二）责任分工甲方项目负责人：全程跟踪项目，及时收集数据、反馈问题，确保考核材料真实完整；外包方：指定专人对接考核工作，按要求提交相关文档，配合现场检查与访谈；考核小组：严格遵守考核流程，客观公正评分，对考核结果负责，接受公司审计部门监督。（三）申诉机制外包方对考核结果有异议的，可在收到结果通知后3个工作日内，以书面形式向考核小组提交申诉材料（含异议点、佐证依据、期望结果）。考核小组需在5个工作日内组织复核，必要时邀请第三方专家参与，复核结果为最终结论。（四）监督机制公司审计部门定