合同履行情况跟进与效果评估表

适用业务场景在企业日常运营中，合同履行情况的跟踪与效果评估是保障合作顺利、控制风险、优化管理的重要环节。本工具适用于以下场景：采购与供应链管理：跟踪原材料采购合同的交货进度、质量达标情况及供应商履约能力，评估采购成本控制效果。服务外包与合作：针对IT开发、市场推广、咨询服务等服务类合同，监控服务交付时效、成果质量及客户满意度，评估合作方服务效率。项目合作与工程建设：在工程项目中，跟踪各阶段里程碑完成情况、预算执行进度及施工质量，评估项目整体效益。销售与经销协议：关注经销商销售目标达成率、货款回收情况及市场推广执行效果，评估合作价值。长期战略合作：对框架协议下的长期合作，定期梳理履约进展、双方资源投入及战略目标匹配度，为续约或调整合作模式提供依据。操作流程详解一、前期准备：明确评估框架梳理合同核心条款：提取合同中的关键信息，包括合同编号、签约双方、合同期限、核心交付物（如产品、服务、成果）、质量标准、时间节点（如交付期、验收期）、付款条件、违约责任等，形成《合同关键信息清单》。确定评估指标：根据合同类型和业务目标，设定量化与定性相结合的评估指标。例如：进度指标：里程碑完成及时率、交付延期天数；质量指标：产品合格率、服务验收通过率、客户投诉次数；成本指标：实际成本与预算偏差率、付款及时率；合作指标：沟通响应效率、问题解决满意度、配合度评分。组建评估小组：由合同经办人*、业务部门负责人、法务专员（可选）、财务专员（可选）组成小组，明确分工（如数据收集、现场核查、结果汇总）。二、日常跟进：动态监控履约过程建立跟踪台账：以合同为单位，记录履约关键事件，包括：时间节点（如计划交付日、实际交付日、验收日）；交付物详情（如数量、规格、质量检测报告）；沟通记录（如会议纪要、邮件往来、问题反馈清单）；异常情况（如延期原因、质量问题处理措施、变更申请审批进度）。定期进度同步：短期合同（≤6个月）：每周/每两周召开跟进会，由合作方提交《履约进度报告》，小组核对台账与报告一致性；长期合同（＞6个月）：每月提交月度报告，每季度召开深度复盘会，结合阶段性成果调整后续计划。风险预警：当出现进度滞后、质量不达标、付款延迟等异常时，24小时内启动风险预警流程，分析原因（如供应商产能不足、需求变更未审批），制定应对措施（如协商延期、整改方案、违约条款启动）。三、阶段性评估：按节点检验履约效果在合同约定的关键节点（如交付后、验收前、付款前），开展阶段性评估：数据收集：从跟踪台账、业务系统、客户反馈中提取评估指标数据，例如：进度数据：里程碑完成数量/计划数量×100%；质量数据：抽检合格批次/总抽检批次×100%；成本数据：实际支出/预算金额×100%。现场核查：对交付物、服务成果进行现场或远程核查，保证数据真实（如核对产品型号、检查服务现场记录、验证客户签收单）。评分与评级：根据预设指标权重（如进度30%、质量40%、成本20%、合作10%）进行加权评分，划分评级标准（例如：90分以上为“优秀”，80-89分为“良好”，70-79分为“合格”，70分以下为“不合格”）。问题整改：针对评分未达标项，向合作方发出《整改通知书》，明确整改内容、时限及责任人，跟踪整改进度并验证结果。四、最终评估：总结履约价值与改进方向合同到期或全部义务履行完毕后，开展最终评估：综合分析：结合阶段性评估结果、日常跟踪记录及最终交付成果，从“目标达成度”“经济效益”“风险控制”“合作稳定性”四个维度进行综合分析，形成《合同履行效果评估报告》。经验总结：提炼履约中的成功经验（如高效沟通机制、风险预警有效性）和不足（如需求变更流程繁琐、质量把控漏洞），为后续合同管理提供参考。后续行动：对优秀合作方：纳入“优质供应商名录”，优先续约或扩大合作；对不合格合作方：终止合作，启动违约追责程序；对存在不足的合同：优化条款设计（如增加验收标准细化条款），改进管理流程。参考模板合同履行情况跟进与效果评估表一、合同基本信息合同编号签订日期甲方（委托方）乙方（合作方）合同类型□采购□服务□工程□其他合同期限核心交付物金额（元）二、履行阶段跟踪阶段计划时间节点计划内容实际完成情况启动阶段执行阶段（里程碑1）执行阶段（里程碑2）验收阶段三、效果评估指标评估维度指标名称目标值实际值进度管理里程碑及时率≥95%质量达标产品合格率≥98%成本控制预算偏差率≤±5%合作配合沟通响应及时率≥90%综合评分四、评估结论与建议履约评级□优秀（≥90分）□良好（80-89分）□合格（70-79分）□不合格（＜70分）主要成绩存在问题改进建议评估人使用要点提示及时性与准确性：跟踪记录需随履约进度实时更新，避免事后补录导致数据失真；评估数据需经双方确认（如签收单、验收报告），保证客观性。沟通留痕：与合作方的沟通（如会议、整改要求）需通过邮件、函件等书面形式记录，明确责任主体和时间节点，避免口头协议纠纷。风险前置：对合同履行中的潜在风险（如市场波动、政策变化）需提前预判，在评估报告中标注风险应对预案，降低履约中断概率。动态调整：若合同履行中出现不可抗力或重大变更（如需求调