健全与完善学位监测与预警制度

健全与完善学位监测与预警制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合公司实际发展需要，旨在建立健全学位监测与预警体系，有效防范学位相关风险，规范业务流程，提升管理效能。通过明确组织职责、细化管控要求、优化运行机制，确保学位信息的真实性、完整性与合规性，维护公司声誉与合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖学位认证申请、审核、存档、使用等全流程管理场景，包括但不限于员工学历背景核查、合作伙伴资质验证、项目申报材料准备等业务环节。第三条本制度下列术语含义：（一）“学位专项管理”指公司针对学位信息全生命周期建立的管理制度，涵盖风险识别、预警、处置、改进等闭环管理活动；（二）“学位风险”指因学位造假、认证失效、合规疏漏等引发的潜在法律纠纷、声誉损害或业务中断风险；（三）“学位合规”指公司业务操作与外部监管要求、行业准则及内部制度在学位管理方面的符合性；（四）“学位监测”指通过信息核验、动态跟踪等方式，对学位信息状态进行持续监控的管理手段。第四条学位专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有涉及学位核验的业务场景均纳入制度管控范围；（二）责任到人：明确各层级管理主体的职责分工，确保责任闭环；（三）风险导向：以防范重大风险为核心，优化资源配置；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态调整管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司学位专项管理第一责任人，对公司学位合规管理负总责；分管人力资源、业务运营的领导为公司直接责任人，负责统筹落实专项管理制度。第六条公司设立学位专项管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括人力资源部、法务合规部、各业务部门负责人及相关下属单位代表。领导小组主要职责为：（一）统筹制定与审批学位专项管理制度及重大风险应对方案；（二）协调跨部门协作，解决管理中的重点难点问题；（三）监督考核各层级管理成效，定期向决策层汇报。第七条设立学位专项管理办公室（由人力资源部牵头），具体职责包括：（一）牵头制定、修订与解释本制度，组织培训宣贯；（二）建立学位信息数据库，实施动态监测与风险预警；（三）牵头开展专项审计与合规检查，出具管理建议。第八条各部门、下属单位职责划分如下：（一）人力资源部作为牵头部门，负责：1.学位信息核验流程设计与优化；2.员工入职学历验证与存档管理；3.学历造假等违规行为的处置协调；4.定期组织全公司学位合规培训。（二）法务合规部作为专责部门，负责：1.审核学位相关合同的合规性；2.提供学位纠纷处置法律支持；3.参与重大风险事件的调查与定性；4.组织行业法规更新研究。（三）业务部门/下属单位作为执行主体，负责：1.按需提交学位认证需求，确保材料真实完整；2.在项目投标、合作评审中落实学位资质审核；3.实时更新员工学位信息，配合核查工作。第九条基层执行岗位员工应履行以下合规责任：（一）签署《岗位合规承诺书》，承诺学位信息真实性；（二）发现学位造假等异常情况时，及时向直属上级及人力资源部报告；（三）按规定使用公司学位信息，严禁泄露或滥用。第三章专项管理重点内容与要求第十条学历背景核实环节：业务部门提交认证需求后，人力资源部应在五个工作日内完成第三方数据比对或权威机构核查，存档核查结果。严禁仅凭员工自行提交的学位证书复印件认定资质。第十一条招标投标中的学位要求：涉及技术岗位的项目，投标单位核心人员学位必须通过官方认证；若使用内部员工参与，需提前完成个人学位复核，未达标者不得参与。第十二条合作伙伴资质审核：对需提供学历背景验证的供应商或合作机构，法务合规部应参与前置评估，确保其资质核查能力符合公司标准。第十三条学历信息存档管理：人力资源部建立电子档案与纸质档案双轨存档制度，学位证书复印件、认证报告等关键材料需专人保管，存档期限不低于员工离职后三年。第十四条学历造假处置规范：一经查实学位造假，立即解除劳动合同或终止合作，并视情节严重程度向有关部门举报；对包庇或协助造假的员工，按管理权限加重处罚。第十五条学位认证失效预警：员工入职后次年及每三年，人力资源部需联合业务部门开展学位有效性复验，对即将到期的学历证书提前一个月启动延期认证程序。第十六条境外学位认证特别规定：涉及海外学历的，必须通过教育部认证或专业机构翻译认证；若认证周期超过六个月，需在合同签订前完成预核验。第十七条学位信息授权使用：业务部门需填写《学位信息授权申请表》方可调阅，人力资源部仅提供查询功能，严禁下载或复制完整档案；所有查询记录需留痕管理。第十八条学历背景抽查机制：人力资源部每季度随机抽取X%员工进行二次核验，抽查结果纳入部门绩效考核，连续两次抽查不合格的部门负责人需述职说明。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：人力资源部每年五月根据集团要求及本年度管理数据，提出修订建议；法务合规部负责审核法规变化影响，确保制度合规性。第二十条风险识别预警机制：建立学位风险清单，包括学历造假、认证失效、违规披露等，每月开展一次专项排查，按“低/中/高”等级发布预警通知。第二十一条合规审查嵌入机制：在员工入职审批、项目投标决策、合作签约等关键节点，设置学位合规审查关卡，未通过不得进入下一流程，并记录审批日志。第二十二条风险分级处置流程：（一）一般风险：由业务部门限期整改，人力资源部跟踪验证；（二）重大风险：启动应急响应，分管领导牵头成立处置组，24小时内提交处置方案，必要时上报决策层决策。第二十三条责任追究标准：（一）员工违规：解除劳动合同，追索培训费用；（二）部门失职：扣除年度绩效分，对负责人处以X%绩效罚款；（三）第三方机构造假：保留法律追究权，取消未来合作资格。第二十四条管理评估改进机制：每年十月由领导小组组织对制度有效性进行评估，评估内容包括：核查准确率、风险发现数量、处置时效等，评估结果作为次年制度优化依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部须在季度会议上签署《学位合规责任书》，明确“一岗双责”，确保制度执行压力传导。第二十六条考核激励机制：将学位合规纳入部门年度评优指标，对管理优秀的部门给予专项奖励；对个人处罚情形实行“首违不罚”豁免制度，但累犯者取消评优资格。第二十七条培训宣传机制：人力资源部每半年开展一次全员线上培训，考核合格后方可调阅学位信息；制作《学位合规手册》，置于办公区公告栏。第二十八条信息化支撑：逐步完善“员工档案系统”，实现学位信息自动校验、预警推送等功能，力争三年内覆盖全公司核心岗位。第二十九条文化建设：设立“合规月”活动，通过案例分享、知识竞赛等形式，营造“人人重合规”的氛围；每年发布《学位管理白皮书》，公布优秀实践案例。第三十条报告制度：各部门每月五日前提交《学位合规月报》，内容包括：核查数量、风险事件、改进建议；人力资源部每季度向领导小组汇总编撰《管理简报》。第六章附则