《建筑工程招投标与合同管理》课件-6.3 建设工程索赔管理

6.3建设工程索赔管理黄河小浪底总投资逾347亿第6章工程施工合同的履行与索赔小浪底工程仅开工建设的第一个月就收到承包商上千封索赔函，索赔金额达上亿元！第6章工程施工合同的履行与索赔6.3建设工程索赔管理6.3.1建设工程索赔概述

1.索赔的概念

索赔是指在合同履行过程中,合同一方不履行或不完全履行合同义务而使另一方遭受损失时，向对方提出补偿要求的行为。

施工索赔——是指在工程项目的施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权力要求。第6章工程施工合同的履行与索赔2.索赔的特征(1)索赔是双向的（索赔和反索赔）。(2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。(3)索赔是一种未经对方确认的单方行为，它与我们通常所说的工程签证不同。（能签证不索赔）

知识链接：索赔与违约的区别

第6章工程施工合同的履行与索赔3.施工索赔的分类

1)按索赔的合同依据分类(1)合同中明示的索赔(2)合同中默示的索赔2)按索赔目的分类(1)工期索赔(2)费用索赔3)按索赔的处理分式分类(1)单项索赔（合同对索赔有时效约定）

(2)总索赔(一揽子索赔)：工期索赔第6章工程施工合同的履行与索赔？？？？4.索赔的起因第6章工程施工合同的履行与索赔4.索赔的起因

1)工程范围变更索赔

2)施工条件的变化索赔3)工程拖期索赔4)加速施工的索赔5)其他的施工索赔

（不可抗力、设计、工程师、地质、法律法规等非承包人原因）

第6章工程施工合同的履行与索赔可索赔事件发生向工程师发出索赔意向通知书提交索赔通知书工程师答复终止和解调解仲裁或诉讼28天内28天内28天内支付不支付6.3.2索赔程序和时限

树立观念：索赔重在“索”，承包商不“索”，业主不可能“赔”。第6章工程施工合同的履行与索赔6.3.2索赔程序和时限

1.承包人的索赔（施工索赔）

1)承包人索赔的提出(1)承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。(2)承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。(3)索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知。(4)在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书。第6章工程施工合同的履行与索赔2)承包人索赔处理程序

3)承包人提出索赔的时限（合同履行期间）（1）施工期间的索赔（接收竣工付款证书前）（2）缺陷责任期期间的索赔（接受最终结清证书前）第6章工程施工合同的履行与索赔2.发包人的索赔（反索赔）根据合同的对等原则，发包人提出索赔的期限和要求应与合同中约定的承包人索赔的程序、时限相同。承包人应付给发包人的金额可从拟支付给承包人的合同价款中扣除，或由承包人以其他方式支付给发包人。第6章工程施工合同的履行与索赔

小浪底工程地质条件复杂，施工难度大，不可预见因素又较多，再加上要按期截流，因此引起的索赔事件很多。比如：

1.风险引起的索赔；

2.施工条件变化引起索赔；

3.工程量变化太大引起索赔；

4.施工拖期引起索赔；

5．由于工期拖期赶工引起的索赔；

6．业主违约引起的索赔；

7.其他。第6章工程施工合同的履行与索赔案例1：小浪底工程某合同中规定：发包人为承包人提供三级路面标准的现场道路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，导致道路根本达不到合同约定的标准。承包人的车辆只能在塌陷的路面行驶，造成轮胎超常磨损，承包人提出索赔。第6章工程施工合同的履行与索赔案例1答案：这是由于发包人违约导致的索赔。工程师批准了对208条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计136万元人民币。第6章工程施工合同的履行与索赔案例2：

在小浪底工程中，业主向某承包商提供了地质勘察报告，证明地下土质良好。承包商做施工方案，用挖方的余土作为大坝基础的填方。由于基础开挖施工时正值雨季，开挖后土方潮湿，且易碎，不符合大坝填筑要求。承包商不得不将余土外运，另外取土做大坝填方材料，造成费用增加。对此承包商提出索赔要求。第6章工程施工合同的履行与索赔工程师否定了该索赔要求，理由是：

1.合同规定承包商对业主提供的水文地质资料的理解负责。而地下土质可用于填方，这是承包商对地质报告的擅自理解，理应由他自己负责。

2.取土填方作为承包商的施工方案，也应由他负责。

第6章工程施工合同的履行与索赔

案例3:

在小浪底工程中，工程师向承包商发出了一项口头指令，但该指令违反了本工程的专业规范，待实施到一半后工程师发现了这个问题，要求承包商返工并按规范施工，承包商就返工问题向工程师提出索赔要求。

第6章工程施工合同的履行与索赔案例3答案：

此索赔要求被工程师否定，理由是：

1.在工程施工中通常规范是优先于变更的，承包商有责任遵守合同规范。

2.如果双方一致同意，工程师的变更指令是有约束力的。但此变更无签字确认

，承包商也没有向工程师核实，工程师如不承认则不能构成有约束力的工程变更。合同管理强调书面签证！第6章工程施工合同的履行与索赔

案例4：

小浪底工程二标截流，处在关键线路上的导流洞、进水口、出水口工程，由于地质条件复杂，设计修改了支护形式，致使工期滞后十工程师给承包商下达了赶工指示。外国承包商提出了巨额索赔。第6章工程施工合同的履行与索赔案例4答案：工程师指令赶工引起的索赔。承包商提出了赶工措施费，额外人工、机械设备的投入费、施工降效费、额外的管理费等索赔要求，工程师通过谈判认可了其索赔要求。

第6章工程施工合同的履行与索赔

案例5：

小浪底工程实施过程中，由于1995年实行的新劳动法对工作时间（每周工作由6天改为5天，并且对加班时间也有限制）、加班工资标准的规定有所变化，引起外国承包商提出索赔。第6章工程施工合同的履行与索赔案例5答案：

风险（后续法规的调整）引起的索赔。新工时制和加班的限制缩短了承包商在投标书中计划的工作时间，如果要保持原计划的工作目标不变，实现按期截流，就必须补偿承包商因加班工资标准提高而引起的额外费用。单该项费用承包商就索赔2000万元人民币。第6章工程施工合同的履行与索赔一句行话：中标凭低价，盈利靠索赔。索赔重在“索”，承包商不“索”，业主不可能“赔”。没有不苛求的发包商，只有无能的承包商。索赔与反索赔实际上就是管理水平的较量。索赔来源于签证的不成功。第6章工程施工合同的履行与索赔第6章工程施工合同的履行与索赔6.3建设工程索赔管理

6.3.3索赔值计算

1.索赔值计算原则

1)实际损失原则

2)合同原则3）合理性原则第6章工程施工合同的履行与索赔2.工期索赔的计算

1)工期索赔的分析

(1)原因分析：非承包人原因造成的可原谅拖期(2)网络计划分析：关键线路上的延误

关键：工期、费用

非关键：费用(3)业主责任分析：

(4)索赔结果分析：

第6章工程施工合同的履行与索赔

2)工期索赔计算方法

(1)网络分析法：影响总工期的可提出索赔

①找关键线路上的非承包人原因造成的延误；②把非承包人原因造成的延误带入网络图，计算新工期，新工期-原工期=索赔工期。例：某工程网络计划有三条独立的路线A-D、B-E、C-F，其中B-E为关键线路，A-D的自由时差为2天，C-F的自由时差为4天，承发包双方已签定施工合同，合同履行过程中，因业主原因使B工作延误4天，因施工方案原因使D工作延误8天，因不可抗力使D、E、F工作延误10天，则承包人就上述事件可向业主提出的工期索赔的总天数为（）。

A、42B、24C、14D、4第6章工程施工合同的履行与索赔

2)工期索赔计算方法

(2)比例分析法：①按工程量进行比例计算②按造价进行比例计算例：某工程项目总价值1000万元，合同工期为18月，现承包人因建设条件变化需增加额外工程费用50万元，则承包方提出工期索赔为()个月。

A、1.5B、0.9C、1.2