2026年资源回收公司合同法律审查管理制度

2026年资源回收公司合同法律审查管理制度一、总则（一）目的为规范公司合同法律审查全流程管理，防范合同法律风险，保障合同合法合规、权责明晰，维护公司合法权益，避免因合同条款疏漏、法律瑕疵导致的经济损失，结合资源回收行业合同特点及公司经营实际，特制定本制度。（二）依据本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》（现行有效相关条款）《企业内部控制基本规范》等国家法律法规及行业管理标准，结合公司资源回收业务流程、合同合作模式制定。（三）适用范围本制度适用于公司所有合同法律审查相关活动，涵盖各类合同（含资源回收合同、再生资源销售合同、合作协议、服务合同、租赁合同、借款合同等）的起草、审查、修改、审批、签订及后续争议处置等全流程；参与合同法律审查的法律部门、业务部门、财务部门、风控部门等所有部门及人员，均需遵守本制度。（四）术语定义合同法律审查：指法律部门及专业人员对合同文本、条款内容进行合法性、合规性、完整性、公平性审查，识别法律风险，提出修改意见，确保合同符合法律法规及公司利益的活动。2.重大合同：指单次金额超规定标准、合作期限1年及以上、涉及重大权益处分或高风险业务的合同。3.合同瑕疵：指合同条款存在的法律漏洞、表述歧义、权责不清、违反法律法规等问题，可能导致合同无效或引发法律纠纷的情形。（五）基本原则合同法律审查遵循“合法合规、权责对等、风险可控、精准严谨、全程把关”的原则，严格按照法律法规及审查标准开展工作，确保合同条款合法有效、权利义务明确、风险防控到位，兼顾合同履行可行性与公司核心利益。二、职责分工（一）法律部门（牵头部门）负责组织制定、修订本制度，牵头开展合同法律审查全流程管理工作，明确审查标准与流程。2.负责对各类合同进行法律审查，出具书面审查意见，提出条款修改建议，协助完善合同文本。3.负责合同纠纷、争议的法律处置，提供法律支持，参与诉讼、仲裁等法律程序，维护公司权益。4.负责合同模板的制定、更新与管理，规范合同起草标准，减少法律风险。5.负责开展合同法律知识培训，提升各部门人员合同风险意识与合规操作能力。（二）业务部门（合同发起部门）负责合同的发起、起草，提供合同相关业务背景信息、合作需求及核心条款要求。2.负责核实合同相对方资质、信用状况、履约能力等，确保合作方主体合法合规。3.负责提交合同审查资料，配合法律部门开展审查工作，落实审查意见中的业务调整要求。4.负责跟踪合同履行进度，及时向法律部门反馈合同履行中的法律风险或争议隐患。5.负责合同签订后的资料归档，配合法律部门处置合同相关纠纷。（三）财务部门负责审核合同中的结算条款、价款支付、费用承担、税务处理等财务相关内容，评估财务风险。2.负责核查合同价款、结算周期、付款方式等是否符合公司财务制度及预算要求，提出财务审核意见。3.配合法律部门审查合同财务条款的合法性、合规性，避免财务相关法律瑕疵。4.跟踪合同款项支付、回款进度，配合处置财务相关的合同争议。（四）风控部门负责审核合同中的风险条款，识别履约风险、信用风险、合规风险等，提出风险防控建议。2.配合法律部门开展合同风险评估，制定风险防控措施，确保合同风险可控。3.跟踪合同履行中的风险变化，及时向法律部门、业务部门反馈风险预警信息。4.参与重大合同审查与争议处置，从风控角度提出优化建议。（五）管理层负责审批重大合同审查结果、合同模板及制度修订事项。2.监督本制度执行情况，协调解决合同法律审查中的重大问题，审批高风险合同的签订。3.裁决合同审查中的重大争议，审核合同纠纷处置方案，把控整体法律风险。三、合同法律审查范围与标准（一）审查范围合同主体：审查相对方是否具备合法经营资质、主体资格（法人/其他组织/个体工商户），资质范围是否覆盖合同业务，信用状况是否良好，无失信、违法违规等不良记录。2.合同条款：审查标的、数量、质量、价款、履行期限、履行地点、履行方式、违约责任、争议解决方式等核心条款是否完整、明确。3.法律合规：审查合同条款是否违反法律法规、行政法规强制性规定，是否存在导致合同无效、可撤销的情形。4.权利义务：审查双方权利义务是否对等，是否存在不合理加重公司责任、减免相对方义务的条款。5.风险防控：审查是否明确违约责任、不可抗力、保密义务、知识产权等风险防控条款，是否具备争议解决的合法途径。（二）审查标准合法性标准：合同主体合法、条款合规，无违反法律法规强制性规定，无损害国家利益、公共利益或第三方合法权益的内容。2.完整性标准：核心条款无缺失，表述清晰无歧义，逻辑严谨，能够明确双方权利义务及履约要求。3.公平性标准：权利义务对等，违约责任合理，无霸王条款，兼顾双方合法权益，符合公平原则。4.可行性标准：条款内容符合公司经营实际，履行方式具备可操作性，结算、履约等条款与公司制度一致。5.风险可控标准：明确违约责任，约定争议解决方式（优先选择公司所在地法院或仲裁机构），具备风险防范与纠纷处置的有效条款。（三）重点审查条款标的条款：明确物资/服务的名称、规格、数量、质量标准，避免表述模糊导致履约争议。2.价款条款：明确价款金额、计价方式、支付时间、支付方式，注明发票类型及税务责任。3.履行条款：明确履行期限、地点、方式，物资交付/验收标准，运输责任及费用承担。4.违约责任条款：明确违约情形、违约金计算方式、赔偿范围，确保违约责任具有可执行性。5.争议解决条款：优先约定公司所在地人民法院管辖或双方认可的仲裁机构，避免管辖争议。四、合同法律审查流程（一）合同发起与资料提交业务部门根据合作需求起草合同（优先使用公司标准合同模板），明确核心条款，核实相对方资质、信用信息，整理相关证明资料（营业执照、资质证书、信用报告等）。2.业务部门填写《合同审查申请表》，附上合同草稿、相对方资料、业务背景说明等，提交至法律部门进行审查。3.重大合同需额外提交风险评估报告、财务预算说明等资料，便于法律部门全面审查。（二）初步审查法律部门收到审查申请后，1个工作日内完成初步审查，核查资料完整性、合同草稿规范性，资料缺失的一次性告知业务部门补充，避免反复审核。2.对不符合基本要求的合同（如主体资质缺失、核心条款遗漏），退回业务部门修改完善后重新提交审查。（三）法律审查与意见出具法律部门对合格的合同草稿开展实质性法律审查，常规合同在3个工作日内完成，重大合同在5个工作日内完成。2.审查过程中，法律部门识别法律风险，标注合同瑕疵，提出具体修改意见，出具《合同法律审查意见书》，明确审查结果（合格/修改后合格/不合格）及理由。3.对审查不合格的合同，详细说明问题所在，退回业务部门修改，修改后重新提交审查。（四）多部门复核合同经法律部门审查合格后，由业务部门提交至财务部门、风控部门进行复核，各部门在2个工作日内完成复核，出具复核意见。2.财务部门重点复核财务条款合规性，风控部门重点复核风险防控条款，复核意见与法律审查意见不一致的，由法律部门组织协调，达成一致后修改合同。（五）审批与签订合同复核通过后，由业务部门整理审查意见、复核意见、修改后的合同文本，按审批权限提交审批：常规合同由部门负责人审批，重大合同报管理层审批。2.审批通过后，由业务部门与相对方签订正式合同，签订过程中需核对合同文本与审查通过版本一致，确保签章规范、手续齐全。3.电子合同签订需符合电子签名相关法律法规要求，留存合法有效的签订记录；重大合同签订后，需报法律部门备案。五、合同审查档案与争议处置（一）档案管理业务部门按“一事一档”原则，建立合同审查档案，档案内容包括《合同审查申请表》《合同法律审查意见书》、复核意见、合同文本（草稿及定稿）、相对方资料、审批文件、签订记录等。2.档案采用电子档与纸质档双重留存，电子档定期备份，纸质档分类归档，保存期限不少于5年（重大合同保存期限不少于10年）。3.档案查阅需履行审批手续，内部人员查阅需经部门负责人同意，外部单位查阅需经管理层审批，严禁私自查阅、复制或外传档案内容。（二）合同争议处置合同履行过程中发生争议的，业务部门应立即向法律部门反馈，提供合同文本、履行记录等相关资料，配合法律部门开展争议处置。2.法律部门根据争议情况，制定处置方案（协商、调解、仲裁、诉讼等），协助业务部门与相对方沟通协商，争取友好解决争议。3.协商不成的，由法律部门牵头启动仲裁或诉讼程序，委托律师代理，收集证据材料，维护公司合法权益；争议处置完成后，整理处置资料，纳入合同档案。六、监督考核与改进（一）监督检查法律部门每月对合同法律审查流程执行情况开展专项检查，重点核查审查及时性、审查意见落实率、合同合规率等。2.每季度联合风控部门、财务部门开展全面检查，通过抽查合同档案、跟踪合同履行、核实审查质量等方式，排查审查漏洞，形成检查报告。3.对检查中发现的违规操作（如未经审查签订合同、擅自修改审查通过条款等），下达整改通知书，明确整改责任与时限，跟踪整改落实情况。（二）考核评价公司将合同法律审查工作纳入各部门及相关人员绩效考核体系，考核指标包括：合同审查及时率（要求≥98%）、合同合规率（要求≥99%）、审查意见落实率（要求≥98%）、合同争议发生率（要求≤2%）。2.每月进行月度考核，年度进行综合考核，考核结果与部门绩效、个人绩效、评优评先挂钩。3.对考核优秀的部门及个人给予表彰奖励；对考核不合格的，责令限期整改，扣除相应绩效分数；对因审查疏漏、违规操作导致合同纠纷或公司损失的，追究相关人员责任。（三）制度与模板改进法律部门每季度汇总合同审查数据、争议案例、检查结果，分