供应商评价和再评价制度

供应商评价和再评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合公司内部加强供应链管理、防控采购风险、提升运营效率的实际需求，制定本制度。旨在通过规范化供应商评价与再评价流程，建立科学、公正、动态的供应商管理体系，确保采购活动的合规性、高效性与安全性，防范潜在的信用风险、操作风险及合规风险，促进公司与供应商的长期战略合作关系。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖所有涉及供应商选择、合作、绩效评估、关系维护及续约或淘汰的全生命周期管理场景，包括但不限于原材料采购、技术服务、咨询服务、物流运输等业务领域。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“供应商评价”，指公司基于供应商的资质能力、经营绩效、质量体系、服务水平、合规记录等多维度指标，通过数据收集、综合评分、现场审核等方式，对供应商进行综合评估并形成评价结果的过程。（二）“供应商再评价”，指在供应商合作关系维持期间，公司定期或根据特定触发事件（如重大合同履行、客户投诉、行业重大变化等）对供应商表现进行重新评估，以判断其持续合作的适宜性。（三）“合规风险”，指因供应商未能遵守法律法规、行业规范或公司内部管理制度，可能对公司造成经济损失、声誉损害或法律责任的风险。第四条供应商评价与再评价管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保评价范围覆盖所有核心及重要供应商，指标体系科学合理，反映供应商综合价值。（二）责任到人：明确各层级、各部门在评价与再评价工作中的职责分工，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向：重点关注供应商的信用风险、质量风险、合规风险等关键领域，实施差异化评价策略。（四）持续改进：建立动态反馈机制，根据评价结果优化供应商管理策略，提升供应链整体韧性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司供应商评价与再评价工作的全面实施负总责，领导决策层统筹把握管理方向与重大事项审批权限；分管领导作为直接责任人，负责具体工作的组织协调、资源保障及监督落实。第六条设立“供应商评价与再评价管理领导小组”（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、财务部、法务部、采购部、质量部、技术部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定与修订供应商评价与再评价管理制度及实施细则；（二）审议重大供应商评价结果及争议性事项；（三）协调跨部门资源，推动评价工作的落地执行；（四）监督评价流程的合规性与有效性，定期听取工作报告。第七条明确各层级管理主体职责分工：（一）牵头部门（采购部）：1.负责供应商评价制度的体系设计、指标制定与动态调整；2.组织实施供应商初步筛选、资质审核及数据收集工作；3.主导评价报告的汇总分析、结果应用及再评价机制的落地；4.负责评价相关培训、工具开发与流程优化。（二）专责部门（法务部、质量部等）：1.负责供应商合规性、法律风险、质量标准的审核与监督；2.提供评价中的法律支持、行业标准解读及风险评估；3.参与重大供应商纠纷的处理与整改监督。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域核心供应商的日常沟通与绩效数据收集；2.提交供应商履约异常、风险事件等实时信息；3.配合完成现场审核、整改落实等工作。（四）基层执行岗（采购专员、项目经理等）：1.严格执行供应商评价流程，确保数据准确、记录完整；2.承诺岗位合规操作，及时上报可疑风险或违规行为。第八条建立供应商评价回避机制，参与评价工作的相关人员在涉及自身利益或近亲属关联关系的供应商评价中应主动回避，并由领导小组指定替代人员。第九条领导小组下设“供应商评价工作组”，由牵头部门牵头，专责部门及业务部门代表组成，负责具体评价方案的实施、数据校验及结果复核。第三章专项管理重点内容与要求第十条供应商准入阶段尽职调查：供应商需提供营业执照、税务登记证、行业资质证书、财务报表、社会责任承诺等基础材料，并由法务部、财务部、质量部等进行交叉验证，确保资料真实有效。禁止引入存在重大法律诉讼、信用污点或行业禁入记录的供应商。第十一条招标与选型流程规范：涉及金额X万元以上的采购项目必须采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判方式，全过程需记录决策痕迹，严禁通过围标、串标等手段干预结果。第十二条合同签订与履约监控：合同条款需明确质量标准、交付周期、违约责任等核心内容，并由法务部审核。采购部需建立履约跟踪机制，定期核查供应商交付能力、服务响应等指标。第十三条供应商绩效评价指标体系：采用定量与定性相结合的评分法，核心指标包括但不限于：（一）质量表现：产品/服务合格率、客户投诉率、返工率；（二）交付能力：准时交付率、库存周转率、应急预案完善度；（三）成本效益：价格竞争力、付款条件、技术支持成本；（四）合规记录：无重大违法处罚、知识产权纠纷、数据安全事件；（五）服务与响应：投诉处理时效、技术支持满意度、合作灵活性。第十四条禁止性行为管控：（一）严禁供应商通过利益输送影响采购决策；（二）严禁无正当理由拒绝履行合同或恶意拖欠款项；（三）严禁向公司员工输送不正当利益以获取竞争优势；（四）严禁将核心业务违规转包给不具备资质的第三方。第十五条风险重点防控：（一）信用风险：建立供应商黑名单制度，对破产、失信主体实施永久淘汰；（二）质量风险：对涉及安全、核心功能的供应商实施年度审核，不合格者降级或淘汰；（三）合规风险：要求供应商定期提交合规自查报告，对违规行为采取分级处罚措施。第十六条评价结果应用：根据评分结果将供应商分为“核心级”“优选级”“一般级”，不同等级对应差异化的合作策略（如优先授予订单、动态调整份额、限制高风险业务等）。第十七条供应商淘汰机制：连续两年评价结果为“不合格”或发生重大违约、安全事件的供应商，应予以中止合作并清退，相关记录纳入公司供应商档案库。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合行业政策变化、公司业务调整及评价实践，对制度进行复盘修订，确保与外部环境同步。重大修订需经领导小组审议通过。第十九条风险识别预警机制：（一）采购部每季度组织一次供应商风险排查，重点关注财务异常、停产重组、舆情负面等情况；（二）法务部每月通报供应商法律诉讼、行政处罚等信息；（三）建立预警信号分级（红色/黄色/蓝色），红色预警需立即启动中止合作预案。第二十条合规审查嵌入业务流程：供应商评价报告需经业务部门、专责部门双重审核，重大采购项目需经领导小组最终审批；未通过审查的供应商不得参与后续合作。第二十一条风险应对措施：（一）一般风险：由业务部门与供应商协商整改，限期完成；（二）重大风险：领导小组启动应急程序，暂停合作并启动替代方案，必要时移交法务部追责；（三）突发危机（如自然灾害导致停产）：启动供应商互助机制，优先保障核心供应链稳定。第二十二条责任追究机制：（一）供应商违规情形：降级、罚款、终止合作、列入黑名单；（二）内部人员失职情形：扣除绩效、行政处分、涉嫌违法移送司法机关；（三）建立违规案例库，定期向全体员工通报。第二十三条评估改进机制：每年12月由领导小组组织第三方或内部独立团队，对评价体系的科学性、执行效果进行评估，提出优化建议，次年1月提交改进方案。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：明确各级领导在供应商评价中的督导责任，纳入年度绩效考核，确保资源投入到位。设立专项经费用于评价工具开发、培训体系建设等。第二十五条考核激励机制：（一）部门考核：供应商评价结果占采购部年度评分的30%，业务部门考核权重不低于20%；（二）个人激励：对发现重大风险的员工给予专项奖励，对评价不实的负责人予以约谈问责。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，重点解读法律红线与决策责任；（二）一线员工：每月进行操作规范培训，覆盖数据填报、风险识别等内容；（三）发布《供应商评价实用手册》，通过内网、定期简报等形式强化宣贯。第二十七条信息化支撑：开发供应商评价管理系统，实现以下功能：（一）数据自动采集与校验；（二）动态评分与可视化展示；（三）风险预警自动推送；（四）供应商历史记录追溯。第二十八条文化建设：（一）每年发布《供应商合规行为准则》，组织签署承诺书；（二）设立“优秀供应商合作伙伴”奖项，树立标杆案例；（三）在内部论坛、文化墙宣传诚信合作理念。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：重大供应商风险需在X日内上报领导小组，同时抄送法务部；（二）年度报告：每年3月提交供应商评价工作总结，包括评价覆盖率、问题整改率、供应商流失率