证券从业资格证券基础知识基础题(附答案和解析)

证券从业资格证券基础知识基础题(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.1.以下哪项不属于证券交易中的基本术语？()A.证券账户B.交易席位C.投资者D.股息2.2.证券交易所的职能不包括以下哪项？()A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.监督证券发行D.进行证券发行3.3.以下哪项不是证券投资的基本原则？()A.分散投资B.风险与收益匹配C.长期投资D.盲目跟风4.4.以下哪项不是证券公司的业务范围？()A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资咨询业务D.证券自营业务5.5.以下哪项不是股票的基本特征？()A.有限偿还性B.流动性C.收益性D.风险性6.6.以下哪项不是债券的主要类型？()A.国债B.企业债C.金融债D.股票7.7.以下哪项不是基金投资的风险因素？()A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险8.8.以下哪项不是金融期货的基本特征？()A.交易双方权利义务对等B.合约标的物标准化C.交易场所集中化D.交易双方可以自行约定合约内容9.9.以下哪项不是证券市场的参与者？()A.证券发行人B.证券投资者C.证券监管机构D.自然人10.10.以下哪项不是证券交易中的交易成本？()A.交易佣金B.交易印花税C.交易手续费D.证券价格波动二、多选题(共5题)11.1.以下哪些是证券发行市场的参与者？()A.证券发行人B.证券投资者C.承销商D.证券交易所12.2.以下哪些因素会影响股票价格？()A.公司基本面B.市场供求关系C.政策法规变化D.自然灾害13.3.以下哪些属于证券交易的费用？()A.交易佣金B.交易印花税C.交易手续费D.股息14.4.以下哪些是基金投资的优势？()A.分散风险B.专业管理C.流动性高D.长期增值15.5.以下哪些是金融期货的主要功能？()A.投机B.风险管理C.价格发现D.资金筹集三、填空题(共5题)16.1.证券账户是投资者在证券公司开立的，用于记载其持有证券的______和进行交易的______的账户。17.2.证券承销是指证券发行人与证券公司______证券发行事宜，由证券公司______证券的行为。18.3.基金管理人是基金产品的管理机构，负责基金资产的______和______。19.4.证券交易所的自律管理主要包括______、______和自律约束三个方面。20.5.证券市场的基本功能包括______、______和______。四、判断题(共5题)21.1.证券经纪业务是指证券公司接受投资者委托，代为买卖证券的业务。()A.正确B.错误22.2.所有投资者在证券市场上的地位都是平等的。()A.正确B.错误23.3.证券市场交易价格完全由市场供求关系决定。()A.正确B.错误24.4.证券公司的自营业务与经纪业务完全相同，没有区别。()A.正确B.错误25.5.证券发行人必须在证券发行后立即履行信息披露义务。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.1.请简述证券发行市场的功能。27.2.请解释什么是证券市场的流动性风险？28.3.请说明基金管理人在基金运作中的主要职责。29.4.请阐述证券市场监管的重要性。30.5.请解释什么是证券市场的价格发现功能？

证券从业资格证券基础知识基础题(附答案和解析)一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】股息是公司对股东的利润分配，不属于证券交易中的基本术语。2.【答案】D【解析】证券交易所的职能不包括进行证券发行，证券发行通常由发行人自行或者通过承销商完成。3.【答案】D【解析】盲目跟风不是证券投资的基本原则，证券投资应当遵循理性、分散、长期等原则。4.【答案】C【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的业务范围，属于证券投资咨询机构的服务内容。5.【答案】A【解析】股票不具有有限偿还性，股票的偿还不是有限的，而是无限期的。6.【答案】D【解析】股票不是债券，股票代表的是所有权，而债券代表的是债权。7.【答案】B【解析】信用风险通常与债券投资相关，基金投资的风险因素包括市场风险、流动性风险和政策风险。8.【答案】D【解析】金融期货的合约内容是标准化的，交易双方不能自行约定合约内容。9.【答案】D【解析】自然人可以成为证券投资者，但不属于证券市场的参与者，证券市场的参与者通常指机构投资者。10.【答案】D【解析】证券价格波动不是交易成本，而是市场风险的一部分。交易成本包括佣金、印花税和手续费等。二、多选题(共5题)11.【答案】ABC【解析】证券发行市场的参与者包括证券发行人、证券投资者和承销商，证券交易所是交易市场的组成部分。12.【答案】ABC【解析】股票价格受多种因素影响，包括公司基本面、市场供求关系以及政策法规变化等，自然灾害也可能对股价产生影响。13.【答案】ABC【解析】证券交易费用包括交易佣金、交易印花税和交易手续费等，股息是公司对股东的利润分配，不属于交易费用。14.【答案】ABCD【解析】基金投资的优势包括分散风险、专业管理、流动性高以及长期增值等，这些特点使得基金成为投资者重要的投资工具。15.【答案】BC【解析】金融期货的主要功能是风险管理和价格发现，投机和资金筹集虽然也是金融期货的一部分，但不是其主要功能。三、填空题(共5题)16.【答案】数量，资金【解析】证券账户的主要功能是记录投资者持有的证券数量和进行证券交易的结算。17.【答案】协商，代为销售【解析】证券承销是指证券发行人与证券公司协商证券发行事宜，并由证券公司代为销售证券的行为。18.【答案】投资管理，运作【解析】基金管理人是基金产品的管理机构，负责基金资产的投资管理和运作管理。19.【答案】交易规则的制定，交易活动的监督，自律纪律的执行【解析】证券交易所的自律管理主要包括交易规则的制定、交易活动的监督和自律纪律的执行三个方面。20.【答案】筹资融资，资源配置，风险定价【解析】证券市场的基本功能包括筹资融资、资源配置和风险定价，这些功能是证券市场存在和发展的基础。四、判断题(共5题)21.【答案】正确【解析】证券经纪业务确实是指证券公司接受投资者委托，代为买卖证券的业务，是证券公司最基础的业务之一。22.【答案】正确【解析】在证券市场上，所有投资者在法律地位上都是平等的，不论其投资规模或地位如何。23.【答案】错误【解析】证券市场交易价格虽然受到市场供求关系的影响，但还受到公司基本面、宏观经济政策等多种因素的影响。24.【答案】错误【解析】证券公司的自营业务与经纪业务不同，自营业务是证券公司以自己的名义和账户买卖证券，而经纪业务是代理客户买卖证券。25.【答案】错误【解析】证券发行人应当在证券发行过程中进行信息披露，但并不需要在发行后立即履行信息披露义务。五、简答题(共5题)26.【答案】证券发行市场的功能主要包括：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资机会；形成资金流动的枢纽；促进证券市场的稳定和发展。【解析】证券发行市场是证券市场的重要组成部分，其功能不仅包括为资金需求者提供筹措资金的渠道，还包括为投资者提供投资机会，以及促进市场的稳定和发展。27.【答案】证券市场的流动性风险是指投资者在证券市场上难以按预期价格迅速买卖证券的风险。【解析】流动性风险是证券投资中的一种风险，它指的是投资者在需要卖出证券时，可能因为市场流动性不足而难以以合理价格迅速成交的风险。28.【答案】基金管理人在基金运作中的主要职责包括：制定基金投资策略，选择投资标的，管理基金资产，进行信息披露，以及维护基金份额持有人的利益。【解析】基金管理人是基金运作的核心，其职责涵盖了从制定投资策略到日常管理，再到信息披露的全面工作，以确保基金运作的规范和投资者的利益。29.【答案】证券市场监管的重要性体现在：维护证券市场的公平、公正、公开；保护投资者合法权益；防范系统性金融风险；促进证券市场的