2026年资源回收公司采购过程廉洁监督管理制度

2026年资源回收公司采购过程廉洁监督管理制度一、总则（一）制定目的为规范公司采购过程廉洁监督管理工作，建立“全程管控、权责明晰、监督到位、风险可控”的廉洁监督机制，防范采购环节廉洁风险，杜绝商业贿赂、利益输送等违规违纪行为，保障采购工作合法合规、公开透明，维护公司资产安全与市场信誉，依据《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等相关法律法规及公司采购管理制度、财务管理制度、廉洁从业管理制度，结合公司资源回收业务特点（含物资采购、服务采购、工程采购等）与采购管理实际需求，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有采购活动的廉洁监督全流程管理，涵盖采购需求提报、采购计划制定、供应商准入与管理、采购方式选择、采购实施、合同签订与履行、物资验收、款项支付等核心环节；适用于参与采购及廉洁监督工作的所有部门及人员，包括采购部、需求部门（如站点管理部、运营部、环保安全部等）、财务部、法务部、仓储部、廉洁监督部、监督与考核小组及一线采购、验收、付款审核等相关人员；适用于采购过程中各类廉洁监督活动、风险防控及违规行为处理。（三）核心原则廉洁合规原则：采购全流程严格遵守廉洁法律法规及公司规定，杜绝任何形式的廉洁违规行为，确保采购活动公平公正。全程监督原则：廉洁监督覆盖采购各环节，实现“事前防范、事中管控、事后追责”全链条监督，无监督盲区。权责对等原则：明确各部门及人员采购与廉洁监督职责，做到权责匹配，违规必究、失职追责。公开透明原则：采购流程、供应商信息、采购结果等关键信息依法依规公开，接受监督，杜绝暗箱操作。风险防控原则：强化采购廉洁风险识别与评估，建立风险预警机制，提前防范各类廉洁风险。（四）制度效力本制度是公司采购过程廉洁监督管理的核心制度，与公司采购管理制度、财务管理制度、廉洁从业管理制度、绩效考核制度等配套执行。未尽事宜，参照国家相关法律法规及公司行政管理制度、薪酬管理制度执行；本制度内容与法律法规冲突的，以法律法规为准。二、组织架构与职责分工（一）核心决策层由公司管理层组成，负责审批采购过程廉洁监督管理制度及重大修订方案；审批重大采购项目（如大额物资采购、长期服务采购等）的廉洁监督方案；统筹廉洁监督所需资金、人力等资源；裁决采购廉洁监督过程中的重大争议与违规事项；监督制度整体执行情况，协调应对重大廉洁风险事件。（二）核心执行部门（采购部+廉洁监督部）实行双部门协同执行，具体职责如下：1.采购部：严格按照采购管理制度及本制度开展采购业务，落实采购各环节廉洁要求；主动配合廉洁监督工作，提供采购相关资料（如采购计划、供应商资料、合同文本等）；对采购团队开展日常廉洁教育，规范采购人员行为；及时上报采购过程中发现的廉洁违规线索。2.廉洁监督部：牵头制定采购过程廉洁监督细则、监督计划及考核标准；负责采购全流程廉洁监督的组织实施，开展日常监督、专项检查与不定期抽查；受理采购廉洁违规举报，核查违规线索，出具核查报告；建立采购廉洁监督档案，记录监督情况与违规处理结果；配合监督与考核小组开展廉洁考核，提出奖惩建议；组织开展采购廉洁教育与培训。（三）支持部门廉洁职责需求部门：负责提报真实、合理的采购需求，严禁虚报采购需求、指定供应商；配合采购部开展供应商筛选，提供客观评价；参与采购验收，坚持公平公正原则，杜绝验收舞弊；及时上报采购过程中发现的廉洁违规行为。财务部：负责审核采购资金预算合规性、付款凭证真实性，严格按采购流程与合同约定付款；核查采购费用支出合理性，杜绝虚报冒领、违规付款等行为；配合廉洁监督部开展采购资金使用专项监督，提供财务相关资料；上报资金使用过程中发现的廉洁疑点。法务部：负责审核采购合同条款合规性，明确合同中的廉洁义务与违约责任；提供采购廉洁相关法律咨询，协助处理廉洁违规引发的法律纠纷；监督采购流程的合法合规性，规避法律风险；配合核查采购违规行为的法律责任。仓储部：负责采购物资的入库验收与仓储管理，严格按验收标准核对物资数量、质量，如实记录入库信息；杜绝与采购人员、供应商串通弄虚作假，虚报入库数量；及时上报验收过程中发现的廉洁违规问题。（四）监督与考核小组由公司管理层、廉洁监督部、采购部、财务部及员工代表组成，负责监督采购过程廉洁监督制度的执行情况；组织开展采购廉洁专项审计与考核工作；审核廉洁违规处理结果，确保处理公正合规；受理重大采购廉洁违规举报，牵头组织核查；提出制度优化与监督流程改进建议；审批廉洁奖惩方案，监督奖惩措施落实。（五）一线采购与相关人员包括采购专员、需求专员、供应商对接专员、验收人员、付款审核人员等，具体廉洁职责如下：1.采购专员：严格遵守采购廉洁要求，规范执行采购流程；严禁与供应商串通围标、串标，严禁收受供应商财物或不正当利益；如实记录采购过程，及时上报供应商违规线索；配合廉洁监督检查，提供真实采购资料。2.需求专员：如实提报采购需求，严禁夸大需求、虚报参数；不参与供应商利益输送，不指定供应商；客观参与供应商评价与采购验收，坚守廉洁底线。3.验收人员：严格按验收标准开展验收工作，如实记录验收结果，严禁弄虚作假、包庇不合格物资入库；不收受供应商不正当利益，及时上报验收异常情况。4.付款审核人员：严格审核付款资料完整性、真实性，确保付款符合合同约定与采购流程；严禁违规审核、协助虚报付款，及时上报付款疑点。三、核心廉洁监督管理规范（一）采购前期廉洁监督需求提报监督：廉洁监督部监督需求部门提报的采购需求是否真实、合理，是否与实际业务匹配；核查需求参数是否存在倾向性、排他性，是否为特定供应商量身定制；对虚报需求、设置不合理参数的，责令整改并追究相关人员责任。采购计划监督：监督采购计划是否依据需求提报制定，预算编制是否合规、明细是否清晰；核查采购方式选择是否合理（公开招标、邀请招标、询价采购等），是否符合公司采购分级管理要求；严禁未经审批擅自调整采购计划、改变采购方式。供应商准入监督：监督供应商准入审核流程是否规范，核查供应商资质（营业执照、行业资质、信用记录等）是否真实有效；严禁采购部擅自降低准入标准、接纳不合格供应商，严禁与供应商存在利益关联的采购人员参与准入审核；建立供应商廉洁档案，记录供应商廉洁表现，对存在廉洁违规的供应商实行黑名单管理，禁止合作。（二）采购实施环节廉洁监督采购方式监督：监督采购方式是否符合规定，大额采购是否实行公开招标，询价采购是否至少邀请3家及以上合格供应商；严禁规避公开招标，将大额采购拆分为小额采购；核查采购流程是否透明，招标公告、询价文件等是否公开，评标过程是否公正，是否存在暗箱操作、内定中标人等行为。洽谈与报价监督：监督采购洽谈过程是否合规，是否有两人及以上参与洽谈并做好记录；严禁采购人员单独与供应商私下洽谈采购事宜，严禁泄露采购底价、竞争对手报价等敏感信息；核查供应商报价是否合理，是否存在串通报价、哄抬价格等行为，确保报价公平竞争。合同签订监督：监督采购合同是否经法务部审核，条款是否明确物资规格、价格、履约期限、质量标准及廉洁义务；核查合同价格是否与中标价、报价一致，是否存在虚报价格、签订阴阳合同等违规行为；严禁采购人员与供应商串通修改合同条款、增设不合理费用，确保合同签订合规廉洁。（三）采购后期廉洁监督物资验收监督：监督验收流程是否规范，验收人员是否由需求部门、仓储部、采购部共同参与（大额采购需廉洁监督部全程监督）；核查验收标准是否与合同约定一致，验收记录是否真实，是否存在验收不合格物资入库、虚报验收数量等行为；严禁验收人员收受供应商财物，包庇供应商履约瑕疵。款项支付监督：监督财务部付款审核是否严格，付款凭证（验收单、入库单、发票等）是否齐全、真实；核查付款金额是否与合同约定、验收结果一致，是否存在提前付款、超额付款、虚报付款等行为；严禁采购人员与财务人员串通，违规支付采购款项。履约跟踪监督：监督供应商履约情况，核查物资质量、交付期限是否符合合同约定；对供应商廉洁表现进行跟踪评估，及时发现并处理供应商廉洁违规行为；严禁采购人员包庇供应商违约行为，索取或收受供应商不正当利益。四、廉洁风险防控与禁止行为（一）廉洁风险防控措施前期风险评估：廉洁监督部联合采购部，针对不同采购品类（物资、服务、工程）开展廉洁风险评估，识别需求提报、供应商准入、采购实施等环节的风险点，制定针对性防控措施，明确责任人员。流程管控防控：优化采购流程，实行采购、验收、付款岗位分离，形成权责制衡；大额采购实行集体决策制，由核心决策层审批；采购关键环节实行双人负责制，做好过程记录，确保可追溯。技术防控：搭建采购信息化管理系统，实现采购需求提报、供应商准入、招标报价、验收付款等环节线上操作，全程留痕；系统设置廉洁风险预警功能，对异常操作（如频繁变更供应商、超预算采购）自动预警，由廉洁监督部核查。廉洁承诺：采购人员、供应商需签订《廉洁从业承诺书》《供应商廉洁合作承诺书》，明确廉洁义务与违约责任；需求部门、验收部门需出具廉洁验收承诺，确保履职廉洁。（二）廉洁禁止行为所有参与采购工作的部门及人员，严禁从事以下廉洁违规行为：1.索取或收受供应商的财物（现金、礼品、有价证券等）、宴请、旅游、娱乐等不正当利益；2.与供应商串通，围标、串标、虚报报价，损害公司利益；3.指定供应商、设置倾向性参数排斥竞争对手，或擅自降低供应商准入标准；4.虚报采购需求、夸大采购数量，套取公司资金；5.验收时弄虚作假，包庇不合格物资入库，虚报验收结果；6.签订阴阳合同、虚报合同价格，或擅自修改合同条款谋取私利；7.违规付款、提前付款、超额付款，或协助供应商虚报付款凭证；8.泄露采购底价、竞争对手报价等敏感信息；9.与供应商存在利益关联未主动回避，参与相关采购环节；10.包庇、纵容采购廉洁违规行为，或隐瞒违规线索不上报；11.其他违反廉洁从业要求的行为。五、廉洁教育与培训（一）教育培训计划廉洁监督部每年制定采购廉洁教育培训计划，明确培训内容、频次、对象及考核要求；培训覆盖所有参与采购及廉洁监督的人员，确保全员掌握廉洁要求与禁止行为。（二）培训内容与形式培训内容：包括廉洁法律法规（《中华人民共和国反不正当竞争法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等）、公司采购廉洁监督制度、廉洁风险防控技巧、典型廉洁违规案例剖析、廉洁从业职业道德等。培训形式：采用线下集中培训、线上课程学习、案例研讨会、廉洁警示教育片观看等多种形式；新员工上岗前需参加采购廉洁岗前培训，考核合格后方可参与采购相关工作；每季度开展一次在岗廉洁培训，每年开展一次廉洁警示教育专项活动。（三）培训考核与效果评估培训后组织考核，考核方式包括笔试、案例分析、实操模拟等，考核结果纳入个人绩效考核；廉洁监督部定期评估教育培训效果，收集参训人员意见，优化培训内容与形式，提升全员廉洁意识与风险防控能力。六、激励与约束机制（一）激励措施年度评优：评选年度“采购廉洁标兵”“廉洁监督先进个人”“廉洁合规部门”等，给予现金奖励1000-3000元，颁发荣誉证书，优先参与年度评优评先。绩效奖励：采购团队全年无廉洁违规行为，采购成本控制达标、廉洁考核优秀的，给予团队一次性奖金2000-5000元，按贡献度分配；个人及时举报重大廉洁违规行为、避免公司损失的，给予现金奖励500-2000元，对举报信息严格保密。晋升与福利：核心采购与廉洁监督管理人员、廉洁表现突出的员工，优先参与岗位晋升、核心人才培养计划；年度廉洁优秀员工可享受年度体检升级、带薪年假增加3-5天等福利倾斜。创新奖励：对优化采购廉洁监督流程、提出风险防控合理化建议并被采纳，显著提升廉洁监督效率的，给予一次性奖金500-2000元，根据创新成果产生的效益给予额外奖励。（二）约束措施轻微违规：存在廉洁轻微违规行为（如接受供应商小额礼品未上交、采购记录不规范等）的，给予通报批评，扣除当月绩效奖金10%-20%；责令上交违规所得，作出书面检讨；取消年度评优资格，组织专项廉洁培训。一般违规：存在虚报采购需求、验收弄虚作假、泄露敏感信息等一般廉洁违规行为的，给予记过处分，扣除当月绩效奖金30%-50%；追回违规所得，调离采购相关岗位；年度绩效考核降档，取消年度激励资格。严重违规：存在与供应商串通围标串标、收受大额财物、签订阴阳合同、套取公司资金等严重廉洁违规行为的，给予解除劳动合同处分，追回全部违规所得；造成公司经济损失的，承担连带赔偿责任；情节严重的，移交司法机关追究法律责任。管理人员责任：采购部、廉洁监督部等部门负责人未履行管理与监督职责，导致管辖范围内出现重大采购廉洁违规行为的，扣除当月绩效奖金40%-60%；年度内累计2次的，调离管理岗位，取消年度激励资格；造成重大损失的，承担连带管理责任。供应商违规：供应商存在廉洁违规行为的，立即终止合作，列入公司供应商黑名单，永不合作；扣除履约保证金，追回已支付款项；造成公司损失的，依法追究赔偿责任；情节严重的，联合行业协会通报，追究法律责任。七、监督考核与责任追究（一）监督检查机制日常监督：廉洁监督部每日跟踪采购流程，核查采购环节合规性与廉洁情况；各支持部门定期开展自查，及时整改廉洁隐患，上报自查结果；采购人员每日记录采购行为，接受廉洁监督部核查。定期核查：监督与考核小组每季度开展一次采购廉洁专项核查，随机抽取采购项目，全面核查采购流程、廉洁监督执行、资金使用等情况，形成核查报告，上报核心决策层；对发现的问题责令限期整改，跟踪整改闭环。专项审计：每年开展一次采购廉洁专项审计，由廉洁监督部牵头，财务部、法务部配合，重点审计大额采购项目、高风险采购品类的廉洁情况；审计结果作为部门与个人廉洁考核的重要依据。举报与核查：员工、供应商及外部人员可通过匿名举