企业家日座谈会制度

企业家日座谈会制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，结合集团母公司关于企业治理与风险防控的总体要求，立足公司实际发展需要，旨在规范企业家日座谈会的组织管理，防控相关风险，提升座谈会的实效性与规范性。本制度明确了座谈会管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，是公司各部门、下属单位及全体员工参与座谈会管理的行动指南。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖企业家日座谈会的策划、组织、实施、评估及后续管理全过程。座谈会涉及的主题范围包括但不限于企业发展策略、行业趋势分析、政策解读、创新案例分享等，适用于公司年度经营计划制定、战略决策支持、管理经验交流等场景。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指围绕企业家日座谈会这一特定管理活动，从风险识别、流程规范、监督考核到持续改进的全流程管理模式，旨在确保座谈会管理的科学化、系统化。（二）“XX风险”是指座谈会管理过程中可能出现的组织协调风险、信息泄露风险、参与质量风险、合规操作风险等，需通过制度设计进行防控。（三）“XX合规”是指座谈会各项活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度的要求，确保活动的合法性、合规性。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即座谈会管理覆盖所有参与主体和活动环节，不留管理空白；（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各主体的管理职责，确保责任可追溯；（三）“风险导向”原则，即以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险；（四）“持续改进”原则，即通过动态评估和优化，不断提升座谈会管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司企业家日座谈会管理的第一责任人，对座谈会的总体方向、质量及风险控制承担最终责任；分管领导为公司座谈会的直接责任人，负责具体工作的组织协调与监督落实。第六条公司设立企业家日座谈会专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调座谈会的顶层设计、决策审批及重大风险处置。领导小组下设办公室，挂靠在公司战略发展部（或指定牵头部门），负责日常管理工作。第七条领导小组的主要职责包括：（一）审议座谈会的年度计划、主题设置及重大议题；（二）统筹协调各部门、下属单位的参与工作，确保资源有效配置；（三）监督座谈会的合规性，对重大风险事件进行决策审批；（四）评估座谈会的管理成效，提出优化建议。第八条牵头部门（战略发展部或指定部门）作为座谈会的专项管理牵头单位，负责以下工作：（一）制定座谈会的年度管理方案，包括主题规划、议程设计、嘉宾邀请等；（二）组织开展专项风险识别，建立风险台账，并定期更新；（三）监督座谈会的执行情况，对参与质量、合规性进行考核；（四）组织座谈会的培训宣贯，提升全员管理意识。第九条专责部门（法务合规部或指定部门）作为座谈会的合规管理单位，负责以下工作：（一）审核座谈会的流程文件、合同协议，确保符合法律法规要求；（二）优化座谈会管理流程，推动合规管理嵌入业务决策；（三）对座谈会中的合规风险进行专项审查，提出整改建议；（四）组织专题培训，提升参与者的合规操作能力。第十条业务部门及下属单位作为座谈会的具体执行单位，负责以下工作：（一）落实本领域座谈会管理要求，开展日常风险防控；（二）配合牵头部门完成议题收集、嘉宾联络等工作；（三）组织内部员工参与座谈会，确保参与质量；（四）及时上报风险事件，落实整改措施。第十一条基层执行岗（如座谈会工作人员、记录人员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身职责与义务；（二）在日常工作中严格遵守座谈会管理流程，杜绝违规行为；（三）发现风险事件或异常情况，及时上报专责部门或牵头部门。第三章专项管理重点内容与要求第十二条会议策划与主题设置环节应遵循以下合规标准：（一）座谈会的主题应紧密围绕公司战略发展需求，避免偏离核心目标；（二）议题设计需经领导小组审议，确保内容的科学性、前瞻性；（三）嘉宾邀请需履行审批程序，确保嘉宾资质与座谈会主题匹配。禁止性行为包括：严禁以座谈会名义谋取私利、严禁未经批准擅自变更主题或扩大规模。重点防控点包括：防止议题空泛、防止嘉宾选择不当导致信息偏差。第十三条会前准备环节应遵循以下合规标准：（一）会议材料需经专责部门审核，确保内容合规、准确；（二）场地布置、设备调试需提前完成，避免影响会议秩序；（三）参会人员名单需提前确认，确保参与者资格符合要求。禁止性行为包括：严禁泄露未公开的会议材料、严禁在准备工作中有失密行为。重点防控点包括：防止信息泄露、防止准备工作混乱影响会议效果。第十四条会议实施环节应遵循以下合规标准：（一）主持人需控制会议节奏，确保议题按计划推进；（二）发言内容需经发言人确认，避免出现不当言论；（三）会议记录需完整准确，关键决策需形成书面纪要。禁止性行为包括：严禁擅自插话、严禁发表与主题无关的言论。重点防控点包括：防止会议失控、防止关键信息遗漏。第十五条会后总结环节应遵循以下合规标准：（一）会议纪要需经领导小组审批，确保内容完整、合规；（二）参会反馈需及时收集，作为后续改进的重要依据；（三）成果转化需明确责任部门，确保会议成果落地。禁止性行为包括：严禁虚假汇报参会情况、严禁敷衍落实会议要求。重点防控点包括：防止成果转化滞后、防止总结报告流于形式。第十六条风险防控环节应遵循以下合规标准：（一）建立风险识别清单，明确座谈会各环节的潜在风险；（二）制定应急预案，针对可能出现的突发情况（如嘉宾缺席、设备故障等）制定处置方案；（三）加强信息安全管理，防止会议内容泄露。禁止性行为包括：严禁隐瞒风险事件、严禁在风险处置中推诿责任。重点防控点包括：防止风险扩大、防止风险处置不力。第十七条责任追究环节应遵循以下合规标准：（一）明确违规情形的处罚标准，包括警告、通报批评、绩效扣减等；（二）建立责任倒查机制，对重大风险事件的责任人进行追责；（三）将合规情况纳入绩效考核，与奖惩挂钩。禁止性行为包括：严禁滥用追责权力、严禁对违规行为包庇纵容。重点防控点包括：防止责任追究不公、防止形成合规洼地。第十八条评估改进环节应遵循以下合规标准：（一）定期开展座谈会管理效果评估，包括参与度、满意度、成果转化率等指标；（二）根据评估结果优化管理流程，提升座谈会质量；（三）建立持续改进机制，确保座谈会管理不断优化。禁止性行为包括：严禁虚假评估、严禁回避评估问题。重点防控点包括：防止评估流于形式、防止改进措施不落实。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及公司业务调整，牵头部门需每年对座谈会管理方案进行评估，必要时修订制度内容。制度修订需经领导小组审批，并发布正式通知。第二十条风险识别预警机制：牵头部门需每季度开展座谈会专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估（一般风险、重大风险），并发布预警通知。专责部门需对预警信息进行核实，并提出应对建议。第二十一条合规审查机制：将座谈会管理嵌入业务决策流程，确保“未经审查不得实施”。具体要求包括：（一）会议方案需经专责部门审核，确保合规性；（二）嘉宾邀请需经领导小组审批，确保资质符合要求；（三）会议材料需经法务合规部门确认，防止法律风险。第二十二条风险应对机制：根据风险等级采取分级处置措施：（一）一般风险由牵头部门负责处置，需在规定时限内完成整改；（二）重大风险由领导小组直接处置，需启动应急预案，并上报公司主要负责人；（三）处置过程中需明确责任协同，确保风险得到有效控制。第二十三条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，包括：（一）轻微违规：警告、通报批评；（二）一般违规：绩效扣减、取消参与资格；（三）严重违规：纪律处分、解除劳动合同。处罚决定需经领导小组审批，并记录在案。第二十四条评估改进机制：每年12月，牵头部门需对座谈会管理有效性进行评估，形成评估报告，并提交领导小组审议。评估内容包括：参与度、满意度、成果转化率、风险防控效果等。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导需明确自身在座谈会管理中的职责，确保资源投入到位。领导小组每季度召开例会，研究解决管理中的重大问题。第二十六条考核激励机制：将座谈会管理情况纳入部门年度考核，考核内容包括：参与质量、风险防控、成果转化等。考核结果与绩效、评优挂钩，对表现突出的部门给予奖励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展座谈会管理培训，包括：（一）管理层：合规履职培训，强调风险防控与决策责任；（二）业务人员：操作规范培训，确保参与过程的合规性；（三）基层员工：座谈会基础知识培训，提升全员参与意识。第二十八条信息化支撑：通过会议管理系统实现以下功能：（一）在线提交会议方案，自动生成审批流程；（二）实时监控参会情况，确保参与质量；（三）数据统计分析，为管理优化提供依据。第二十九条文化建设：通过以下措施营造全员合规氛围：（一）发布座谈会合规手册，明确行为规范；（二）组织签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规宣传栏，普及合规知识。第三十条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报要求：（一）风险事件需在2小时内上