合同审核管理流程表

一、适用范围本流程表适用于各类企业、事业单位及社会组织的合同审核管理工作，涵盖采购合同、服务合同、租赁合同、劳动合同等常见合同类型。无论是法务部门主导的专项审核，还是业务部门发起的常规审核，均可通过本流程规范合同审核全环节，保证合同内容合法合规、权责清晰，有效降低合同履行风险。二、合同审核全流程操作步骤（一）合同发起与材料提交发起主体：业务部门（如采购部、销售部、人力资源部等）根据业务需求发起合同审核。操作说明：业务部门填写《合同审批单》，明确合同名称、合作方信息、合同金额、主要条款（如标的、履行期限、付款方式等）、业务背景及需求说明。准备合同文本初稿及附件材料（如合作方资质文件、技术参数、需求清单等），保证材料完整、清晰。输出成果：《合同审批单》（含业务部门负责人签字）、合同文本初稿、相关附件材料。（二）初审（业务合规性审核）责任主体：业务部门负责人或指定经办人。审核重点：合同内容是否符合业务需求，标的、数量、质量、履行期限等核心业务条款是否明确；合作方主体资格是否有效（如营业执照、资质证书是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同业务）；合同条款是否存在明显业务漏洞（如交货地点、验收标准未约定，违约责任与业务风险不匹配等）。操作说明：初审通过后，在《合同审批单》“初审意见”栏签字确认，并将材料流转至下一环节；若发觉问题，退回业务部门修改，注明修改意见及原因。时限要求：1个工作日内完成。（三）复审（法务/合规性审核）责任主体：法务部门或指定合规专员（如无法务部门，可由外聘律师或管理层指定人员负责）。审核重点：合同主体、内容、形式是否符合法律法规及行业监管要求；条款表述是否清晰、无歧义，是否存在“霸王条款”或显失公平的内容；违约责任、争议解决方式（如仲裁/诉讼管辖）、知识产权归属等法律风险点是否明确且合理；合同文本是否与企业内部制度（如采购管理办法、财务审批制度）冲突。操作说明：复审通过后，在《合同审批单》“复审意见”栏签字确认，流转至终审环节；若存在法律风险，提出修改建议，与业务部门沟通后调整合同文本，必要时组织专项会议讨论。时限要求：2-3个工作日内完成（复杂合同可适当延长，但不超过5个工作日）。（四）终审（管理层/权限审批）责任主体：企业法定代表人、授权负责人或按合同金额/类型划分的审批权限人（如总经理、分管副总）。审核重点：合同金额是否在审批权限内，是否符合企业年度预算或经营计划；合同履行对企业战略、财务状况、声誉的潜在影响；重大合同（如标的额超过100万元、涉及核心业务或重大合作）需评估合作方的信用状况及履约能力。操作说明：终审通过后，在《合同审批单》“终审意见”栏签字确认，审批生效；若未通过，退回至发起部门或重新调整方案。时限要求：1-2个工作日内完成。（五）合同签署与用印责任主体：行政部/综合管理部（负责用印）、业务部门（负责对接签署）。操作说明：终审通过的合同文本，由业务部门与合作方最终确认版本，保证双方文本一致（如涉及多页合同，需加盖骑缝章）；行政部凭《合同审批单》及终审签字版合同文本，加盖企业公章或合同专用章（用印需登记备案）；签署完成后，业务部门收回合同正本（至少一式两份，双方各执一份），同步扫描电子版存档。输出成果：签署盖章的合同正本、电子版合同扫描件。（六）合同归档与执行跟踪责任主体：档案管理部门（或行政部）、业务部门。操作说明：档案管理部门在合同签署后3个工作日内，将《合同审批单》、合同正本、附件材料、签署记录等整理归档，建立合同台账（记录合同编号、名称、合作方、签署日期、履行期限、金额等关键信息）；业务部门负责跟踪合同履行情况，按约定履行义务（如付款、交货、验收等），并留存履行过程中的书面凭证（如验收报告、付款凭证等）；合同履行完毕或终止后，业务部门及时向档案管理部门提交履行结果说明，更新台账状态。输出成果：合同档案、合同台账、履行结果说明。三、合同审核管理流程表（模板）步骤编号流程环节责任部门/岗位操作说明所需材料输出成果时限要求1合同发起与提交业务部门/经办人填写《合同审批单》，准备合同初稿及附件，提交初审《合同审批单》、合同初稿、合作方资质等附件《合同审批单》（发起版）、合同文本无明确时限（发起后立即流转）2初审业务部门负责人审核业务合规性、合作方资格，确认无误后签字流转；发觉问题退回修改步骤1输出成果《合同审批单》（初审通过版）1个工作日3复审法务部门/合规专员审核法律风险、条款合法性，提出修改意见，通过后流转步骤2输出成果《合同审批单》（复审通过版）2-3个工作日4终审管理层/审批权限人审批权限、战略风险，重大合同评估合作方信用，通过后确认生效步骤3输出成果《合同审批单》（终审通过版）1-2个工作日5合同签署与用印行政部/业务部门确认双方文本一致，行政部用印，业务部门收回正本终审通过版合同文本、《合同审批单》签署盖章合同正本、电子版扫描件用印1个工作日内6归档与执行跟踪档案管理部门/业务部门档案整理归档，建立台账；业务部门跟踪履行，提交履行结果合同正本、《合同审批单》、履行凭证合同档案、合同台账、履行结果说明归档3个工作日内四、关键注意事项（一）材料完整性审核发起审核时需保证合同文本、合作方资质（如营业执照、授权委托书）、业务背景说明等材料齐全，避免因材料缺失导致审核延误或遗漏风险点。（二）审核时限管理各环节审核人需在规定时限内完成审核，紧急合同可标注“加急”字样，适当缩短时限；若需延长，需提前通知发起部门并说明原因。（三）沟通与反馈机制审核过程中若发觉问题，审核人需明确标注修改意见（如“第3条付款方式建议明确具体日期”“附件技术参数需补充国标编号”），并通过书面形式反馈至发起部门，避免口头沟通导致信息偏差。（四）合同文本一致性签署前需保证合同文本与终审版本完全一致，合作方若有修改，需重新履行审核流程；涉及补充协议或变更的，需参照原合同审核流程执行。（五）保密与档案安全合同文本及审核过程中涉及的商业信息需严格保密，仅限审核人员及相关