不良事件及风险管理制度(3篇)

第1篇第一章总则第一条为加强我单位不良事件及风险的管理，提高风险管理水平，保障单位及员工的合法权益，根据国家相关法律法规，结合我单位实际情况，特制定本制度。第二条本制度适用于我单位所有员工、各部门及分支机构。第三条本制度旨在规范不良事件及风险的报告、调查、处理和预防措施，确保不良事件及风险得到及时、有效的控制。第二章不良事件的定义与分类第四条不良事件是指在我单位生产经营活动中，因各种原因导致的不符合法律法规、规章制度或道德规范的事件。第五条不良事件按性质分为以下几类：1.违法违规事件：违反国家法律法规、行业规定、单位规章制度的事件。2.安全生产事件：因安全生产原因导致的人员伤亡、财产损失事件。3.质量事故：因产品质量问题导致的产品缺陷、损坏、报废事件。4.服务事故：因服务质量问题导致的服务不到位、客户投诉事件。5.违纪违规事件：违反单位纪律、职业道德、廉洁自律规定的事件。第三章风险管理的原则第六条风险管理应遵循以下原则：1.预防为主：事先识别、评估和预防潜在风险，减少不良事件的发生。2.全面管理：对各类风险进行全面、系统的识别、评估和控制。3.分级管理：根据风险程度，采取相应的管理措施。4.闭环管理：对不良事件及风险进行全程跟踪、处理和总结，形成闭环管理。第四章风险识别与评估第七条风险识别与评估应定期进行，由相关部门或专业机构负责。第八条风险识别应包括以下内容：1.法律法规风险：检查单位经营活动是否符合国家法律法规、行业规定。2.安全生产风险：检查单位安全生产设施、设备、工艺、操作等方面是否存在安全隐患。3.质量风险：检查产品质量标准、生产过程、检验检测等方面是否存在问题。4.服务风险：检查服务质量标准、服务流程、客户满意度等方面是否存在问题。5.违纪违规风险：检查员工行为是否符合单位纪律、职业道德、廉洁自律规定。第九条风险评估应采用定性与定量相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估。第五章不良事件的报告与处理第十条任何员工发现不良事件，应立即向所在部门负责人报告。第十一条部门负责人应在接到报告后24小时内，向单位风险管理部门报告。第十二条风险管理部门接到报告后，应立即进行调查、核实，并采取以下措施：1.组织调查组，对不良事件进行调查。2.分析原因，提出处理意见。3.对相关责任人进行责任追究。4.对受影响的人员或单位进行赔偿或补偿。5.对不良事件进行通报，防止类似事件再次发生。第十三条不良事件的处理结果应形成书面报告，报单位领导审批。第六章预防措施第十四条针对识别出的风险，应采取以下预防措施：1.完善规章制度：修订、完善相关规章制度，提高制度的针对性和可操作性。2.加强教育培训：加强对员工的法律法规、安全生产、质量、服务等方面的教育培训。3.优化管理流程：优化各项管理流程，提高工作效率，减少人为因素。4.加强监督检查：加强对各项工作的监督检查，及时发现和纠正问题。5.建立应急机制：建立健全应急预案，提高应对突发事件的能力。第七章附则第十五条本制度由单位风险管理部门负责解释。第十六条本制度自发布之日起施行。（以下为制度详细内容，可根据实际情况进行补充和调整）一、风险识别与评估的具体方法1.查阅法律法规、行业标准、单位规章制度，识别潜在风险。2.通过访谈、问卷调查、现场观察等方式，收集员工对风险的看法和建议。3.采用专家评审、风险评估模型等方法，对风险进行定量评估。二、不良事件的调查程序1.确定调查组，明确调查组成员及职责。2.制定调查方案，明确调查内容、方法和时间安排。3.进行现场调查，收集相关证据。4.分析原因，提出处理意见。5.形成调查报告，报单位领导审批。三、预防措施的具体实施1.定期组织安全生产、质量、服务等方面的培训，提高员工的风险意识。2.对关键岗位和环节进行风险评估，制定相应的预防措施。3.加强对高风险领域的监督检查，及时发现和纠正问题。4.建立健全应急预案，定期进行演练，提高应对突发事件的能力。四、风险管理的考核与奖惩1.将风险管理纳入单位绩效考核体系，对表现优秀的部门和员工给予奖励。2.对因风险管理不到位导致不良事件发生的部门和员工，进行责任追究。五、本制度的修订本制度可根据国家法律法规、行业规定和单位实际情况进行修订。通过以上制度，我单位将建立健全不良事件及风险管理体系，提高风险管理水平，保障单位及员工的合法权益。第2篇第一章总则第一条为加强本单位的内部管理，提高风险防范意识，确保各项工作安全、稳定、高效运行，特制定本制度。第二条本制度适用于本单位所有员工，包括但不限于管理人员、技术人员、操作人员等。第三条本制度旨在规范不良事件及风险的管理流程，明确各部门、各岗位的职责，确保不良事件得到及时、有效的处理，降低风险发生的可能性和影响。第二章组织机构与职责第四条成立不良事件及风险管理委员会，负责制定、修订本制度，监督、指导各部门执行不良事件及风险管理制度。第五条不良事件及风险管理委员会组成如下：（一）主任：由单位主要负责人担任，负责全面领导不良事件及风险管理工作。（二）副主任：由分管领导担任，协助主任开展工作。（三）委员：由各部门负责人及相关部门人员组成。第六条各部门职责：（一）办公室：负责不良事件及风险管理制度的起草、修订、发布及解释工作。（二）人力资源部：负责员工培训，提高员工风险防范意识，对违反制度的行为进行查处。（三）财务部：负责对不良事件及风险造成的经济损失进行核算，提出赔偿方案。（四）安全管理部门：负责对生产、办公场所进行安全检查，及时发现并消除安全隐患。（五）其他相关部门：根据自身职责，配合不良事件及风险管理工作。第三章不良事件及风险分类第七条不良事件及风险分为以下类别：（一）安全事故：包括火灾、爆炸、中毒、触电、机械伤害等。（二）质量事故：包括产品缺陷、质量问题、服务不到位等。（三）环境污染：包括废水、废气、固体废物等排放超标。（四）信息安全：包括数据泄露、网络攻击、系统故障等。（五）其他不良事件及风险。第四章不良事件及风险报告第八条发现不良事件及风险的员工应立即向所在部门负责人报告。第九条部门负责人接到报告后，应立即组织调查，核实情况，并在24小时内向不良事件及风险管理委员会报告。第十条不良事件及风险管理委员会接到报告后，应立即组织相关部门进行调查处理。第五章不良事件及风险处理第十一条不良事件及风险处理流程：（一）调查：对不良事件及风险进行详细调查，查明原因。（二）分析：分析不良事件及风险产生的原因，提出改进措施。（三）整改：对不良事件及风险进行整改，消除隐患。（四）反馈：将整改情况向不良事件及风险管理委员会报告。第十二条对不良事件及风险的整改措施应具有针对性、可操作性和实效性。第十三条对整改措施的实施情况进行跟踪，确保整改到位。第十四条对不良事件及风险的整改效果进行评估，总结经验教训。第六章责任追究第十五条对违反本制度，造成不良事件及风险的，按照以下规定追究责任：（一）对直接责任人，根据情节轻重，给予警告、记过、降职、撤职等处分。（二）对间接责任人，根据情节轻重，给予通报批评、警告、记过等处分。（三）对负有领导责任的，根据情节轻重，给予通报批评、警告、记过、降职、撤职等处分。第十六条对因玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等行为，造成不良事件及风险的，依法依规追究刑事责任。第七章附则第十七条本制度由不良事件及风险管理委员会负责解释。第十八条本制度自发布之日起施行。第十九条本制度如有未尽事宜，由不良事件及风险管理委员会负责修订。---以上是一份关于不良事件及风险管理制度的基本框架，实际应用中，应根据单位的具体情况进行调整和补充。第3篇第一章总则第一条为加强本单位的内部管理，防范和减少不良事件的发生，保障员工和客户的合法权益，提高单位的社会形象和经济效益，特制定本制度。第二条本制度适用于本单位的全体员工，包括但不限于直接从事业务活动的员工、管理人员、技术人员等。第三条本制度遵循以下原则：（一）预防为主，综合治理；（二）权责明确，责任到人；（三）及时报告，妥善处理；（四）持续改进，不断完善。第二章不良事件的定义与分类第四条本制度所称不良事件，是指在本单位发生或可能发生的，对员工、客户、社会造成不良影响的事件，包括但不限于以下几类：（一）安全事故：因工作原因导致的人身伤害、财产损失等事件；（二）服务质量问题：因服务不到位、服务质量不达标等原因导致客户投诉或不满的事件；（三）违规操作：违反国家法律法规、行业规定和本单位规章制度的行为；（四）信息泄露：因管理不善导致客户信息、单位内部信息等泄露的事件；（五）其他不良事件：其他可能对单位造成不良影响的事件。第五条不良事件按照严重程度分为以下三级：（一）一般不良事件：对单位或个人造成轻微影响的事件；（二）较大不良事件：对单位或个人造成较大影响的事件；（三）重大不良事件：对单位或个人造成严重损失或恶劣影响的事件。第三章风险管理第六条单位应建立健全风险管理体系，对可能引发不良事件的风险进行识别、评估和控制。第七条风险识别：（一）对单位业务流程、管理制度、技术设施等进行全面审查，识别潜在风险；（二）对员工进行风险评估培训，提高员工的风险意识；（三）关注行业动态，了解相关法律法规和行业标准的变化，及时识别新风险。第八条风险评估：（一）对识别出的风险进行定性、定量分析，评估风险发生的可能性和影响程度；（二）根据风险评估结果，确定风险等级，并制定相应的风险应对措施。第九条风险控制：（一）制定风险控制措施，包括但不限于制定规章制度、加强培训、完善技术设施等；（二）对风险控制措施的实施情况进行跟踪、监督，确保措施落实到位；（三）对已发生的风险进行总结，完善风险控制体系。第四章不良事件的报告与处理第十条不良事件发生后，事发单位或个人应立即向单位相关部门报告，并采取必要措施控制事态发展。第十一条报告内容应包括：（一）事件发生的时间、地点、涉及人员；（二）事件发生的原因、经过和后果；（三）已采取的措施及效果；（四）下一步处理措施。第十二条单位相关部门接到报告后，应立即进行调查、核实，并按照以下程序处理：（一）初步判断事件性质，确定处理责任人；（二）组织调查组，对事件进行全面调查；（三）根据调查结果，提出处理意见；（四）对责任人进行问责，并追究相关责任；（五）对事件进行总结，完善相关制度。第五章责任追究与考核第十三条单位应建立健全责任追究制度，对不良事件的发生和处理结果进行责任追究。第十四条责任追究包括以下内容：（一）对直接责任人进行问