公司重整制度

公司重整制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司相关管理制度要求，结合本公司实际发展需要，为全面防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能制定。通过明确管理组织架构、职责分工、操作标准及运行机制，确保公司专项管理工作系统性、制度化、规范化开展，防范化解重大风险，保障公司稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的全部环节，包括但不限于采购、招标、财务、数据、安全等专项领域，以及新业务拓展、重大项目实施等场景。所有涉及专项管理事项必须严格遵循本制度规定，确保管理要求全面覆盖、执行到位。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）制定的一整套管理措施，包括政策制定、流程规范、风险防控、监督考核等，旨在实现该领域业务的合规、高效、安全运行。其外延涵盖专项制度的建立、执行、监督及持续优化全周期管理活动。（二）“XX风险”指公司在经营管理过程中可能面临的各类潜在危害，包括但不限于合规风险、财务风险、安全风险、市场风险等，需通过系统化管理手段进行识别、评估、应对及处置。（三）“XX合规”指公司所有业务活动、管理行为及员工履职均符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的要求，实现合法合规经营。（四）“XX责任”指各层级、各岗位人员依据职责分工，对专项管理工作承担的义务，包括但不限于风险防控责任、操作规范责任、监督报告责任等。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保专项管理覆盖公司所有业务领域、所有层级及所有员工，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各主体职责分工，实现管理责任闭环，确保“事事有人管、人人有专责”。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域，实施差异化管控，优先防范可能引发重大损失的风险事件。（四）持续改进原则：通过动态评估、案例复盘、技术升级等手段，不断完善专项管理体系，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司专项管理工作的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性承担最终领导责任；分管相关业务的领导为公司专项管理的直接责任人，负责具体工作的统筹协调与推动落实。第六条公司设立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理工作的决策机构，负责统筹协调公司专项管理重大事项。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）审议公司专项管理制度及年度工作计划，提出指导性意见；（二）协调解决专项管理中的重大问题，协调跨部门协作；（三）审批重大风险事件的处置方案及专项管理考核结果。第七条设立专项管理办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组的常设执行机构，由牵头部门牵头组建，负责专项管理日常工作的组织协调、监督考核、信息汇总等。办公室主要职责包括：（一）起草、修订专项管理制度，组织培训宣贯；（二）定期开展专项风险排查，发布风险预警；（三）监督专项管理措施的落实情况，提出改进建议。第八条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门职责：1.负责专项管理制度体系建设，协调各部门需求，组织制度评审；2.统筹专项领域的风险识别与评估，编制风险清单；3.组织专项管理培训，提升全员合规意识；4.定期对专项管理实施效果进行考核，提出优化方案。（二）专责部门职责：1.负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程；2.参与重大风险事件的处置，提供专业支持；3.收集行业监管动态，推动制度更新；4.监督业务部门执行情况，纠正违规行为。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；2.组织岗位员工进行合规培训，确保操作规范；3.及时上报风险事件及管理问题，配合调查处置；4.建立本领域风险台账，定期更新风险信息。第九条明确基层执行岗责任：（一）全体员工均需履行岗位合规承诺，熟知并遵守专项管理操作规范；（二）执行岗人员对业务操作的真实性、合规性负责，发现违规行为或潜在风险时，应立即停止操作并上报上级；（三）执行岗人员应配合专项管理检查，如实提供相关资料，不得隐瞒或伪造信息。第三章专项管理重点内容与要求第十条采购领域管理：（一）业务操作合规标准：供应商应通过资质审查、业绩评估、价格比对等程序择优选择；采购流程应严格遵循招标、比选、询价等制度，禁止无预算采购、超权限采购；采购合同签订前需经合规审查，明确权责边界。（二）禁止性行为：严禁关联交易、利益输送；严禁违反比价原则擅自提高采购价格；严禁未办理审批手续擅自执行采购。（三）重点防控点：供应商准入风险（如资质造假）、采购价格风险（如串通抬价）、合同履约风险（如质量不合格）。第十一条财务领域管理：（一）业务操作合规标准：资金审批需严格遵循权限指引，大额资金支付需经集体决策；税务申报应准确及时，严禁偷税漏税；财务报表需真实反映经营状况，不得虚列收入或隐瞒负债。（二）禁止性行为：严禁违规拆借资金、设立账外账；严禁虚开发票、虚列支出；严禁侵占公司资金、挪用公款。（三）重点防控点：资金挪用风险（如违规放贷）、税务合规风险（如政策适用错误）、财务造假风险（如伪造凭证）。第十二条数据领域管理：（一）业务操作合规标准：数据采集需明确目的范围，不得超出业务需求；数据存储应采取加密措施，确保安全隔离；数据共享需经授权审批，并签订保密协议。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露客户信息；严禁擅自对外提供核心数据；严禁未脱敏处理使用敏感数据。（三）重点防控点：数据泄露风险（如系统漏洞）、数据滥用风险（如非授权访问）、数据合规风险（如跨境传输违规）。第十三条安全领域管理：（一）业务操作合规标准：生产安全需严格执行操作规程，定期开展隐患排查；办公场所安全需落实消防措施，禁止违规用电；网络安全需定期更新防护设备，及时修复漏洞。（二）禁止性行为：严禁擅自改变安全设施用途；严禁违规操作高危设备；严禁泄露安全监控信息。（三）重点防控点：生产事故风险（如设备故障）、消防安全隐患（如通道堵塞）、网络攻击风险（如勒索病毒）。第十四条项目管理：（一）业务操作合规标准：项目立项需经可行性评估，明确投资回报预期；项目实施应严格按照计划推进，禁止擅自变更范围；项目验收需组织专家评审，确保质量达标。（二）禁止性行为：严禁超概算投资、虚报项目进度；严禁将项目转包给不具备资质的单位；严禁截留项目资金。（三）重点防控点：项目进度风险（如延期交付）、投资决策风险（如可行性不足）、分包管理风险（如质量失控）。第十五条人力资源领域管理：（一）业务操作合规标准：招聘需遵循公平原则，禁止设置性别、地域等歧视性条件；薪酬发放应依据岗位价值，确保同工同酬；员工离职需办理手续齐全，保护商业秘密。（二）禁止性行为：严禁违规招聘、强制加班；严禁克扣工资、拖欠社保；严禁泄露员工隐私。（三）重点防控点：用工合规风险（如劳动合同缺失）、薪酬分配风险（如暗箱操作）、商业秘密保护风险（如离职泄密）。第十六条合规审查：（一）业务操作合规标准：重大决策需经合规审查，如投资项目、合同签订等；新业务开展前需评估合规风险，制定防控措施；对外合作需审查对方资质，防范法律纠纷。（二）禁止性行为：严禁未审查擅自实施业务；严禁明知违规仍推进项目；严禁伪造审查文件。（三）重点防控点：决策合规风险（如程序缺失）、合同履约风险（如条款无效）、合作方风险（如对方违法）。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）办公室每年组织一次专项管理制度评估，结合国家政策变化、行业监管要求及公司业务调整，提出修订建议；（二）遇重大法律法规修订或监管政策调整时，应及时启动制度修订程序，确保管理要求同步更新；（三）制度修订需经领导小组审议，并按权限报批实施，修订内容应发布全公司公告。第十八条风险识别预警机制：（一）办公室牵头，各部门配合，每季度开展专项风险排查，形成风险清单并报领导小组审议；（二）风险排查应采用“风险库+案例分析”方法，对历史问题、行业典型风险进行系统性梳理；（三）对高风险事项，应发布预警通知，明确管控要求及责任部门，必要时启动专项整改。第十九条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，关键节点设置审查岗，如采购招标前需审查需求合规性、合同签订前需审查条款有效性；（二）审查结果需形成记录，经审查未通过的，业务部门应整改后重新提交，禁止“未经审查不得实施”；（三）建立合规审查案例库，定期组织培训，提升审查人员专业能力。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，上报办公室备案；重大风险由领导小组统筹，成立专项工作组协同处置；（二）风险处置应遵循“快速响应、控制损失、彻底整改”原则，制定应急方案并明确责任分工；（三）重大风险事件处置后，需提交处置报告，办公室组织复盘并完善防控措施。第二十一条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，如违反采购流程的，视情节轻重给予警告、降级、解职等处分；（二）处罚需与绩效考核挂钩，对多次违规的，应取消评优资格，并追究部门负责人连带责任；（三）建立违规案例通报制度，以案说法，警示全员。第二十二条评估改进机制：（一）每年末由办公室牵头，对专项管理体系有效性进行评估，重点考核风险防控成效、制度执行情况等；（二）评估结果需形成报告，报领导小组审议，并纳入公司年度管理工作总结；（三）评估中发现的漏洞，应制定整改计划，明确责任人与完成时限。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取专项管理工作报告，研究解决重大问题；（二）分管领导每月召开专题会议，协调跨部门协作，推动制度落地；（三）各部门负责人对本领域专项管理工作负总责，确保“一把手”亲自抓、负总责。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；个人绩效考核中设置“合规履职”指标，权重不低于X%；（二）对专项管理工作表现突出的部门/个人，给予专项奖励，并在评优中优先考虑；（三）对违反专项管理规定的，取消当年度评优资格，并按制度处罚。第二十五条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）每年至少组织X次全员合规培训，新员工入职需接受专项制度培训；（三）通过内刊、宣传栏、电子屏等载体，强化合规意识，营造“人人讲合规”氛围。第二十六条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控、数据智能分析；（二）通过系统固化操作标准，减少人为干预，提升管理效率；（三）建立数据看板，动态展示风险指标，为决策提供数据支撑。第二十七条文化建设：（一）编制《专项合规手册》，明确制度要求、操作指引、违规后果，人手一册；（二）组织全员签订合规承诺书，将承诺内容纳入员工档案；（三）设立合规举报通道，鼓励员工主动监督，对举报属实的，给予奖励。第二十八条报告制度：（