2021年证券从业资格《证券基础知识》训练试卷(附答案)

2021年证券从业资格《证券基础知识》训练试卷(附答案)

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.1.以下哪个选项不属于证券交易中的委托指令类型？()A.限价委托B.市价委托C.全部成交或撤销委托D.随机委托2.2.以下哪种情况会导致股票停牌？()A.公司财务状况良好B.公司分红派息C.公司信息披露违规D.公司业务发展顺利3.3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()A.股票融资功能B.价格发现功能C.资产管理功能D.风险管理功能4.4.以下哪个不是债券发行的方式？()A.公开发行B.非公开发行C.股票发行D.上市发行5.5.以下哪个是基金管理公司的主要职责？()A.证券交易B.资产管理C.投资咨询D.证券经纪6.6.以下哪个不是期货交易的特点？()A.双向交易B.保证金交易C.交割实物D.逐日结算7.7.以下哪个不是金融衍生品的基本特征？()A.标的资产B.价格波动C.流动性D.信用风险8.8.以下哪个不是证券投资分析的方法？()A.技术分析B.基本面分析C.情绪分析D.指数分析9.9.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？()A.中国证监会B.中国人民银行C.国家税务总局D.中国银保监会10.10.以下哪个不是证券从业人员的职业操守要求？()A.诚实守信B.公正廉洁C.保守秘密D.追求利益最大化二、多选题(共5题)11.1.证券交易中的价格驱动模型主要包括以下哪些？()A.随机游走模型B.范德瓦尔斯模型C.黑色scholes模型D.蒙特卡洛模拟12.2.以下哪些因素会影响股票的价格？()A.公司基本面B.市场情绪C.宏观经济政策D.技术面分析13.3.以下哪些是债券信用评级机构的职责？()A.对发行人的信用状况进行评估B.发布信用评级结果C.提供投资建议D.制定信用评级标准14.4.以下哪些是基金投资组合的构成要素？()A.基金资产B.基金负债C.基金收益D.基金费用15.5.以下哪些是证券市场风险？()A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险三、填空题(共5题)16.1.证券市场的基本功能包括融资功能、价格发现功能和______功能。17.2.在我国，证券公司的注册资本最低限额为人民币______亿元。18.3.证券交易中的委托指令分为______和______两种。19.4.期货交易的基本单位是______，它是期货合约的计量单位。20.5.证券投资分析的基本方法包括______分析、______分析和______分析。四、判断题(共5题)21.1.证券公司可以经营全部的证券业务。()A.正确B.错误22.2.证券市场中的交易价格是由市场供求关系决定的。()A.正确B.错误23.3.所有投资者在证券市场中都享有平等的交易机会。()A.正确B.错误24.4.证券公司客户的交易资金必须全额存放在指定的商业银行。()A.正确B.错误25.5.期货交易只能通过期货交易所进行。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.1.简述证券交易中的T+0交易制度。27.2.请解释什么是股票的市盈率（PE）及其在投资分析中的作用。28.3.请说明债券信用评级的主要目的和意义。29.4.请解释基金管理人在基金运作中的职责。30.5.请阐述金融衍生品的基本特征及其在风险管理中的作用。

2021年证券从业资格《证券基础知识》训练试卷(附答案)一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】随机委托不属于证券交易中的委托指令类型，其余三项均为常见委托指令。2.【答案】C【解析】公司信息披露违规会导致股票停牌，以保护投资者利益。3.【答案】D【解析】证券市场的基本功能包括股票融资、价格发现和资产管理，风险管理功能不属于基本功能。4.【答案】C【解析】股票发行是股票市场的行为，不属于债券发行的方式。5.【答案】B【解析】基金管理公司的主要职责是资产管理，负责基金的投资运作。6.【答案】C【解析】期货交易通常不涉及实物交割，而是通过买卖合约来获得收益。7.【答案】C【解析】金融衍生品的基本特征包括标的资产、价格波动和信用风险，流动性不是基本特征。8.【答案】D【解析】证券投资分析的方法包括技术分析、基本面分析和情绪分析，指数分析不是一种独立的方法。9.【答案】C【解析】国家税务总局是负责税收征管的机构，不属于证券市场的监管机构。10.【答案】D【解析】证券从业人员的职业操守要求包括诚实守信、公正廉洁和保守秘密，追求利益最大化不是职业操守的要求。二、多选题(共5题)11.【答案】ACD【解析】价格驱动模型主要包括随机游走模型、黑色scholes模型以及蒙特卡洛模拟，范德瓦尔斯模型与证券交易价格无关。12.【答案】ABCD【解析】股票价格受多种因素影响，包括公司基本面、市场情绪、宏观经济政策以及技术面分析等。13.【答案】ABD【解析】债券信用评级机构的职责包括对发行人的信用状况进行评估、发布信用评级结果以及制定信用评级标准，但不提供投资建议。14.【答案】ABCD【解析】基金投资组合的构成要素包括基金资产、基金负债、基金收益和基金费用，这些共同构成了基金的投资组合。15.【答案】ABCD【解析】证券市场风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险，这些风险都可能影响证券市场的稳定运行。三、填空题(共5题)16.【答案】资产管理【解析】证券市场的基本功能包括融资功能、价格发现功能和资产管理功能，其中资产管理功能是指通过证券市场实现资源的合理配置。17.【答案】500【解析】根据我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币500亿元，以保障证券公司的稳健运营。18.【答案】市价委托、限价委托【解析】证券交易中的委托指令分为市价委托和限价委托，市价委托是按照当前市场价格立即成交的指令，限价委托是设定一个价格，只有当市场价格达到或超过该价格时才成交的指令。19.【答案】合约单位【解析】期货交易的基本单位是合约单位，它是期货合约的计量单位，不同的期货品种有不同的合约单位。20.【答案】基本面、技术面、定量分析【解析】证券投资分析的基本方法包括基本面分析、技术面分析和定量分析，这些方法分别从不同的角度对证券进行评估和分析。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】证券公司只能经营其业务许可范围内的证券业务，不能经营全部的证券业务。22.【答案】正确【解析】证券市场的交易价格确实是由市场供求关系决定的，这是市场定价的基本原则。23.【答案】正确【解析】根据证券市场的公平原则，所有投资者在证券市场中都应当享有平等的交易机会。24.【答案】正确【解析】根据我国《证券法》规定，证券公司客户的交易资金必须全额存放在指定的商业银行，以保障客户资金的安全。25.【答案】正确【解析】期货交易必须在期货交易所进行，任何非法的期货交易都是被禁止的。五、简答题(共5题)26.【答案】T+0交易制度是指投资者在交易当日可以进行买卖操作，即买入的证券可以在当天卖出，卖出的证券可以在当天买入。这种制度允许投资者在短时间内多次进行买卖操作，以获取差价收益。【解析】T+0交易制度增加了交易的灵活性，但同时也可能加剧市场的波动，需要投资者具备较高的交易技巧和风险控制能力。27.【答案】股票的市盈率（PE）是指股票市场价格与每股收益（EPS）的比率，它是衡量股票价格相对于其盈利能力的一个指标。市盈率反映了投资者愿意为每一元盈利支付的价格。【解析】市盈率是投资者评估股票估值水平的重要指标，过高的市盈率可能意味着股票价格被高估，过低的市盈率可能意味着股票被低估或市场对其未来发展预期不高。28.【答案】债券信用评级的主要目的是对发行债券的企业的信用风险进行评估，为投资者提供信用参考。它有助于投资者了解债券发行人的信用状况，降低投资风险。【解析】债券信用评级有助于提高债券市场的透明度，促进市场的公平竞争，同时也为投资者提供了重要的投资决策依据。29.【答案】基金管理人在基金运作中的职责包括制定基金的投资策略、选择投资组合、执行交易指令、管理基金资产、监督基金运作的合