信息技术外包与合作伙伴管理制度

信息技术外包与合作伙伴管理制度信息技术外包与合作伙伴管理制度---第一章总则第一条制度制定的政策依据与目的为规范公司信息技术外包（ITO）与合作伙伴（以下简称“合作伙伴”）的管理，有效防范数据安全、合规经营、业务连续性等专项风险，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系、国家信息安全等级保护（等保）标准及集团母公司关于风险管理、合同管理的相关规定，结合公司业务发展实际，特制定本制度。本制度旨在明确信息技术外包与合作伙伴管理的政策要求、组织职责、专项管控措施及运行机制，确保公司信息资产安全可控，提升业务协同效率，促进合规经营。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属子公司及全体员工，以及所有参与公司信息技术外包业务及合作伙伴管理的第三方机构。适用范围涵盖但不限于以下场景：1.ITO项目外包：包括系统开发、运维支持、数据分析、云计算服务等外包项目；2.合作伙伴管理：涉及云服务商、数据服务商、技术解决方案提供商等第三方合作关系的建立、执行与终止全流程；3.合规审查：所有外包合同、技术协议、数据交换等业务环节需遵循本制度要求。第三条核心术语定义1.“XX专项管理”：指针对信息技术外包与合作伙伴管理的全过程控制体系，包括风险识别、合同审查、履约监督、合规整改等闭环管理活动。2.“XX风险”：指因信息技术外包或合作伙伴管理不善可能引发的法律责任、数据泄露、业务中断、知识产权侵权等潜在损失。3.“XX合规”：指外包业务及合作伙伴管理活动需严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度，确保业务合法合规。4.“合作伙伴生命周期管理”：指从合作伙伴准入、尽职调查、合同签订、履约监控、绩效评估到终止的全流程管理机制。第四条专项管理核心原则信息技术外包与合作伙伴管理应遵循以下核心原则：1.全面覆盖：确保所有ITO项目和合作伙伴关系纳入统一管理，覆盖业务、技术、法律、安全等维度；2.责任到人：明确各层级、各部门及合作伙伴的合规责任，形成分级负责的管理体系；3.风险导向：以风险管控为核心，实施差异化管理策略，优先防范重大风险；4.持续改进：通过动态评估与优化，不断完善管理体系，适应业务及法规变化。---第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对公司信息技术外包与合作伙伴管理负总责，领导决策层需统筹把握管理方向，审批重大外包项目及高风险合作伙伴关系；分管领导为直接责任人，负责组织实施专项管理制度，协调跨部门协作，监督落实情况。第六条专项管理领导小组设立“信息技术外包与合作伙伴管理领导小组”（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括法务、财务、信息安全、IT运营等部门负责人。领导小组职责如下：1.统筹协调：审议ITO战略规划、重大合作伙伴协议及年度管理计划；2.决策审批：对高风险外包项目、重大合作伙伴准入及退出方案进行决策；3.监督评价：定期评估专项管理有效性，提出优化建议。第七条部门职责划分1.牵头部门（IT运营部）：-负责ITO项目全生命周期管理，包括需求统筹、供应商评估、合同管理及履约监督；-组织专项风险评估，制定管理流程及操作规范；-负责合作伙伴绩效考核，推动持续改进。2.专责部门（法务部、信息安全部）：-法务部：负责外包合同的法律审核、合规性审查，监督知识产权保护；-信息安全部：负责数据安全、系统安全的技术评估，制定安全管控标准。3.业务部门/下属单位：-负责本领域ITO需求的提出与验收，落实合作伙伴的日常协作管理；-开展业务场景下的风险自查，及时上报异常情况。第八条基层执行岗责任信息技术人员、业务操作员等基层执行岗需履行以下义务：1.严格遵守ITO操作规范，不得擅自变更外包系统或数据；2.对发现的合作伙伴违约行为或安全风险，及时向专责部门报告；3.签订岗位合规承诺书，确保履职行为符合制度要求。---第三章专项管理重点内容与要求第九条合作伙伴准入管理1.尽职调查：建立合作伙伴准入清单，对供应商的资质、技术能力、合规记录、财务状况进行全维度评估；2.禁止性行为：严禁与存在重大法律纠纷、安全事件或关联交易的供应商合作；3.重点防控：重点审查供应商的数据处理能力、加密技术、应急响应机制等。第十条合同管理1.合规标准：所有ITO合同需包含数据安全条款（如数据脱敏、跨境传输限制）、违约责任、知识产权归属等核心内容；2.禁止性行为：严禁签订“全权委托”类合同，禁止将核心业务外包给未通过安全认证的供应商；3.风险防控：明确数据泄露的赔偿上限，约定不可抗力条款及终止机制。第十一条履约过程监督1.合规标准：通过系统监控、现场审计、定期报告等方式，确保合作伙伴按合同履行义务；2.禁止性行为：严禁未经授权向第三方转包外包业务；3.风险防控：重点关注合作伙伴的变更管理，如人员调整、技术迭代可能引发的服务中断风险。第十二条数据安全管理1.合规标准：要求合作伙伴签署《数据安全责任书》，实施数据分类分级管控，采用加密传输、脱敏存储等防护措施；2.禁止性行为：严禁将敏感数据用于非授权场景，禁止未经脱敏的数据共享；3.风险防控：强制要求合作伙伴定期进行安全测评，建立数据销毁机制。第十三条知识产权保护1.合规标准：合同中明确代码、文档等成果的归属权，要求合作伙伴提供知识产权无争议证明；2.禁止性行为：严禁侵犯公司商业秘密或第三方知识产权；3.风险防控：对核心知识产权实施重点监控，定期审查合作伙伴的保密制度。第十四条安全审计与合规检查1.合规标准：每年开展至少一次全面合规检查，重点审查数据访问权限、系统漏洞修复、应急演练等；2.禁止性行为：严禁无正当理由拒绝审计或提供虚假材料；3.风险防控：对发现的问题建立整改台账，明确整改时限与责任人。第十五条业务连续性保障1.合规标准：要求合作伙伴制定业务连续性计划（BCP），明确服务中断时的应急预案；2.禁止性行为：严禁将关键业务外包给单一供应商；3.风险防控：定期验证合作伙伴的灾备能力，要求提供冗余方案。---第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制1.IT运营部每年结合法规变化、业务调整及管理实践，修订本制度；2.遇重大政策调整（如《数据安全法》修订），30日内完成制度对接；3.修订后的制度经领导小组审议通过后，发布实施，旧版同步废止。第十七条风险识别预警机制1.每季度开展专项风险排查，形成风险清单，按“低/中/高”分级；2.对于高风险项，发布预警通知，要求相关方限期整改；3.建立风险趋势分析模型，预测潜在风险，提前制定应对预案。第十八条合规审查机制1.将合规审查嵌入关键节点：-合同签订前，法务部、信息安全部联合审核；-履约中，通过系统抽查或突击检查验证操作合规性；2.明确“未经审查不得实施”原则，违规操作按程序追究责任。第十九条风险应对机制1.一般风险：由业务部门/下属单位牵头整改，牵头部门监督；2.重大风险：启动应急响应，领导小组协调资源，必要时上报集团总部；3.建立风险处置日志，记录事件、措施及效果。第二十条责任追究机制1.违规情形及处罚标准：-供应商违约：解除合同、索赔；-员工违规：绩效扣减、纪律处分；2.追究方式：内部通报、经济处罚、法律诉讼；3.联动绩效考核，将责任追究结果纳入年度评优。第二十一条评估改进机制1.每半年对专项管理流程进行有效性评估，出具评估报告；2.对流程漏洞提出优化建议，纳入制度修订；3.鼓励员工通过合理化建议推动体系完善。---第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障1.各级领导干部需履行“一岗双责”，将ITO管理纳入年度工作计划；2.领导小组每季度召开例会，审议管理进展，解决跨部门问题。第二十三条考核激励机制1.将ITO合规情况纳入部门年度考核，占评分20%以上；2.对管理优秀的部门/个人授予“合规先锋”称号，与奖金挂钩；3.实施负面清单考核，存在重大风险的部门取消评优资格。第二十四条培训宣传机制1.每年开展全员合规培训，内容涵盖数据安全、合同风险等；2.管理层需参加高级别合规培训，测试考核结果；3.制作《信息技术外包合规手册》，分发给全体员工。第二十五条信息化支撑1.建设ITO管理平台，实现供应商档案电子化、合同到期自动提醒、风险实时监控；2.通过AI技术自动识别数据交换中的异常行为，触发预警。第二十六条文化建设1.每年发布《合规倡议书》，要求全员签署合规承诺书；2.在内部刊物刊登合规案例，营造“人人讲合规”氛围；3.设立合规举报通道，鼓励员工监督违规行为。第二十七条报告制度1.风险事件报告：发生数据泄露等重大事件，2小时内上报领导小组；2.年度管理报告：每年12月31日前提交报告，内容包括：-合作伙伴绩效汇总；-风险整改完成率；-制度修订情况。---