采购供应商资质审核与评估模板

采购供应商资质审核与评估模板类内容一、适用范围与启动条件新供应商首次参与采购项目时，需完成准入资质审核；现有供应商合作满1年或合同续签前，需开展年度综合评估；涉及高风险品类（如特种设备、食品、医药等）或重大项目采购时，需启动专项深度评估；供应商发生股权变更、经营范围调整、重大质量等异常情况时，需触发临时复核评估。二、审核评估全流程操作指引（一）准备阶段明确审核依据：根据采购品类特性（如工业品、服务、工程等），参照国家/行业标准（如GB/T19001质量管理体系、ISO14001环境管理体系等）及企业内部《供应商管理办法》，确定审核维度与核心指标。组建评估小组：由采购部门牵头，联合质量、法务、技术、财务等跨部门人员成立专项小组，明确组长（由*组长担任）及组员职责，保证评估客观性。制定审核计划：包括审核时间节点、需提交的资料清单（见“核心工具表格”）、现场考察（如需）安排及沟通对接人（由*对接人负责）。（二）资料收集与初步筛查供应商资料提交：供应商需按要求提供以下资料（加盖公章扫描件）：基础资质：营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一证书）；行业专项资质：如食品供应商需提供《食品生产许可证》，建筑供应商需提供《建筑业企业资质证书》，特种设备供应商需提供《特种设备制造许可证》；质量与体系认证：ISO9001、IATF16949（汽车行业）、HACCP（食品行业）等有效认证证书；财务证明：近三年经审计的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）、纳税证明、银行资信等级证明；生产/服务能力：主要设备清单及检测报告、产能说明、核心工艺流程图、典型客户案例及合作证明；其他：供应商承诺书（含资质真实性、无重大违法记录声明）、社会责任报告（如适用）。初步筛查：评估小组对资料完整性、有效性进行审核，重点检查：营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖本次采购品类；专项资质是否与采购项目匹配，是否存在超范围经营；财务报表是否显示持续经营能力（如资产负债率≤70%、近三年无连续亏损）；关键认证证书是否在有效期内，是否存在撤销、暂停记录。注：初步筛查不通过者，终止审核流程并通知供应商补充资料或淘汰。（三）深度资质审核基本资质复核：通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等官方渠道，核实供应商是否存在经营异常、严重违法失信、行政处罚等记录，保证其合规经营。专项资质核验：对行业特定资质（如医疗器械经营许可证、安全生产许可证等），需联系发证机关或通过官方系统验证真伪，保证证书与实际经营主体一致。质量体系评估：审核供应商质量管理文件（如《质量控制手册》《程序文件》），核查其是否具备从原材料采购到成品交付的全流程质控能力；对高风险品类，可要求提供第三方检测机构出具的产品合格报告或型式试验证书。财务状况分析：由财务部门协助评估供应商偿债能力（流动比率、速动比率）、盈利能力（净资产收益率、销售利润率）及现金流状况，判断其履约稳定性。（四）现场考察（如需）对于关键物料、高价值采购或首次合作的供应商，评估小组需组织现场考察，重点核查：生产/服务环境：车间/办公场所整洁度、安全防护措施、环保设施运行情况（如适用）；设备与工艺：关键设备是否完好、维护记录是否完整，生产工艺是否符合行业标准；人员配置：技术工人持证上岗情况（如特种设备操作证）、质量管理人员资质及从业经验；管理流程：原材料入库检验、过程质量控制、成品出库检验等记录是否完整可追溯；客户反馈：随机抽查1-2家合作客户，知晓供应商供货及时性、产品质量及售后服务满意度。考察过程需记录《现场考察记录表》（见核心工具表格），由供应商陪同人员签字确认。（五）综合评分与等级判定采用量化评分法（总分100分），结合资料审核、现场考察（如需）结果进行综合评估，评分维度及权重参考评估维度权重评分标准基本资质20分营业执照、专项资质齐全且有效（20分）；缺少1项非关键资质扣5分，关键资质缺失0分。质量体系25分通过ISO9001认证且有完善质控流程（25分）；无认证但有内部质控体系扣10分，无体系0分。财务状况15分资产负债率≤50%、近三年盈利（15分）；资产负债率50%-70%或微利扣8分，超70%或亏损0分。生产/服务能力20分产能满足采购需求、设备先进（20分）；产能不足扣10分，设备落后扣15分。履约与售后服务20分供货及时率≥98%、客户投诉率≤1%（20分）；及时率90%-97%扣8分，投诉率1%-3%扣10分。等级判定标准：优秀：≥90分，优先纳入《合格供应商名录》，可推荐为战略合作伙伴；合格：70-89分，纳入《合格供应商名录》，正常开展合作；待改进：60-69分，发出《整改通知书》，30日内完成整改后复评，复评仍不达标则淘汰；不合格：<60分，直接淘汰，2年内不得参与采购项目。（六）结果输出与归档编制评估报告：由评估组长*组长牵头，汇总审核过程、评分结果、存在问题及改进建议，形成《供应商资质审核评估报告》，经采购部门负责人、分管领导审批后生效。更新供应商档案：将评估报告、资质文件、考察记录等资料归入供应商档案，通过ERP或供应商管理系统更新供应商等级及有效期（通常为1-3年）。结果反馈：向供应商书面反馈评估结果，合格供应商明确合作范围及要求；待改进供应商列明整改项及时限；不合格供应商说明淘汰原因。三、核心工具表格清单表1：供应商基本信息表序号项目名称内容填写说明1供应商全称XX科技有限公司以营业执照为准2统一社会信用代码91110108XXXXXXXXXX三证合一后的18位代码3注册地址XX省XX市XX区XX路XX号需与营业执照一致4法定代表人*某需与营业执照一致5联系人及职务张三/采购经理主对接人信息6联系方式（*代替）*用于工作沟通7成立日期2010年5月10日8注册资本5000万元人民币9主营业务电子元器件研发、生产、销售需涵盖采购品类10合作历史（如有）曾于2020-2022年为我司提供XX产品列出关键合作项目表2：供应商资质文件清单表序号资料名称文件编号/有效期提交状态（通过/不通过/待补充）审核人备注1营业执照副本统一社会信用代码：XXX通过*审核员2ISO9001认证证书ISO/GB19001-2016，有效期至2025年通过*审核员3行业生产许可证XKXX-001，有效期至2024年待补充（需提供最新副本）*审核员采购品类必需资质4近三年审计报告2021-2023年度通过*审核员需加盖会计师事务所公章5产品检测报告XX检测院2023年第XX号通过*审核员检测项目需覆盖采购标准表3：供应商综合评分表评估维度权重得分评分依据简述审核人基本资质20分20营业执照、行业许可证齐全有效，无经营异常记录*审核员质量体系25分22通过ISO9001认证，质控流程完整，但近6个月有1次轻微质量客诉（扣3分）*审核员财务状况15分13资产负债率55%，近三年净利润波动但未亏损*审核员生产/服务能力20分18产能满足需求，关键设备使用年限≤5年，但自动化率较低（扣2分）*审核员履约与售后服务20分192023年供货及时率100%，客户满意度95分，响应时效≤24小时*审核员总分100分92等级：优秀表4：供应商现场考察记录表考察时间2023年10月26日考察地点XX市XX区XX工业园区XX厂区考察人员组长、审核员、*技术专员供应商陪同人李四（生产经理）考察项目核查内容及发觉情况生产环境车间整洁，消防设施齐全，原材料/成品分区存放，无安全隐患设备与工艺拥有自动化生产线3条，关键设备（如XX机）维护记录完整，工艺符合行业标准质量控制设立独立质检实验室，配备检测设备XX台，原材料入库检验记录、过程巡检记录完整可追溯人员管理技术工人持证率100%，质量工程师从业5年以上以上，团队稳定问题与建议问题：部分区域标识不清晰；建议：1周内完善区域标识，提交整改照片供应商签字（李四）考察小组签字组长、审核员、*技术专员表5：供应商资质审核评估报告（模板框架）报告编号CG-SG-2023-XXX评估日期2023年10月30日供应商名称XX科技有限公司采购品类电子元器件评估小组组长：组长；组员：审核员、技术专员、财务专员评估类型新供应商准入审核过程概述1.收集资料10项，初步筛查通过；2.核查官方资质无异常；3.现场考察发觉1项轻微问题并整改完成；4.综合评分92分，等级“优秀”。评估结论供应商资质符合要求，建议纳入《合格供应商名录》，合作品类为XX电子元器件，有效期2年。改进建议1.每季度提交质量运行报告；2.针对客诉建立“24小时响应+48小时解决”机制。审批意见采购部门负责人：*某分管领导：*某附件清单1.资质文件清单；2.综合评分表；3.现场考察记录表；4.整改证明材料四、关键风险点与操作提示资质真实性核验：需通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等官方渠道验证企业信用信息，避免伪造资质；对关键认证（如ISO体系认证），可通过认证机构官网或电话查询真伪，必要时要求供应商提供认证证书原件。动态管理要求：供应商资质有效期届满前3个月，需启动复评流程，保证资质持续有效；供应商发生名称变更、地址迁移、股权结构调整等情形时，需重新提交资质文件并审核，更新档案信息。保密与合规：评估过程中获取的供应商商业信息（如财务数据、技术工艺）需严格保密，仅限评估小组成员知悉；审核标准需统一、客观，避免因主观因素导致结果偏差，保证评估过程符合《_________反不正当竞争法》等法规要求。沟通与反馈：对审核不通过的供应商，需书面