医疗机构信息安全检查报告

医疗机构信息安全检查报告一、检查背景与目的随着医疗信息化深度推进，电子病历、影像归档与通信系统（PACS）、实验室信息管理系统（LIS）等平台广泛应用，患者隐私数据与医疗业务数据的安全风险持续攀升。为贯彻《中华人民共和国数据安全法》《个人信息保护法》及《医疗卫生机构网络安全管理办法》相关要求，XX（单位/部门）于XX月对XX医疗机构（或某区域医疗机构）的信息系统安全体系开展专项检查，旨在排查安全隐患、规范管理流程，保障医疗业务连续性与患者数据安全。二、检查范围与方法本次检查覆盖医疗机构核心业务系统（含电子病历系统、HIS系统、PACS系统）、数据存储环境（服务器机房、云存储节点）、网络架构（内网、互联网边界、无线接入）及人员安全管理体系。检查方法包括：1.文档审查：查阅信息安全管理制度、应急预案、权限分配清单等文件；2.技术检测：通过漏洞扫描工具检测服务器、终端设备的安全漏洞，模拟攻击验证网络边界防护能力；3.现场访谈：与信息科人员、临床医护人员交流安全操作规范执行情况；4.日志审计：抽取近3个月的系统操作日志、网络访问日志，核查异常行为记录。三、检查发现的主要问题（一）网络安全防护体系薄弱医疗机构的网络边界与终端设备安全管理存在明显漏洞：无线接入区域管理粗放，访客网络与医疗内网未实现物理隔离，且未启用802.1X身份认证，移动设备接入后易成为“跳板”，引发内网渗透风险；临床科室约20%的工作站未部署终端安全管理软件，部分设备同时接入医疗内网与互联网（即“一机两用”），而病毒防护库的更新周期超过15天，难以抵御新型恶意程序。（二）数据安全管理不规范患者隐私数据与业务数据的全生命周期管理存在短板：数据备份机制失效：患者电子病历数据的异地备份周期为每月1次，未达到“实时或准实时”备份要求；备份介质（磁带）未定期校验，近半年内未开展恢复演练，存在数据丢失风险；权限管理混乱：检验科室某员工离职后，其系统账号未及时注销，仍具备“修改检验报告”权限；实习医护人员可通过临时账号访问全院患者的过敏史、遗传病史等敏感数据。（三）人员安全意识与操作不规范人员安全素养不足导致人为风险敞口扩大：安全培训流于形式：抽查10名医护人员的安全培训记录，发现5人未完成年度必修课程，对“钓鱼邮件识别”“设备密码设置规范”等基础内容掌握不足；违规操作频发：临床医生为方便工作，将系统账号密码记录在工作站桌面便签上；信息科人员在维护服务器时，曾使用个人U盘拷贝业务数据，未进行病毒查杀。（四）系统运维与应急响应隐患运维流程与应急能力不足以应对突发安全事件：日志审计不到位：HIS系统操作日志仅保留30天，未满足“至少留存6个月”的监管要求；日志中“异常登录”“数据导出”等高危操作未设置自动告警；应急预案有效性不足：虽制定了《网络安全事件应急预案》，但未针对“勒索病毒攻击”“核心数据库故障”等场景开展实战演练，应急团队成员对数据恢复流程不熟悉。四、整改建议与实施路径（一）强化网络安全防护能力2.规范终端管理：统一安装终端安全管理软件，启用“外设管控”“进程白名单”功能；每周自动推送病毒库更新，每月开展终端合规性检查，对“一机两用”设备强制下线。（二）完善数据安全管理体系1.建立全周期备份机制：采用“本地实时备份+异地周备份+离线介质月备份”的三级策略，每月对备份数据进行完整性校验，每季度开展灾难恢复演练；2.细化权限管控：实施“最小权限”原则，按岗位、角色划分数据访问权限（如实习人员仅可查看患者基本信息，禁止访问敏感病史）；建立账号生命周期管理流程，离职人员账号24小时内注销。（三）提升人员安全意识与技能1.分层级培训：针对管理层开展“法规合规与风险管控”培训，针对技术人员开展“漏洞修复与应急响应”培训，针对医护人员开展“数据隐私保护与安全操作”培训；培训后进行线上考核，不合格者补考直至通过；2.建立违规问责机制：将安全操作规范纳入绩效考核，对“弱口令”“违规拷贝数据”等行为进行通报批评，情节严重者暂停系统操作权限。（四）规范运维与应急管理1.加强日志审计：将HIS、PACS等系统日志存储周期延长至180天，部署日志分析平台，对“批量数据导出”“异常IP登录”等行为设置实时告警；2.优化应急预案：针对勒索病毒、数据库故障、网络瘫痪等场景制定专项预案，每半年开展一次实战演练；建立应急物资储备库（含备用服务器、加密狗、应急网络设备），确保30分钟内响应故障。五、总结与展望本次检查揭示了医疗机构在网络防护、数据管理、人员操作等层面的安全短板，这些隐患若未及时整改，可能导致医疗业务中断、患者隐私泄露甚至数据勒索事件。建议医疗机构以此次检查为契机，将信息安全纳入“医疗质量安全”考核体系，建立“技术防护+制度约束+人员赋能”的三维安全体系。未来，随着医疗AI、远程诊疗等新技术