审计科安全生产考核制度

PAGE审计科安全生产考核制度一、总则（一）目的为加强公司安全生产管理，确保安全生产目标的实现，规范审计科在安全生产工作中的考核行为，特制定本制度。本制度旨在通过科学合理的考核机制，督促审计科全体人员积极履行安全生产职责，有效防范和遏制生产安全事故，保障公司员工生命财产安全和公司的稳定发展。（二）适用范围本制度适用于公司内部承担安全生产审计工作的审计科全体工作人员。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，不受主观因素干扰，确保公平、公正地评价审计人员在安全生产工作中的表现。2.全面考核原则：对审计人员在安全生产审计计划制定、实施、报告以及后续跟踪等各个环节的工作进行全面考核，涵盖工作质量、工作效率、职业操守等方面。3.激励与约束并重原则：通过考核结果的应用，对表现优秀的人员给予激励，对未达要求的人员进行约束，促进审计人员不断提升安全生产审计工作水平。（四）依据的法律法规及行业标准1.法律法规《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《生产安全事故报告和调查处理条例》其他相关安全生产法律法规2.行业标准国家安全生产相关行业标准公司所在行业的安全生产规范和标准公司内部制定的安全生产管理规定和操作手册二、考核内容（一）安全生产审计计划制定1.计划完整性：审计计划应涵盖公司安全生产管理的各个关键环节，包括但不限于安全管理制度执行情况、安全设施配备与运行、人员安全培训教育、应急救援体系建设等，确保全面覆盖安全生产工作的重点领域。2.计划合理性：根据公司不同部门、不同生产环节的风险程度，合理确定审计频次和重点审计项目，确保审计资源得到有效配置，突出对高风险区域和关键环节的审计监督。3.计划可行性：审计计划应明确具体的审计方法、步骤和时间安排，具有可操作性，能够在规定时间内完成各项审计任务，并保证审计质量。（二）安全生产审计实施1.审计程序执行：严格按照既定的审计程序开展工作，包括审计准备、审计实施、审计证据收集、审计记录等环节，确保审计工作的规范性和严谨性。2.审计证据充分性：通过多种渠道收集充分、可靠的审计证据，如文件资料审查、现场观察、人员访谈、数据分析等，以支持审计结论的准确性和可靠性。3.问题发现能力：在审计过程中，能够敏锐地发现安全生产管理中存在的问题和隐患，包括制度缺陷、执行不力、违规操作等，并准确判断问题的严重程度和影响范围。4.沟通协作能力：与被审计部门保持良好的沟通，及时了解情况，协调解决审计过程中出现的问题。同时，与其他相关部门（如安全管理部门、生产部门等）密切协作，形成安全生产审计工作的合力。（三）安全生产审计报告1.报告准确性：审计报告应准确反映审计过程中发现的问题，对问题的描述清晰、准确，数据真实可靠，避免模糊不清或误导性的表述。2.报告完整性：报告内容应包括审计目的、范围、方法、发现的问题、问题分析、整改建议等，确保报告内容完整，逻辑清晰，为公司安全生产决策提供全面的依据。3.整改建议合理性：针对审计发现的问题，提出切实可行、具有针对性的整改建议，明确整改责任部门、整改期限和整改要求，确保整改建议能够有效解决问题，提升公司安全生产管理水平。（四）安全生产审计后续跟踪1.跟踪及时性：对被审计部门整改情况进行及时跟踪，确保整改工作按照规定的时间节点和要求推进，避免整改工作拖延或敷衍了事。2.跟踪有效性：通过实地检查、查阅整改资料、听取整改汇报等方式，对整改效果进行验证，确保问题得到彻底解决，安全生产隐患得到有效消除。3.结果反馈：及时将整改跟踪结果反馈给公司管理层和相关部门，为公司安全生产管理决策提供持续的支持和依据。（五）职业操守与团队协作1.职业操守：审计人员应严格遵守职业道德规范，保持独立性和客观性，不得接受被审计部门的贿赂或其他不正当利益，确保审计工作的公正性和廉洁性。2.团队协作：积极参与团队工作，与同事密切配合，共同完成安全生产审计任务。在工作中相互支持、相互学习，分享经验和知识，提升团队整体工作效率和质量。三、考核方式（一）日常考核1.工作记录检查：定期检查审计人员的工作记录，包括审计计划执行情况、审计工作底稿、审计证据收集记录等，评估工作的规范性和完整性。2.工作汇报：要求审计人员定期汇报工作进展情况，包括已完成的审计项目、发现的问题及处理情况等，通过汇报内容了解工作质量和效率。3.现场检查：不定期对审计人员的现场审计工作进行抽查，观察审计人员的工作方法、沟通技巧以及对安全生产问题的敏感度，及时发现和纠正工作中存在的问题。（二）定期考核1.季度考核：每季度末对审计人员进行一次全面考核，根据本季度的工作表现，按照考核内容进行量化评分。考核内容包括日常考核结果、审计项目完成情况、审计报告质量、整改跟踪效果等方面。2.年度考核：结合全年四个季度的考核结果，对审计人员进行年度综合考核。年度考核结果作为员工晋升、奖励以及薪酬调整的重要依据。（三）专项考核1.针对重大审计项目：对于涉及公司重大安全生产问题或重要审计任务的项目，在项目结束后进行专项考核。重点考核审计人员在项目中的表现，包括对项目的组织协调能力、问题解决能力、审计成果的影响力等。2.针对安全生产突出问题：当公司安全生产管理出现突出问题时，对负责相关审计工作的人员进行专项考核，评估其在问题发现、报告以及推动整改方面的工作成效。四、考核评分标准（一）考核指标权重设置1.安全生产审计计划制定（20%）2.安全生产审计实施（40%）3.安全生产审计报告（20%）4.安全生产审计后续跟踪（15%）5.职业操守与团队协作（5%）（二）具体评分细则1.安全生产审计计划制定（20分）计划完整性（8分）：涵盖所有关键环节，得68分；基本涵盖主要环节，得35分；存在明显遗漏，得02分。计划合理性（6分）：风险评估准确，审计频次和重点合理，得46分；基本合理，但存在一些小瑕疵，得23分；合理性较差，得01分。计划可行性（6分）：方法、步骤和时间安排明确可行，得56分；有一定可行性，但需完善，得34分；可行性不足，得02分。2.安全生产审计实施（40分）审计程序执行（10分）：严格按程序操作，无违规，得810分；基本按程序执行，偶有小偏差，得57分；存在明显程序执行问题，得04分。审计证据充分性（10分）：证据充分、可靠，足以支持结论，得810分；证据较充分，但有少量欠缺，得57分；证据不足，得04分。问题发现能力（10分）：能准确发现重要问题，得810分；发现一些常见问题，得57分；问题发现较少或不准确，得04分。沟通协作能力（10分）：沟通顺畅，协作良好，得810分；沟通协作基本正常，有小问题，得57分；沟通协作存在较大问题，得04分。3.安全生产审计报告（20分）报告准确性（8分）：问题描述准确，数据无误，得68分；基本准确，有少量小错误，得45分；存在较多错误或不准确表述，得03分。报告完整性（6分）：内容完整，要素齐全，得56分；基本完整，缺个别要素，得34分；完整性不足，得02分。整改建议合理性（6分）：建议合理、可行，针对性强，得56分；建议基本合理，但针对性一般，得34分；建议不合理或缺乏针对性，得02分。4.安全生产审计后续跟踪（15分）跟踪及时性（5分）：及时跟踪，无拖延现象，得45分；跟踪较及时，偶有延迟，得3分；跟踪不及时，得02分。跟踪有效性（8分）：问题整改彻底，效果显著，得68分；整改有一定效果，但不彻底，得45分；整改效果差，得03分。结果反馈（2分）：及时、准确反馈跟踪结果，得12分；反馈不及时或不准确，得0分。5.职业操守与团队协作（5分）职业操守（3分）：严格遵守职业道德，无违规行为，得23分；有轻微违规嫌疑，得1分；存在明显违反职业操守行为，得0分。团队协作（2分）：积极协作，配合良好，得12分；协作一般，有小矛盾，得0.5分；协作差，影响工作，得0分。五、考核结果应用（一）绩效奖金发放1.根据考核得分确定绩效奖金系数，考核得分90分及以上，绩效奖金系数为1.2；8089分，绩效奖金系数为1.1；7079分，绩效奖金系数为1.0；6069分，绩效奖金系数为0.8；60分以下，绩效奖金系数为0.5。2.绩效奖金=基础绩效奖金×绩效奖金系数（二）晋升与岗位调整1.连续两个年度考核结果优秀（得分90分及以上）的审计人员，在公司内部晋升、岗位调整时予以优先考虑。2.年度考核得分60分以下且经培训或辅导后仍未改善的人员，公司将视情况进行岗位调整或采取其他处理措施。（三）培训与发展1.针对考核中发现的薄弱环节，为审计人员提供有针对性的培训课程和学习资源，帮助其提升业务能力。2.根据考核结果，为表现优秀的审计人员制定个性化的职业发展规划，提供更多的晋升机会和发展空间。六、申诉与复议（一）申诉渠道审计人员如对考核结果有异议，可在考核结果公布之日起[X]个工作日内，向公司人力资源部门提出书面申诉。申诉材料应包括申诉理由、相关证据等。（二）复议程序1.人力资源部门收到申诉材料后，应及时进行审核，并在[X]个工作日内组织相关人员进行复议。复议人员包括审计科负责人、考核小组成员以及其他相关部门代表。2.复议过程中，申诉人有权进行陈述和申辩，复议人员应认真听取申诉人的意见，并对考核结果进行重新审查和评估。3.复议结束后，人力资源部门应在[X]个工作日内将复议结果通知申诉人。如复议结果维持原考核结果，申诉人应接受该结果；如复议结果对原考核结果进行了调整，公司将按照新的考核结果执行相应的应用措施。七、附则（一）制度解释权本制度由公司审计科负责解释。在执行过程中，如遇具体问题或需要进一步明确相关规定，由审计科组织相