2026年资源回收公司内部质量审核计划管理制度

2026年资源回收公司内部质量审核计划管理制度一、总则（一）目的为规范公司内部质量审核计划全流程管理，建立系统化、常态化质量审核机制，精准识别质量管控漏洞，防范回收物资质量风险、业务流程合规风险，保障回收物资质量达标、业务操作规范，提升公司质量管控水平与核心竞争力，结合资源回收行业质量管控特点及公司经营实际，特制定本制度。（二）依据本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《质量管理体系要求》（GB/T19001）等国家法律法规及行业质量标准，结合公司资源回收业务流程、质量管控要求制定。（三）适用范围本制度适用于公司所有内部质量审核计划相关管理工作，涵盖各类内部质量审核计划（含年度质量审核计划、专项质量审核计划、临时质量审核计划）的制定、审批、执行、结果应用、复盘改进等全流程；参与质量审核的质检部门、业务部门、仓储部门、风控部门等所有部门及审核人员，均需遵守本制度。（四）术语定义内部质量审核计划：指公司为开展内部质量审核工作制定的计划性文件，明确审核目标、范围、内容、时间、人员、标准、流程等核心要素，作为质量审核工作的执行依据。2.年度质量审核计划：指每年制定的覆盖公司所有质量管控环节的综合性审核计划，明确年度审核重点与阶段性安排。3.专项质量审核计划：针对特定质量管控环节（如回收物资检验、仓储保管、再生利用处置）或质量问题制定的专项审核计划。4.质量审核：指审核人员依据审核计划及质量标准，对公司业务流程、质量管控措施、回收物资质量等进行核查、评价的活动。（五）基本原则内部质量审核计划管理遵循“合规导向、系统全面、精准高效、闭环管控、持续改进”的原则，确保审核计划科学可行、审核过程公正客观、审核结果真实准确，推动质量管控漏洞及时整改，提升整体质量管控效能。二、职责分工（一）质检部门（牵头部门）负责组织制定、修订本制度，牵头开展内部质量审核计划全流程管理工作，明确审核标准与流程。2.负责编制年度、专项及临时内部质量审核计划，协调审核资源，组建审核小组，明确审核人员职责。3.负责组织实施质量审核工作，指导审核人员开展核查，收集审核证据，汇总审核结果，编制审核报告。4.负责跟踪审核问题整改落实情况，组织整改验收，推动审核结果闭环应用。5.负责建立内部质量审核档案，记录审核计划、审核过程、审核结果、整改情况等信息，确保档案完整可追溯。（二）业务部门配合质检部门制定质量审核计划，提供业务流程、质量管控节点等相关信息，明确业务环节质量审核重点。2.配合审核小组开展现场审核，提供业务操作记录、物资回收凭证、检验数据等相关资料，如实反馈业务开展情况。3.针对审核发现的本部门质量问题，制定整改方案，落实整改措施，按时完成整改任务，并向质检部门提交整改报告。4.建立本部门质量管控台账，跟踪整改效果，避免同类质量问题重复发生。（三）仓储部门配合质检部门制定仓储环节质量审核计划，提供物资存储、分类、保管等质量管控相关信息。2.配合审核小组开展仓储环节质量审核，提供仓储台账、物资检验记录、出库入库凭证等资料，协助核查物资存储质量。3.针对审核发现的仓储环节质量问题（如物资存储不当、台账记录不规范等），制定整改措施，优化仓储质量管控流程，按时完成整改。4.落实整改后的仓储质量管控要求，加强物资存储过程质量监控，确保物资质量完好。（四）风控部门配合质检部门审核质量审核计划的合规性、合理性，识别审核过程中的风险（如审核遗漏、标准不符等），提出风险防控建议。2.参与重大质量审核工作，监督审核过程的公正性、客观性，确保审核流程合规、结果真实。3.跟踪审核问题整改的风险防控情况，对整改不到位的环节提出强化管控建议，防范质量风险扩大。4.参与审核结果复盘，分析质量风险根源，优化公司整体质量风险防控体系。（五）审核小组由质检部门牵头，联合业务、仓储、风控等部门专业人员组成临时审核小组，负责按审核计划开展现场核查、证据收集、问题认定，出具审核意见，协助编制审核报告；跟踪整改进度，参与整改验收，确保审核工作有序推进。（六）管理层负责审批内部质量审核计划、重大审核报告及制度修订事项，审核整改方案与资源配置。2.监督本制度执行情况，协调解决质量审核中的重大问题，推动审核结果落地应用。3.审核质量审核工作总结报告，把控公司质量管控整体方向，审批质量管控优化措施。三、内部质量审核计划全流程管理（一）审核计划制定制定依据：质检部门结合公司年度质量目标、行业质量标准、过往审核问题、业务流程变化、客户质量反馈等，制定各类内部质量审核计划，确保计划针对性、可行性。2.计划内容：明确审核目标（如排查回收物资检验漏洞、规范仓储质量管控等）、审核范围（涵盖回收、检验、仓储、处置等全流程或特定环节）、审核内容（业务操作规范性、物资质量达标情况、管控措施落实情况等）、审核时间（明确起止时间、各阶段节点）、审核人员（审核小组组成及分工）、审核标准（行业标准、公司制度、合同要求等）、审核方法（现场核查、资料审核、数据核对等）、审核报告提交时限等核心要素。3.计划分类：年度质量审核计划需在每年1月底前完成编制，覆盖全年各季度，明确季度审核重点；专项质量审核计划根据质量管控需求随时编制，聚焦特定环节或问题；临时质量审核计划针对突发质量问题（如物资质量投诉、管控漏洞曝光等）紧急编制，及时开展审核。（二）审核计划审批初审：质检部门完成审核计划编制后，提交至业务、仓储、风控等相关部门初审，各部门在3个工作日内出具初审意见，反馈计划中存在的不合理之处（如审核范围遗漏、时间安排冲突等）。2.修订完善：质检部门结合各部门初审意见，修改完善审核计划，确保计划内容全面、流程顺畅、可落地执行。3.最终审批：常规审核计划（如季度专项审核计划）由质检部门负责人审批；年度质量审核计划、重大临时审核计划需报管理层审批，审批在5个工作日内完成。审批通过后，质检部门将审核计划分发至各相关部门，明确执行要求；审批未通过的，按审批意见进一步修订后重新提交。（三）审核计划执行审核准备：审核小组按审核计划开展前期准备，明确审核分工，熟悉审核标准与流程，收集相关业务资料（如制度文件、操作记录、质量数据等）；提前3个工作日通知被审核部门，告知审核时间、内容及需配合事项，确保被审核部门做好准备。2.现场审核：审核小组按计划开展现场核查，通过查阅资料、实地检查、数据核对、人员访谈等方式，核实被审核部门业务操作规范性、物资质量达标情况、管控措施落实情况，准确记录审核发现的问题（含合格项、不合格项），收集审核证据（如记录复印件、现场照片、访谈记录等），与被审核部门现场沟通确认问题，避免争议。3.审核报告编制：审核结束后，审核小组在5个工作日内汇总审核结果，梳理问题类型（如操作违规、标准不符、管控缺失等），分析问题根源，提出针对性整改建议，编制《内部质量审核报告》，明确整改责任部门、整改要求及整改时限。4.报告提交与分发：审核报告经质检部门负责人审核后，提交管理层审批；审批通过后，在3个工作日内分发至各相关部门，特别是被审核部门，明确整改执行要求。（四）审核结果应用与整改整改启动：被审核部门收到审核报告后，在3个工作日内针对审核发现的问题制定整改方案，明确整改措施、责任人、整改时限及验证方式，报质检部门备案。2.整改实施：被审核部门按整改方案推进整改工作，定期向质检部门反馈整改进度；质检部门跟踪整改过程，对整改难度较大的问题提供指导，确保整改工作有序推进。3.整改验收：整改期限到期后，被审核部门提交整改报告及相关佐证资料（如整改后的操作记录、质量检测数据等），质检部门组织审核小组开展整改验收，验收合格的，确认问题闭环；验收不合格的，责令被审核部门限期重新整改，直至验收合格。4.结果应用：审核结果与各部门绩效考核挂钩，对审核合格、整改及时的部门及个人给予表彰奖励；对审核不合格、整改滞后或拒不整改的，扣除相应绩效分数，追究相关人员责任。审核发现的重大质量问题，纳入公司质量风险预警清单，加强重点管控。（五）计划复盘与优化月度复盘：质检部门每月汇总质量审核计划执行情况，分析审核流程中的不足（如审核效率低、标准不清晰等），提出优化措施，完善审核计划执行流程。2.年度复盘：每年年底，质检部门组织开展年度内部质量审核计划工作总结，汇总年度审核数据（如审核次数、发现问题数量、整改完成率等），分析审核计划的科学性、审核结果的有效性，总结经验教训。3.计划优化：结合月度、年度复盘结果，以及行业质量标准变化、公司业务发展需求，修订完善下一年度内部质量审核计划，优化审核重点、审核标准及流程，提升质量审核工作效能。四、合规与风险防控（一）合规管理内部质量审核计划需严格遵守国家法律法规及行业质量标准，审核流程、审核标准合规合法，避免违规审核、越权审核。2.审核人员需坚守客观公正原则，如实记录审核情况，不得隐瞒、篡改审核结果，不得接受被审核部门的宴请或礼品，确保审核过程廉洁合规。3.审核资料、审核报告需真实完整，符合档案管理要求，严禁伪造、销毁审核证据或档案资料。4.被审核部门需积极配合审核工作，如实提供相关资料，不得拒绝、阻挠审核，不得隐瞒业务实际情况。（二）风险防控审核风险：防范审核计划不完善、审核范围遗漏、审核标准不清晰导致的审核不到位风险；审核前加强审核人员培训，明确审核要求，确保审核质量。2.质量风险：针对审核发现的质量管控漏洞，及时制定防控措施，避免因漏洞未整改导致回收物资质量不达标、客户投诉或法律责任。3.执行风险：防范被审核部门整改流于形式、整改不到位导致的问题反复发生；加强整改跟踪与验收，建立长效管控机制。4.应急处置：针对审核中发现的突发重大质量问题（如批量回收物资不合格），立即启动应急处置预案，暂停相关业务，组织整改，减少损失，同时向管理层汇报。五、档案与监督管理（一）档案管理质检部门按“一事一档”原则，建立内部质量审核档案，档案内容包括审核计划、审批文件、审核通知、审核记录、审核证据、审核报告、整改方案、整改报告、验收记录等。2.档案采用电子档与纸质档双重留存，电子档定期备份，纸质档分类归档，保存期限不少于3年；重大质量审核档案（如涉及重大质量问题整改的）保存期限不少于5年。3.档案查阅需履行审批手续，内部人员查阅需经部门负责人同意，外部单位（监管部门、审计机构）查阅需经管理层审批，严禁私自查阅、复制或外传档案内容。（二）监督检查质检部门每月对内部质量审核计划执行情况开展专项检查，重点核查审核计划落实进度、审核流程合规性、审核结果真实性、整改完成率等。2.每季度联合风控部门开展全面检查，通过抽查审核档案、回访被审核部门、核实整改效果等方式，排查审核工作中的漏洞，形成检查报告，提出整改要求并跟踪落实。3.主动接受监管部门、第三方审计机构的监督检查，配合提供相关审核资料，确保内部质量审核工作合规有序。（三）考核评价公司将内部质量审核计划管理工作纳入各部门绩效考核体系，考核指标包括：审核计划执行率（要求≥98%）、问题整改完成率（要求≥99%）、审核结果准确率（要求≥99%）、质量管控优化成效等。2.每月进行月度考核，年度进行综合考核，考核结果与部门绩效、个人绩效、评优评先挂钩。3.对考核优秀的部门及个人给予表彰奖励；对考核不合格的，责令限期整改，扣除相应绩效分数；对因审核疏漏、整改不到位导致重大质量问题或公司损失的，追究相关部门及人员责任。六、培训与改进质检部门每半年组织一次内部质量审核专项培训，培训对象包括审核人员、各部门质量管控负责人及业务骨干，培训内容包括制度条款、审核流程、审核标准、风险识别、整改验收技巧等，提升相关人员专业能力。2.每