企业内部保密工作考核制度

企业内部保密工作考核制度企业内部保密工作考核制度第一章总则第一条制度制定的政策依据与目的为全面贯彻落实《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》等国家法律法规，严格遵守《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于企业信息资产保护的相关规定，有效防控企业商业秘密泄露、核心数据泄露等重大风险，规范保密工作管理流程，提升全员保密意识与能力，保障企业核心竞争力与可持续发展，结合公司实际运营需求，特制定本考核制度。本制度以防范泄密风险为核心目标，通过建立科学合理的考核体系，明确保密工作责任边界，强化过程管控，完善动态改进机制，确保公司保密管理体系与业务发展同步优化，实现合规经营与风险防控的有机统一。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、全体下属单位、全体员工（含正式员工、派遣员工、实习生、外包人员等），以及所有涉及企业商业秘密、核心技术、客户信息、财务数据等敏感信息的业务场景。具体覆盖范围包括但不限于：1.组织范围：公司决策层、管理层、执行层及所有业务单元；2.业务范围：产品研发、市场拓展、采购供应、财务管理、人力资源、信息技术、行政后勤等所有业务流程；3.信息范围：经营计划、技术方案、客户名单、供应商信息、财务报表、内部会议纪要、知识产权等具有商业价值的敏感信息。第三条核心术语定义1.保密工作专项管理：指公司围绕信息资产保护所建立的制度体系、流程规范、技术防护及人员管理机制，旨在通过系统性管控手段，实现敏感信息全生命周期安全管控。2.保密风险：指因人为操作失误、管理漏洞、技术缺陷或外部因素导致商业秘密、核心数据泄露或遭受篡改、损毁的可能性。3.合规要求：指公司依据国家法律法规、行业规范及内部制度，对保密工作提出的具体行为标准与操作规范。4.保密责任：指各层级、各岗位在保密工作中应履行的义务，包括但不限于信息识别、分类分级、存储传输、使用销毁等环节的合规责任。第四条保密工作专项管理的核心原则1.全面覆盖原则：确保保密管理要求贯穿业务全流程、渗透所有组织层级，实现无死角管控。2.责任到人原则：明确各级管理主体与岗位人员的保密职责，建立“谁主管谁负责、谁使用谁负责、谁传递谁负责”的责任体系。3.风险导向原则：聚焦高价值信息与高风险场景，实施差异化管控策略，优先防范重大泄密风险。4.持续改进原则：通过动态评估与优化，完善保密管理体系，提升风险防控能力。5.全员参与原则：强化全员保密意识，将保密责任融入日常行为规范，构建协同防护生态。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责1.公司主要负责人为公司保密工作第一责任人，对保密管理体系有效性负总责；2.分管保密工作的领导为公司保密工作直接责任人，负责组织制度实施、资源调配及重大风险处置决策；3.决策层每年至少听取一次保密工作专项报告，审议重大泄密风险应对方案。第六条保密工作专项管理领导小组1.组成架构：由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、信息技术部、法务合规部、各业务部门负责人为成员。2.主要职能：-统筹全公司保密工作战略规划，协调跨部门协作；-决策审批重大泄密事件处置方案与专项管理资源分配；-建立健全保密工作考核标准，监督考核结果应用；-每季度召开一次例会，分析风险态势，优化管理策略。第七条牵头部门职责（人力资源部）1.制度建设与修订：牵头制定、修订保密工作相关制度，确保与法律法规及业务发展同步；2.风险识别与评估：定期组织专项排查，建立保密风险清单，实施分级管控；3.考核与奖惩：设计保密工作考核指标，组织开展年度考核，提出奖惩建议；4.培训宣贯：制定年度保密培训计划，分层级开展保密意识与技能培训，组织考核验收。第八条专责部门职责（信息技术部）1.技术防护体系建设：负责涉密信息系统分级保护、数据加密存储、访问权限管控等；2.安全监测与应急响应：建立泄密监测预警机制，制定应急预案并定期演练；3.安全工具运维：负责保密电话、加密邮件、安全网盘等工具的推广与维护；4.漏洞修复与审计：定期开展安全评估，修复技术漏洞，落实等保合规要求。第九条业务部门/下属单位职责1.制度落地：结合业务场景细化保密操作规范，明确岗位具体职责；2.风险防控：开展日常自查，排查保密管理漏洞，及时上报异常情况；3.人员管控：对涉密人员实施背景审查与动态管理，规范离职交接流程；4.资料管理：严格执行涉密文件收发、存储、销毁制度，落实“清桌锁柜”要求。第十条基层执行岗合规操作责任1.岗位合规承诺：新入职员工必须签署保密承诺书，明确保密义务；2.风险上报义务：发现泄密隐患或疑似泄密事件，须立即向直属上级报告；3.操作规范执行：严格按制度要求处理涉密信息，严禁非授权复制、外传；4.违规后果自负：因个人违规行为导致泄密，须承担相应责任，并接受处罚。第三章保密工作重点内容与要求第十一条涉密信息识别与分类分级1.识别标准：依据信息敏感程度、泄露后影响范围，将涉密信息分为三级：-核心级：直接影响经营决策、核心技术、客户资源等重大商业秘密；-重要级：包含部门级关键数据、竞品情报、财务预决算等敏感信息；-一般级：其他具有潜在价值但泄露影响较小的信息。2.分类流程：业务部门提出分类申请，信息技术部审核技术属性，人力资源部评估合规风险，最终由领导小组审批。第十二条存储与传输安全管控1.存储要求：核心级信息必须存储在加密服务器，重要级信息采用双备份机制，禁止使用个人设备存储；2.传输规范：涉密信息传输必须通过加密通道，严禁使用公共邮箱、即时通讯工具；3.介质管理：涉密存储介质（U盘、硬盘等）须加贴标识，离线存储时采取物理隔离措施。第十三条涉密场所与设备管理1.场所管控：涉密办公区、实验室等场所设置“五防”措施（防火、防盗、防窃听、防电磁泄露、防环境泄露）；2.设备管理：涉密计算机必须与互联网物理隔离，安装专用安全软件，禁止安装非授权应用；3.移动设备管理：禁止使用非加密手机处理核心信息，外带移动设备须通过登记审批。第十四条会议与活动保密管理1.会前准备：涉密会议场所必须通过安全检测，配备必要防护设备；2.过程控制：录音录像需经审批，参会人员签订保密承诺，禁止使用自带设备；3.纪要管理：会议纪要按信息级别归档，核心内容仅限授权人员知悉。第十五条外部合作保密协议1.协议签订：所有涉密业务合作必须签订保密协议，明确双方权利义务；2.第三方管控：对供应商、外包商实施保密资质审查，定期复核履约情况；3.核心信息隔离：合作过程中必须落实信息隔离措施，禁止泄露至非业务相关人员。第十六条离职人员保密管理1.背景审查：核心岗位人员离职前必须完成保密背景调查；2.保密协议解除：签署保密协议，约定竞业限制范围与期限；3.资料清退：离职人员须交还所有涉密文件与存储介质，经检查无误后方可离岗。第十七条违规行为与禁止性要求1.禁止性行为：严禁通过社交媒体、私人账户传播涉密信息，严禁未经授权调阅他人信息；2.关联交易管控：禁止利用职务便利谋取商业利益，严禁泄露合作方敏感信息；3.违规后果：因违规行为导致泄密，除承担经济赔偿责任外，将追究法律责任。第四章保密工作运行机制第十八条制度动态更新机制1.修订触发条件：-国家保密法规或行业规范发生重大变化；-公司业务模式或技术架构发生重大调整；-年度考核发现系统性漏洞。2.修订流程：牵头部门提出修订方案，专责部门审核技术可行性，领导小组审批，人力资源部发布实施。第十九条风险识别与预警机制1.定期排查：每年开展全面保密风险排查，各部门提交自查报告；2.动态监测：信息技术部通过安全设备实时监测异常行为，每月发布监测简报；3.预警发布：重大风险事件须立即发布预警，明确防范措施与责任部门。第二十条合规审查机制1.审查节点：将保密审查嵌入以下关键流程：-新建项目立项；-合同签订（特别是涉密合作）；-系统上线；-大额采购。2.审查标准：审查方案是否满足信息隔离、权限控制、应急响应等要求；3.实施原则：“未经合规审查，不得实施”。审查不合格的项目，须整改后重新申请。第二十一条风险应对与处置机制1.分级处置：-一般风险：由业务部门自行整改，专责部门监督；-重大风险：成立应急小组，分管领导牵头处置，必要时启动外部支援。2.应急流程：发现泄密事件→立即隔离→初步调查→上报决策层→发布通报→落实整改。3.责任协同：跨部门事件须建立联席处置机制，明确牵头部门与协同部门。第二十二条责任追究机制1.违规情形与处罚标准：-一般违规：通报批评，取消评优资格；-严重违规：降级或调岗，解除劳动合同；-构成犯罪的：移交司法机关追究刑事责任。2.处罚程序：人力资源部调查核实→领导小组审批→正式处罚决定→绩效联动执行。第二十三条评估改进机制1.评估周期：每年开展一次全面评估，重点考核制度执行率、风险控制效果；2.评估方法：结合数据监测、现场核查、第三方审计等方式综合评估；3.优化改进：评估结果作为制度修订的重要依据，持续完善管理流程。第五章保密工作保障措施第二十四条组织保障1.层级责任：建立“公司—部门—岗位”三级责任体系，明确各级领导推进保密工作的具体职责；2.专项经费：设立保密工作专项预算，保障技术防护、培训宣贯等需求；3.督导检查：领导小组每半年组织开展专项督导，确保制度落实。第二十五条考核激励机制1.考核纳入绩效：保密工作纳入部门年度考核指标（权重不低于5%），与绩效奖金直接挂钩；2.评优挂钩：保密工作表现突出的部门或个人，优先推荐评优评先；3.正向激励：对保密工作创新实践给予专项奖励，树立标杆案例。第二十六条培训宣传机制1.分层培训：-管理层：侧重合规履职与风险决策能力；-普通员工：侧重日常操作规范与红线意识；-涉密人员：专项技术培训与背景审查。2.培训考核：培训后须通过考核，合格者方可上岗，不合格者强制补训；3.宣传氛围：设立保密宣传月，通过内刊、电子屏、知识竞赛等形式强化意识。第二十七条信息化支撑1.系统工具建设：开发保密管理系统，实现以下功能：-涉密信息台账管理；-访问权限动态审批；-异常行为实时告警；-培训资料在线学习。2.技术标准统一：规范涉密信息系统建设，符合国家分级保护要求。第二十八条文化建设1.编制合规手册：发布《公司保密工作操作手册》，图文并茂解读制度要求；2.签署承诺书：全员签署保密承诺书，明确违规后果；3.典型宣导：定期发布保密警示案例，强化敬畏意识。第二十九条报告制度1.风险事件上报：发生泄密事件必须在2小时内上报至牵头部门，24小时内形成初步报告；2.年度报告：每年1月31日前提交年度保密工作总结，包含风险态势、制度执行、改进建议等；3.报告内容要求：-风险事件清单（含时间、影响、处置结果）；-考核奖惩情况；-改进措施实施成效。第六章附则