银行股份公司管理制度(3篇)

第1篇第一章总则第一条为加强银行股份公司的管理，规范公司运作，提高经营效益，保障股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规，结合本公司的实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于银行股份公司及其分支机构、子公司和其他附属机构。第三条银行股份公司应当坚持依法经营、稳健经营、风险可控、服务至上、以人为本的原则，实现公司持续、健康、快速发展。第四条银行股份公司管理制度应当遵循以下原则：（一）合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保公司经营活动的合法性。（二）合规性原则：遵守银行业监管规定，确保公司经营活动符合监管要求。（三）责任制原则：明确各级管理人员和员工的职责，实行岗位责任制。（四）透明度原则：提高公司治理透明度，确保股东权益。（五）效率原则：优化管理流程，提高工作效率。第二章组织机构与职责第五条银行股份公司设立董事会、监事会、高级管理层等组织机构。第六条董事会：（一）负责制定公司发展战略、经营方针和重大决策。（二）选举和更换董事、监事。（三）审议批准公司年度报告、财务预算、利润分配方案等。（四）监督高级管理层履行职责。第七条监事会：（一）对董事会、高级管理层履行职责情况进行监督。（二）对公司的财务状况、经营成果进行监督检查。（三）提出对董事、高级管理人员的任免建议。第八条高级管理层：（一）组织实施董事会决议。（二）制定公司内部管理制度。（三）组织实施公司年度计划。（四）负责公司日常经营管理。第九条各部门职责：（一）风险管理部：负责公司风险识别、评估、监控和处置。（二）合规部：负责公司合规性管理，确保公司经营活动符合法律法规和监管要求。（三）财务部：负责公司财务管理、会计核算和信息披露。（四）人力资源部：负责公司人力资源管理、培训和发展。（五）审计部：负责对公司内部控制、财务状况进行审计。第三章股东大会第十条银行股份公司股东大会是公司的最高权力机构。第十一条股东大会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划。（二）选举和更换董事、监事。（三）审议批准董事会、监事会的报告。（四）审议批准公司的年度报告、财务预算、利润分配方案等。（五）修改公司章程。第十二条股东大会应当每年召开一次，必要时可临时召开。第四章董事会第十三条董事会由董事组成，董事长为法定代表人。第十四条董事会行使下列职权：（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作。（二）执行股东大会的决议。（三）制定公司内部管理制度。（四）决定公司的经营计划和投资方案。（五）决定公司内部管理机构的设置。（六）决定公司高级管理人员的聘任和解聘。第十五条董事会应当定期召开会议，讨论和决定公司重大事项。第五章监事会第十六条监事会由监事组成，监事会主席为法定代表人。第十七条监事会行使下列职权：（一）对董事会、高级管理层履行职责情况进行监督。（二）对公司的财务状况、经营成果进行监督检查。（三）对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的行为，提出纠正意见。第十八条监事会应当定期召开会议，讨论和决定公司重大事项。第六章高级管理层第十九条高级管理层由行长、副行长、财务总监等组成。第二十条高级管理层行使下列职权：（一）组织实施董事会决议。（二）制定公司内部管理制度。（三）组织实施公司年度计划。（四）负责公司日常经营管理。第二十一条高级管理层应当定期召开会议，讨论和决定公司重大事项。第七章财务管理第二十二条银行股份公司应当建立健全财务管理制度，确保财务活动的合法性、合规性和有效性。第二十三条银行股份公司应当实行统一的会计制度，严格按照国家会计准则进行会计核算。第二十四条银行股份公司应当建立健全财务报表编制和披露制度，确保财务报表真实、准确、完整。第二十五条银行股份公司应当加强成本控制，提高经济效益。第八章风险管理第二十六条银行股份公司应当建立健全风险管理体系，确保公司经营活动的稳健性。第二十七条银行股份公司应当对各类风险进行识别、评估、监控和处置。第二十八条银行股份公司应当定期进行风险评估，根据风险评估结果制定相应的风险控制措施。第二十九条银行股份公司应当建立健全风险信息报告制度，确保风险信息及时、准确、全面。第九章合规管理第三十条银行股份公司应当建立健全合规管理体系，确保公司经营活动符合法律法规和监管要求。第三十一条银行股份公司应当加强对合规风险的识别、评估和监控。第三十二条银行股份公司应当定期进行合规审查，确保合规管理制度的完善和实施。第十章人力资源管理第三十三条银行股份公司应当建立健全人力资源管理制度，提高员工素质和公司竞争力。第三十四条银行股份公司应当加强员工培训，提高员工的专业技能和综合素质。第三十五条银行股份公司应当建立健全激励机制，激发员工的工作积极性和创造性。第十一章内部控制第三十六条银行股份公司应当建立健全内部控制制度，确保公司经营活动的合规性和有效性。第三十七条银行股份公司应当加强对内部控制制度的执行和监督。第三十八条银行股份公司应当定期进行内部控制评估，确保内部控制制度的完善和实施。第十二章附则第三十九条本制度由银行股份公司董事会负责解释。第四十条本制度自发布之日起施行。（注：以上内容为银行股份公司管理制度框架，具体内容可根据公司实际情况进行调整。）第2篇第一章总则第一条为加强银行股份公司的管理，规范公司运作，保障股东权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于银行股份公司的全体员工，包括公司总部、分支机构及子公司。第三条银行股份公司管理制度应遵循以下原则：1.法规优先原则：公司管理制度应符合国家法律法规和银行业监管政策的要求。2.依法治企原则：公司管理活动应依法进行，确保公司合法合规经营。3.以人为本原则：尊重员工权益，关心员工福祉，激发员工潜能。4.效率优先原则：提高公司运营效率，降低成本，实现公司可持续发展。5.诚信经营原则：诚信为本，公平竞争，树立良好的企业形象。第二章组织机构与职责第四条银行股份公司设立董事会、监事会、经理层等组织机构。第五条董事会负责公司重大决策，对股东会负责。其主要职责包括：1.召集股东会，并向股东会报告工作。2.选举或者更换非由职工代表担任的董事、监事。3.决定公司的经营方针和投资计划。4.修改公司章程。5.决定公司合并、分立、解散或者变更公司形式。6.决定公司内部管理机构的设置。7.决定公司分配方案。8.法律法规规定的其他职责。第六条监事会负责对公司财务、经营状况进行监督，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。其主要职责包括：1.审查公司财务。2.审查公司董事、高级管理人员的执行职务的行为。3.对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督。4.要求董事、高级管理人员予以纠正。5.向股东会或者股东大会报告工作。第七条经理层负责公司的日常经营管理，执行董事会决议。其主要职责包括：1.组织实施董事会决议。2.制定公司年度经营计划。3.管理公司资产，确保公司资产安全。4.负责公司人力资源、财务管理、风险控制等工作。5.向董事会报告工作。第三章股东权益保护第八条银行股份公司应建立健全股东权益保护制度，保障股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。第九条股东会为公司最高权力机构，股东会职权包括：1.决定公司的经营方针和投资计划。2.选举和更换董事、监事。3.审议批准董事会报告。4.审议批准监事会报告。5.审议批准公司的年度财务预算、决算方案。6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。7.对公司增加或者减少注册资本作出决议。8.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。9.修改公司章程。10.公司章程规定的其他职权。第十条董事会应依法保护股东权益，保障股东知情权、参与权、表达权和监督权。第十一条银行股份公司应定期向股东披露公司经营状况、财务状况和重大事项，确保股东及时了解公司信息。第四章财务会计管理第十二条银行股份公司应建立健全财务会计制度，确保财务会计信息的真实、准确、完整。第十三条公司财务会计报告应当真实、准确、完整地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。第十四条公司财务会计报告应当由董事会批准，并由法定代表人签署。第十五条公司应依法缴纳各种税费，不得逃避税款。第十六条公司应建立健全内部控制制度，加强风险管理，确保公司财务稳健。第五章人力资源管理第十七条银行股份公司应建立健全人力资源管理制度，提高员工素质，激发员工潜能。第十八条公司应按照国家规定，保障员工合法权益，维护员工利益。第十九条公司应建立员工培训体系，提高员工业务水平和综合素质。第二十条公司应建立健全员工激励机制，激发员工工作积极性。第六章风险管理与内部控制第二十一条银行股份公司应建立健全风险管理体系，确保公司经营安全。第二十二条公司应制定风险管理制度，明确风险识别、评估、监控和应对措施。第二十三条公司应建立健全内部控制制度，确保公司业务合规、风险可控。第二十四条公司应定期进行内部控制评价，及时发现问题并采取措施予以纠正。第七章信息披露与透明度第二十五条银行股份公司应建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整。第二十六条公司应定期披露公司经营状况、财务状况和重大事项，提高公司透明度。第二十七条公司应设立信息披露部门，负责信息披露工作。第八章附则第二十八条本制度由公司董事会负责解释。第二十九条本制度自发布之日起施行。第三十条本制度如有与国家法律法规、监管政策相抵触之处，以国家法律法规、监管政策为准。第三十一条本制度未尽事宜，按照国家法律法规、监管政策及公司章程执行。第三十二条本制度由公司董事会负责修订。第3篇第一章总则第一条为规范银行股份公司的经营管理，保障股东权益，维护银行股份公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，结合本银行股份公司实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于银行股份公司的所有分支机构、子公司及全体员工。第三条银行股份公司应遵循以下原则：（一）依法经营，诚信为本；（二）稳健经营，风险可控；（三）以人为本，注重人才；（四）创新发展，追求卓越。第二章组织机构第四条银行股份公司实行董事会领导下的总经理负责制。第五条董事会由股东会选举产生，负责公司重大决策和监督。第六条董事会下设以下委员会：（一）董事会战略委员会；（二）董事会审计委员会；（三）董事会风险管理委员会；（四）董事会薪酬与考核委员会。第七条总经理主持公司的日常经营管理工作，对董事会负责。第八条总经理下设以下部门：（一）办公室；（二）财务部；（三）人力资源部；（四）风险管理部；（五）业务发展部；（六）合规与法务部；（七）信息技术部；（八）其他部门。第三章股东权益第九条股东享有以下权利：（一）出席股东会，行使表决权；（二）查阅公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（三）按照所持股份获得股息、红利；（四）依法转让股份；（五）公司终止或者清算时，按所持股份比例参加公司剩余财产的分配；（六）法律、行政法规规定和公司章程规定的其他权利。第十条股东承担以下义务：（一）遵守公司章程；（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（四）法律、行政法规规定和公司章程规定的其他义务。第四章股东会第十一条股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。第十二条股东会行使以下职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换董事、监事；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。第五章董事会第十三条董事会对股东会负责，行使以下职权：（一）召集股东会，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制定公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制定公司增加或者减少注册资本的方案；（七）制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程规定的其他职权。第六章经理层第十四条总经理对董事会负责，行使以下职权：（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（三）组织实施公司年度财务预算方案、决算方案；（四）组织实施公司利润分配方案和弥补亏损方案；（五）组织实施公司增加或者减少注册资本的方案；（六）组织实施公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（七）决定公司内部管理机构的设置；（八）决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（九）制定公司的基本管理制度；（十）董事会授予的其他职权。第十五条总经理以下设副总经理、财务负责人等职务，协助总经理工作。第七章财务会计制度第十六条银行股份公司应建立健全财务会计制度，保证会计资料真实、准确、完整。第十七条银行股份公司应按照国家统一的会计制度进行会计核算，编制财务会计报告。第十八条银行股份公司应依法纳税，并按规定进行税务申报。第十九条银行股份公司应定期进行财务审计